經(jīng)濟全球化背景下我國種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略研究

陳燕娟

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北武漢 430070）

經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展和知識經(jīng)濟的興起使企業(yè)競爭進(jìn)入到一個新的階段，知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)參與競爭，求得生存與發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。在某種意義上說，企業(yè)的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，擁有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢就等于擁有了占據(jù)市場的法寶，能夠在激烈的市場角逐中勝出。面對新的國際競爭形勢，跨國種子企業(yè)紛紛展開強勁的知識產(chǎn)權(quán)攻勢。例如，美國的孟山都公司每年都會投入巨額資金進(jìn)行研發(fā)，并向社會推出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，構(gòu)筑嚴(yán)密的專利池，通過擁有專有的知識產(chǎn)權(quán)在國際市場獲取競爭優(yōu)勢。與跨國種子企業(yè)相比，我國種子企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面存在較大差距，突出表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，創(chuàng)造、保護、運用和管理知識產(chǎn)權(quán)的水平不高。在經(jīng)濟全球化和農(nóng)業(yè)國際化的背景下，種子企業(yè)國際化是必然趨勢。WTO把全世界的貿(mào)易規(guī)則統(tǒng)一在一起，企業(yè)在參與國際市場競爭的時候，都需要按照同一個規(guī)則競爭，當(dāng)外國企業(yè)進(jìn)入中國市場時，就要求中國的企業(yè)用國際化的規(guī)則與其在中國市場競爭。因此，種子企業(yè)國際化不僅是指國外市場，也包括國內(nèi)市場。所以，無論市場定位是在國內(nèi)還是國外，我國種子企業(yè)都必須清醒地認(rèn)識到，提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識和企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)的綜合能力是企業(yè)生存和發(fā)展的迫切要求。

1 種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的意義

1.1 知識產(chǎn)權(quán)管理是種子企業(yè)參與國際競爭的迫切要求

以世界貿(mào)易組織正式成立為標(biāo)志，知識產(chǎn)權(quán)保護被引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，成為國際貿(mào)易體制中不可分割的一部分?！吨R產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)第一次以國際法律文件的形式，正式確認(rèn)了知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易間的合法關(guān)系，從貿(mào)易的角度構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)國際保護的新體系。加入WTO，意味著我國必須履行TRIPS協(xié)議關(guān)于全面保護知識產(chǎn)權(quán)的最低義務(wù)?，F(xiàn)行國際農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)則，幾乎都是西方發(fā)達(dá)國家率先制定而獲得話語權(quán)的，這肯定是對規(guī)則制定者本國有利的。但是，不管規(guī)則是否合理，我國種子企業(yè)要進(jìn)入國際市場，就必須學(xué)習(xí)規(guī)則，適應(yīng)規(guī)則，否則就有可能面臨被國外企業(yè)圍追堵截，在國際貿(mào)易中處處碰壁的境地。例如，2000年4月，美國孟山都公司向全球包括中國在內(nèi)的101個國家申請一項有關(guān)高產(chǎn)大豆及其栽培、檢測的國際專利，試圖以壟斷性的專利權(quán)控制源自我國的野生和栽培大豆。一旦其申請成功，我國的有些大豆產(chǎn)品將因此無法出口，否則會引起國際貿(mào)易制裁。并且根據(jù)WTO有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的協(xié)議，我國在本地的生產(chǎn)也將遇到專利權(quán)約束問題。這一事件在震驚中國種業(yè)界的同時，也給我國的種子企業(yè)敲響了警鐘。我國種子企業(yè)要想在激烈的國際競爭中立于不敗之地，就必須提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，迅速提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)管理是提升我國種子企業(yè)核心競爭力的內(nèi)在需求

企業(yè)競爭能力包涵許多因素，如獲取資源的能力、掌握某種重要技術(shù)的能力、創(chuàng)造低成本的能力、開拓市場的能力等。但是并非每種能力都同等重要，只有那些能使企業(yè)保持長期競爭優(yōu)勢、獲取穩(wěn)定超額利潤、明顯優(yōu)于且不易被競爭對手模仿、能夠不斷提高顧客價值并能使企業(yè)獲得可持續(xù)發(fā)展的能力，才是企業(yè)的核心競爭力。知識產(chǎn)權(quán)正是能賦予企業(yè)這種獨特競爭優(yōu)勢，帶給企業(yè)穩(wěn)定超額利潤的核心要素，具體表現(xiàn)在以下方面［1］：

1.2.1 知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來開發(fā)新產(chǎn)品的機會。例如，植物新品種權(quán)可以使種子企業(yè)在保護期限內(nèi)享有開發(fā)、生產(chǎn)、銷售新品種的排他獨占權(quán)。

1.2.2 知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來開拓新市場的能力。新品種的產(chǎn)生能夠給種子企業(yè)開拓前景市場帶來預(yù)期的契機。

1.2.3 知識產(chǎn)權(quán)能夠有效地降低種子企業(yè)的運營成本。擁有知識產(chǎn)權(quán)的種子企業(yè)具有排他的競爭力，使得其他未擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)要抗衡擁有知識產(chǎn)權(quán)的農(nóng)業(yè)企業(yè)時必須支付高額的進(jìn)入成本。

1.2.4 知識產(chǎn)權(quán)使種子企業(yè)提高了贏得客戶的能力。經(jīng)濟全球化背景下的國際競爭是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，企業(yè)核心競爭力就體現(xiàn)在自主知識產(chǎn)權(quán)擁有的數(shù)量和質(zhì)量上，企業(yè)沒有自主知識產(chǎn)權(quán)就會受制于人。我國種子企業(yè)要提高國際競爭力，就必須提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護、管理、運用能力。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)管理能降低種子企業(yè)國際知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

經(jīng)濟全球化過程是全球經(jīng)濟資源重新配置的過程，其中蘊含著大量科技成果的傳播。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，這種全球范圍內(nèi)的傳播和擴散速度大大加快，加之高科技含量的農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料在國際貿(mào)易中所占的比重也在快速提升，企業(yè)在國際經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也急劇加大。這種風(fēng)險可以從兩個角度來看，一個是中外企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)實力上存在巨大差異；另一個是國外企業(yè)發(fā)動的知識產(chǎn)權(quán)市場攻勢。降低風(fēng)險的最有效途徑是風(fēng)險防范，即實施有效的知識產(chǎn)權(quán)管理。種子是農(nóng)業(yè)科技的載體，在種子企業(yè)的經(jīng)營中，到處都存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，稍不小心就可能觸雷。要避免知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，需要種子企業(yè)加強自身的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，通過建立知識產(chǎn)權(quán)信息平臺和知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機制，對可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛提出警示，防患于未然。

2 種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的范圍及其特點

2.1 種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的范圍

種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的范圍主要包括植物新品種權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)等，其中植物新品種權(quán)是我國種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)最主要的保護形式。植物新品種權(quán)是植物育種者權(quán)利，它是由植物新品種保護審批機關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，賦予品種權(quán)人對其新品種的排他獨占權(quán)。專利權(quán)是指國家專利管理機關(guān)依法授予專利申請人對其發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)享有的獨占權(quán)，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)所有人對其商標(biāo)的使用享有的支配權(quán)。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。著作權(quán)即版權(quán)，是指著作權(quán)人對其文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品依法所享有的財產(chǎn)權(quán)利和精神權(quán)利的總稱。地理標(biāo)志是指標(biāo)示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽或其他特征主要與該地區(qū)的自然因素或人文因素所決定的標(biāo)志［2］。

從種子產(chǎn)業(yè)鏈條的先后順序來看，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護在以下三個階段中包含相應(yīng)的內(nèi)容［3］：

2.1.1 科研育種階段。從計劃培育某一植物新品種開始，到實際培育出該植物新品種為止，整個培育過程中，主要涉及商業(yè)秘密、著作權(quán)以及專利權(quán)的保護。商業(yè)秘密主要包括種質(zhì)資源、育種材料、親本、育種技術(shù)方案、試驗材料數(shù)據(jù)等商業(yè)信息。專利權(quán)主要集中在育種技術(shù)、基因?qū)＠?。在此期間發(fā)表的文章、論文及專著等也將形成著作權(quán)。

2.1.2 申請和獲得植物新品種權(quán)的階段。這一階段是指從植物新品種培育出來到獲得植物新品種權(quán)為止的階段，其涉及的保護內(nèi)容主要包括對新品種權(quán)申請權(quán)的保護以及對新品種權(quán)本身的保護。在此階段中，如果同時申請了其他類型的權(quán)利 （如在美國還可以申請普通專利或者植物專利權(quán)），則對于其他類型的權(quán)利也需要進(jìn)行保護。

2.1.3 種子的生產(chǎn)經(jīng)營階段。種子生產(chǎn)經(jīng)營階段的知識產(chǎn)權(quán)保護主要是發(fā)揮新品種的保護作用。同時，商業(yè)秘密、商標(biāo)、知名品種的品種名稱、種子包裝的裝飾和裝潢等也應(yīng)采取不同的法律手段加以保護。在法律關(guān)系中，還會涉及許可合同和轉(zhuǎn)讓合同糾紛等問題。這個階段是種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護中法律問題最集中的階段，也是種子企業(yè)、育種者最終實現(xiàn)自己的利益和社會價值的階段。

2.2 種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的特點

種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)具有知識產(chǎn)權(quán)的一般特征，即專有性、地域性、時間性、無形性、可復(fù)制性［4］，還具有與種子產(chǎn)業(yè)的基本特征聯(lián)系在一起的權(quán)利主體的難以控制性、產(chǎn)權(quán)價值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性、侵權(quán)界限的模糊性等特征。

2.2.1 知識產(chǎn)權(quán)主體的難以控制性。由于種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體受農(nóng)業(yè)分散性特點的影響，在一些權(quán)利領(lǐng)域內(nèi)是難以控制的，如植物新品種權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)等。對于權(quán)利義務(wù)人而言更是如此。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者大多是權(quán)利義務(wù)人，受傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制和自身素質(zhì)的影響，他們的知識產(chǎn)權(quán)意識非常淡薄。

2.2.2 產(chǎn)權(quán)價值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是知識形態(tài)的智力成果，它的研制、開發(fā)不像有形資產(chǎn)的生產(chǎn)那樣有一定的標(biāo)準(zhǔn)、固定的模式和一定的消耗定額可以參考。并且種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在形成中要與整個農(nóng)業(yè)自然狀態(tài)聯(lián)系在一起，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程是一個自然和經(jīng)濟的交互過程，在這樣一個過程中形成的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)很難用一定的標(biāo)準(zhǔn)去衡量。

2.2.3 產(chǎn)權(quán)提供未來收益的不確定性。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)作用的發(fā)揮受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然條件的影響，在相關(guān)條件具備的情況下，企業(yè)可以憑借其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)提供的特殊競爭優(yōu)勢而獲得巨額經(jīng)濟利益；如果條件不具備，則其收益能力將受到嚴(yán)重的影響，因此其產(chǎn)權(quán)價值提供的未來收益難以準(zhǔn)確計量。

2.2.4 侵權(quán)界限的模糊性。受農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)周期及農(nóng)業(yè)資源的分布的影響，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)界限難以確定，不像工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)那樣比較清楚。

2.2.5 種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險性。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要包括：（1）自然風(fēng)險。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然環(huán)境的影響，不可控的自然因素多，使產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)生過程中存在的風(fēng)險較大。（2）市場風(fēng)險。種子生產(chǎn)受自然因素影響較大，供給彈性小，難以根據(jù)市場變化及時調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，加之其生物學(xué)特性，對加工、儲藏、運輸、銷售要求較高，使產(chǎn)權(quán)在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中具有較大的市場風(fēng)險。

3 種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略

3.1 建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理是對知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、運用和保護的綜合管理，不僅能提高知識產(chǎn)權(quán)的適用性，而且還能合理協(xié)調(diào)各種具體的知識產(chǎn)權(quán)，有效保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，擴大、維護市場占有率，提高知識產(chǎn)權(quán)的運用效益，降低知識產(chǎn)權(quán)的運營成本。完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、健全的知識產(chǎn)權(quán)管理職能是種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的基礎(chǔ)。種子企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理，首先要成立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，并明確其管理職能。知識產(chǎn)權(quán)管理部門的工作職責(zé)主要包括：根據(jù)種子企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；制訂并實施種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，如科技情報管理規(guī)定、技術(shù)秘密管理規(guī)定、競業(yè)限制管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)重大事項預(yù)警管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)管理獎懲規(guī)定等；梳理種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，建立知識產(chǎn)權(quán)庫；負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)工作、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理以及其他知識產(chǎn)權(quán)日常管理。

3.2 建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，提升種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力

我國種子企業(yè)普遍規(guī)模較小，研發(fā)投入不足，自主創(chuàng)新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，對于推動自主創(chuàng)新具有重要意義，是提升種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的重要途徑。種子企業(yè)可以通過完善項目組建初期的知識產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和協(xié)議保護制度，項目運作階段的知識產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護和知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，項目解體階段的知識產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護和知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，來規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，達(dá)到合作雙贏的目的。

3.3 建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制

知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制是指由能靈敏、準(zhǔn)確地昭示風(fēng)險前兆，并能及時提供警示的機構(gòu)、制度、網(wǎng)絡(luò)和舉措等構(gòu)成的預(yù)警系統(tǒng)，其作用在于超前反饋，及時布置，防患于未然。在知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)間競爭的制高點的時代，沒有對國際國內(nèi)市場情況有及時充分的認(rèn)識，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險就難以避免。目前，有些種子企業(yè)在研究開發(fā)新品種時并沒有進(jìn)行信息檢索，不了解在他們之前該品種已被別人申請了保護。尤其是在產(chǎn)業(yè)已形成規(guī)模的情況下，如果掉入知識產(chǎn)權(quán)“陷阱”，將給企業(yè)帶來嚴(yán)重危害。知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制可以及時指導(dǎo)企業(yè)采取有效措施應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘，化解潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，同時為企業(yè)立項、技術(shù)攻關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)申請等起到“參謀”作用。

3.4 加強知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)

知識產(chǎn)權(quán)是一個集法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、科學(xué)學(xué)等學(xué)科于一體的交叉學(xué)科，種子企業(yè)應(yīng)著力培養(yǎng)具備以下知識結(jié)構(gòu)的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才：

3.4.1 法律知識。熟悉和掌握有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)外法律知識以及國際規(guī)則。

3.4.2 經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)知識。企業(yè)不僅要有創(chuàng)新成果，擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，還需要對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的經(jīng)營管理，使之轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，通過在產(chǎn)業(yè)中的實施實現(xiàn)其經(jīng)濟利益。

3.4.3 農(nóng)學(xué)和生物學(xué)知識。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才必須能夠理解農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請中所包含的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，所以他們應(yīng)具備一定的農(nóng)學(xué)知識，了解和掌握作物生產(chǎn)的理論、方法和技術(shù)，以及生物育種等相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到普通農(nóng)業(yè)科技人員的水平。

3.4.4 熟練運用外語，能夠掌握國際最新的相關(guān)動態(tài)，并開展積極的國際合作與交流。

3.5 建立種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟

由于市場競爭的激烈和侵權(quán)現(xiàn)象的多樣化，僅靠單個企業(yè)或權(quán)利人的力量維權(quán)已難以奏效。因此，種子企業(yè)可以聯(lián)合相關(guān)權(quán)利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會、聯(lián)盟，以團體的力量來維護自己的合法權(quán)益。例如，可以采取發(fā)達(dá)國家企業(yè)的通行做法，在我國的超級水稻、轉(zhuǎn)基因抗蟲棉、基因工程疫苗等具有國際領(lǐng)先優(yōu)勢的領(lǐng)域建立專利聯(lián)盟，增強我國種子企業(yè)共同抵御和進(jìn)攻國外知識產(chǎn)權(quán)壁壘的能力。

[1]張守萍，張憬.知識產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭力[J].種子科技，2010，28（01）：4 ～ 7.

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