淺論國際工程總價項目的變更索賠

沈雪飛

(浙江省正邦水電建設有限公司,浙江 杭州 310051)

對于工程量清單的編制的方法,英國 《工程計量規(guī)范》是國際上被廣泛認可的指導性文件,該規(guī)范對如何進行項目分解、項目描述、采用何種計量單位均有明確的規(guī)定。雖然工程量清單的主要目的是對分解后的工作內(nèi)容進行量化,并由投標人逐項報價,簽約后,工程量清單即可作為支付承包商工程款的合理依據(jù)。但是,仍然有很多工作內(nèi)容難以量化或咨詢工程師在招標階段不便于進行量化,特別是那些與永久工程的工程量不直接相關的工作成本要素項目,如臨時道路的建造與維護、工程試驗費用、施工排水等,對于這些項目,在工程量清單中往往以單項總價的形式出現(xiàn),而因總價項目在合同中既無量化分解,亦無確定單價,其變更容易被忽略,而且變更索賠時也往往爭議較多,因此總價項目的變更是合同管理中的難點。

1 總價項目的分類

在“設計-招標-施工”合同的工程量清單中,單項總價項目主要出現(xiàn)在清單的第一部分,即 “一般義務及預備費”報價(Prelim inaries and Generals,簡稱P&G),除其中的“暫定金和直接費項目”外,總價項目主要分為3類:第1類為一般義務(如保險保函、衛(wèi)生環(huán)境安全、試驗檢測、人員啟動);第2類為臨時工程 (如生活營地、臨時倉庫車間、臨時道路橋梁建設與維護、河流的導流工程等、施工供水供電設施、臨時設備系統(tǒng));第3類為在永久工程中,咨詢工程師將某一獨立附屬工程作為總價項目單列,如“為某幢大樓設計與建造污水處理池”。其中,第1類項目發(fā)生變更的情況較少,但是在工期索賠時,可因工期延長對此類項目進行費用索賠。而第2類“臨時工程”則出現(xiàn)變更頻率較高,也最容易被合同管理人員所忽視。本文所要探討的正是“臨時工程”及 “永久工程中的某些單列總價項目” 的變更處理。

2 總價項目的實質和變更的根源

總價項目實質上是業(yè)主經(jīng)濟和工期風險的轉嫁,也是咨詢工程師設計責任的轉移,而承包商正是責任和風險的接受者,對于這些總價項目,業(yè)主主要承擔不可抗力的風險或合同規(guī)定的其他風險。承包商除承擔合同約定的風險外,還承擔價格風險、工程量風險。工程量風險傳統(tǒng)上主要由業(yè)主承擔,但是總價項目則將風險轉嫁給了承包商,比如當某總價項目包含土石方開挖時,承包商有時必須對現(xiàn)場地表以下的土石比例承擔風險,有時甚至還須對某些不可抗力造成風險承擔責任,如由于洪水可能導致臨時道路損壞可能被視為屬于承包商對臨時道路的維護責任。

雖然,總價項目是業(yè)主經(jīng)濟和工期風險的轉嫁,但并不等于在任何情況下都不會發(fā)生總價項目變更或工期索賠。事實上,工程項目中總有某些情況是承包商無法控制的,如業(yè)主的政策處理、招標文件提供的信息的準確性 (如勘察資料、工程初步設計文件等)等等,如果這些情況一旦出現(xiàn)異常就構成總價項目邊界條件的改變,總價項目的成本也相應地發(fā)生變化。作為承包商的合同管理人員,對工程量清單中的總價項目的邊界條件應了如指掌,即承包商在對總價項目進行報價時所依據(jù)招標文件的信息(及以此得出的合理推論)或投標時的現(xiàn)場踏勘情況十分清晰。任何邊界條件的改變都可能造成總價項目變更或工期索賠,如合同中規(guī)定的承包商為某賓館項目設計建造一個附屬的日處理能力100 t的化糞池,但施工設計階段發(fā)現(xiàn)建成后永久工程的污水排放量達將到120 t/d,則這個污水處理能力的邊界條件的改變就直接導致變更。

理論上說,任何永久工程的變更都可能導致臨時工程的變更,例如咨詢工程師在某處變更增加了500m3的混凝土工程,承包商因此可能需要增加材料倉庫的容量或增加供電供水設施的費用,甚至營地維護費用,從而構成這些臨時工程 (總價項目)的變更,但因永久工程在實施中的工程量或增或減,提出變更申請并不一定對承包商有利,因此對于此類臨時工程的微小變更,承包商往往保持緘默。但如果永久工程的工程量發(fā)生巨大變化,則臨時工程也須隨之變更。如某大壩工程,由于招標前地質勘察不充分,導致在實際施工設計中混凝土工程量比合同增加了1/2,此時,承包商有權對臨時工程總價項目包括沙石系統(tǒng)、拌和系統(tǒng)、供水供電設施、生活營地、運輸設備、施工排水索賠變更,反之,如果混凝土量減少了1/2,則將導致承包商的臨時設施攤銷不充分,承包商也應提出臨時工程變更申請。

3 總價項目的變更索賠方法

在國際工程中,變更的提出往往有2種方式,第1種是由咨詢工程師提出的,咨詢工程師在設計過程中發(fā)現(xiàn)需要增加某些額外工程內(nèi)容,主動書面來函要求承包商提供報價,以便工程師進行技術經(jīng)濟比較或進一步取得業(yè)主的批準,在這種情形一般涉及重大變更或者存在其他的備選方案。第2種則是由承包商提出的,承包商在研讀咨詢工程師提供的施工圖或者書面指令的時候,對照合同文件發(fā)現(xiàn)存在變更,及時書面通知咨詢工程師指出存在某某變更,并列明理由,要求變更結算,并隨之提供變更報價。在這種情形中,承包商主張是重要的第一步,一個優(yōu)秀的合同管理人員往往善于及時地發(fā)掘變更,而在變更提出后,承包商的韌性也尤為重要,因為總價項目變更的程序復雜冗長、爭議較多,承包商應不斷地發(fā)函,不厭其煩地說明所面臨的額外費用,且這些導致的額外費用是一個有經(jīng)驗的承包商在投標時無法預測的。

總價項目由于其工作范圍籠統(tǒng)、界限模糊等特點,變更往往須由承包商提出,特別是臨時工程的變更,因為這類變更并不直接反映在咨詢工程師的設計圖中,而須間接地經(jīng)過推理得出的,因此,對于此類變更,咨詢工程師或業(yè)主很少主動提醒承包商要求報價,因此也容易被承包商忽略或遺漏。如上例中的由于混凝土工程量的增加導致的軋石及拌和系統(tǒng)的變更,業(yè)主或工程師很少去考慮不同的澆筑強度承包商需要配備不同生產(chǎn)能力的攪拌系統(tǒng),他們往往理所當然地認為“這是承包商應該頭痛的問題”,即使業(yè)主或咨詢工程師意識到這是變更,他們也期望承包商能大度地忽視這些變更,因此承包商應自己及時發(fā)現(xiàn)變更、主張權利。

概括地說,總價項目變更有2種索賠結算方法,第1是“增加法”,即僅對增加的工程量進行分析和報價,主要適用于臨時工程。如由于工程師對改變棄渣場位置,導致棄渣運輸距離增加,這不僅導致開挖運輸單價的變更,而且還導致總價項目“臨時道路的施工與維護”(臨時工程)變更,對于該變更,可僅對加長部分的臨時道路的施工和維護費進行報價,并對增加部分按土石方開挖、回填、維護費、管理費和利潤進行分解。第2種是 “差額法”,主要用于永久工程的總價項目,如上例中的某賓館附屬的化糞池項目變更,在變更結算時,承包商首先要為設計建造一個日處理能力100 t的化糞池項目編制工程量清單,如設計費、土石方開挖、混凝土、鋼筋、模板、機電設備管路的數(shù)量和單價、管理費、利潤,計算得出總價;然后承包商根據(jù)初步設計或經(jīng)咨詢工程師批準的車間圖,估算出日處理能力增加為120 t后的化糞池的工程量,編制工程量單,盡可能單價一致,計算出新的總價,二者總價之差即為變更費用。

“增加法”直接明了,爭議范圍小,可避免對該項的投標價進行量化分解時可能的工程量漏算少算或單價低估。但是無論是 “增加法”或是 “差額法”,總價項目變更報價時,最后均回歸到單價和工程量 (或僅為增加部分的工程量)。在變更的大致方向已明確,承包應業(yè)主或工程師要求上報該總價項目的詳細分解時,則承包商應注意以下因素:

(1)盡可能做到有據(jù)可依、有章可循、細化分解。一旦業(yè)主及咨詢工程師要求承包商對其分解的工程量和單價做出解釋時,承包商能有理有據(jù)地陳述意見,或者提供計算稿。使用 “差額法”時,承包商可適當應用不平衡報價技巧,并適度放大工程量,作為風險系數(shù)。

(2)如投標階段或開工前期的提交的總價項目分解已被業(yè)主接受,則應盡可能地以此作為的變更單價為基礎,否則可按投標單價為基礎。

(3)對工程量小的變更,可適當調高單價。

(4)如因施工難度加大,不論工程量大小,均可適當調高單價。

(5)如較之于原合同單價,施工條件發(fā)生變化 (如工期緊),可適當調高單價。

(6)對于施工后期的變更,視市場情況,可適當調高單價。

(7)對于業(yè)主非做不可或時間緊迫的變更,如自然災害引起的變更,不可 “乘人之?！甭煲獌r,以免失去信譽,引起業(yè)主反感,得不償失。

總之,合理的變更報價是取得業(yè)主接受的前提條件,當然,承包商合理有理有據(jù)的變更報價并不意味著業(yè)主的全盤接受,很多變更是需要和業(yè)主、咨詢工程師進行反復的討論和辯論后才能取得一致。事實上,從事國際工程變更索賠工作,自始至終是一項項挑戰(zhàn),也是一場場“爭奪”戰(zhàn),是雙方能力、智慧、韌性和理性的較量。

4 結 語

在國際工程中,變更索賠是承包商向業(yè)主爭取利益補償、維護自身合法權益的重要途徑。承包商的變更索賠能力是體現(xiàn)承包商經(jīng)營智慧和合同管理能力的重要標桿,而其中的總價項目變更索賠,由于總價項目本身范圍籠統(tǒng)、界限模糊的特點,是變更索賠的難點,也是最容易被忽視的。對于這類變更,如何發(fā)現(xiàn)、如何主張、如何證實、如何結算,值得合同管理人員深刻的思索和探討。