論小說敘述者的唯一性

王 青,彭師敏

(中國礦業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院， 江蘇 徐州 221116)

2010 - 05 - 07

王青，女，中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院教授，研究方向：文藝理論與文學(xué)批評；

彭師敏，男，中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院2008級文藝學(xué)專業(yè)碩士研究生。

論小說敘述者的唯一性

王 青,彭師敏

(中國礦業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院， 江蘇 徐州 221116)

在小說文本中，小說的作者、隱含作者以及人物不可能成為小說的敘述者，敘述者是處在小說文本的話語層面上，對文本中的故事進行敘述的敘述主體，并且在每篇具體的小說中只存在一個敘述者，具有唯一性這一特點。

敘述者；作者；隱含作者；人物；唯一性

自從敘事學(xué)相關(guān)理論產(chǎn)生之后，“敘述者是誰”這個問題就從不間斷地被提出來，理論學(xué)者們也常常為尋找小說的真正敘述者而疲于奔命。從西方敘事學(xué)界，到中國當代文壇，敘述者作為講故事的主體，它到底是誰這個問題被給予了許多不同的答案。許多的敘事學(xué)者們?nèi)缤卸嗔_夫、熱奈特、羅鋼、申丹等認為，敘述者可以作為小說文本內(nèi)故事層面的一個人物角色，并從敘述者與小說故事層面的關(guān)系來看，將敘述者分為同故事、異故事敘述者，或者故事內(nèi)、故事外敘述者，其實不管是同故事敘述者還是故事內(nèi)敘述者，都是故事內(nèi)的一個或者幾個人物，這個或者幾個人物承擔了兩種角色。當然也有相當一部分敘事學(xué)者們反對敘述者可以是故事中的人物這一觀點，他們認為敘述者是小說文本語言的一種主體或者是一種媒介等等。如米克·巴爾就明確地提出：“這里所討論的敘述者，指的是語言的主體，一種功能，而不是構(gòu)成文本語言中表達自身的人?！诒菊轮校覍栏竦貓猿帧磉_出構(gòu)成本文的語言符號的那個行為者’?！盵1]最后，還有一部分學(xué)者認為作者也可以作為小說中的敘述者。

基于小說敘述者身份的爭議，筆者將逐一論述作者、隱含作者、人物能否成為小說文本的敘述者，再結(jié)合敘述者所特有的性質(zhì)，而得出處于話語層面上的敘述主體乃是小說文本的唯一敘述者這一結(jié)論。

一、敘述者與作者

通常我們很容易將一篇小說的作者看成是這篇小說的敘述者，特別是當這篇小說是作者的自傳作品，或者作品中的主人公與作者的經(jīng)歷極為相似，乃至干脆與作者的名字相一致時，我們更容易將這兩者看作為同一個人。

比如以魯迅的小說《社戲》為例，這篇小說主要講述了主人公“我”幼時看戲的一段往事經(jīng)歷，表現(xiàn)出對童年美好生活的回憶和留戀的心情，并且結(jié)合歷史上真實存在過的魯迅的資料，我們可以大致地推斷，小說講述的其實就是作者自己小時候所經(jīng)歷過的一些往事，小說中“我”的經(jīng)歷，跟魯迅小時候的經(jīng)歷極為相似。但是在這里，我們不能將《社戲》這篇小說的敘述者就理解為作者魯迅，因為作為小說文本中的敘述者與作為現(xiàn)實中人的作者魯迅，有著根本的區(qū)別。

這正如羅蘭·巴特所說的：“一部敘事作品的實際的作者絕對不可能與這部敘事作品的敘述者混為一談。敘述者的符號是存在于敘事作品之內(nèi)的，因此完全能夠做符號學(xué)的分析?！盵2]因此，一篇小說的作者是真實存在于或者曾經(jīng)存在于現(xiàn)實生活中的歷史個人，他是這篇小說的寫作者，但是一篇小說的敘述者，則完完全全不存在于現(xiàn)實生活中，它只存在于小說文本內(nèi)的世界中，與小說文本世界永遠地、完全地統(tǒng)一在一起，小說的敘述者只能以小說中的話語符號來顯示其自身的存在，而不會以文本外的作者來顯示自身。文本內(nèi)和文本外，虛構(gòu)與真實是小說敘述者與小說作者的根本區(qū)別。

舉例來說，作者簡·奧斯汀與其作品《愛瑪》的敘述者并非同一個人，《愛瑪》當然是由歷史上的簡·奧斯汀所寫的，但是，《愛瑪》的敘述者只是存在于《愛瑪》這篇小說文本內(nèi)的世界中，它只能以《愛瑪》中的話語符號來顯示自身的存在和意義，它不能走近作者簡·奧斯汀的現(xiàn)實生活中，干涉作者的現(xiàn)實生活。

當然，在確定文本內(nèi)與文本外、虛構(gòu)與真實是小說敘述者與小說作者的根本區(qū)別后，我們也不能切斷這兩者之間的聯(lián)系，因為小說在被寫出的時候，畢竟是由現(xiàn)實生活中的作者來寫作。這兩者之間的聯(lián)系表現(xiàn)為：

第一，當作者在創(chuàng)作小說的時候，也就創(chuàng)造了敘述者這一小說文本內(nèi)的主體，如魯迅在寫《社戲》這篇小說時，當寫下第一句話“我在過去的二十年中，只看過兩回中國戲，前十年是絕不看，因為沒有看戲的意思和機會，那兩回全在后十年，然而都沒有看出什么來就走了”?！渡鐟颉返臄⑹稣呔捅霍斞杆鶆?chuàng)造出來了，只不過敘述者的形象是通過魯迅所寫出來的話語來顯示。因此作者與敘述者的關(guān)系是一種創(chuàng)造與被創(chuàng)造的關(guān)系。

第二，作者與敘述者的關(guān)系更表現(xiàn)在，作者在創(chuàng)造小說文本時，所體現(xiàn)出來的思想價值、道德觀念乃至人格等等，都會或多或少地投影到小說敘述者的形象上，都必須通過敘述者的敘述展現(xiàn)出來，作者在小說文本中的介入是必然的；反過來，敘述者在小說文本中所體現(xiàn)出來的思想價值、道德觀念等可能與現(xiàn)實中的作者相一致，也可能不相一致。在任何一篇小說中，不管小說的作者在創(chuàng)作時，如何地使用技巧使得自己隱蔽起來，如何更多地讓敘述者、人物發(fā)言，我們還是能從敘述者、人物等各方面感受到作者的存在，體會到作者的價值傾向等。比如魯迅的《社戲》，通過敘述者講述故事中人物童年的樂趣，我們可以推理到作者魯迅對這種童年生活的留戀之情。

總之，小說作者與敘述者之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。這種區(qū)別主要表現(xiàn)為作者是現(xiàn)實生活中存在或者曾經(jīng)存在過的個人，而敘述者則是相對于小說文本內(nèi)而存在的虛構(gòu)的形象主體，它只通過小說的話語符號來顯示自身的存在，文本內(nèi)外是這兩者的根本區(qū)別；兩者之間的聯(lián)系則表現(xiàn)為創(chuàng)造與被創(chuàng)造的關(guān)系，作者的價值觀念或多或少會投影在敘述者身上，即便如此，小說作者也不能成為小說的敘述者。

二、敘述者與隱含作者

隱含作者是美國學(xué)者韋恩·布斯于上世紀60年代在其著作《小說修辭學(xué)》中提出的，他對隱含作者的定義為：“隱含的作者是作者的一個理想的、文學(xué)的、創(chuàng)造出來的替身，他是他自己選擇的東西的總和，”[3]84現(xiàn)實的作者在創(chuàng)造作品時，也就在作品中創(chuàng)作出一個“替身”，一個“第二自我”。這個隱含作者，在布斯看來，與現(xiàn)實的作者既有聯(lián)系，同時又有區(qū)別。兩者的聯(lián)系在于，隱含作者是現(xiàn)實作者在作品中創(chuàng)造出來的“第二自我”，“當作者寫作時，他不是創(chuàng)造一個理想的、非個性化的‘一般人’，而是一個‘他自己’隱含的替身，不同于我們在其他人的作品中遇到的那些隱含的作者?！盵3]80但是兩者又有著根本的區(qū)別，隱含作者是隱藏在作品中的作者形象，它不以作者的真實存在或者史料為依據(jù)，而是以文本為依托。查特曼對隱含作者這一概念作了補充，他認為，隱含作者與敘述者之所以不同，就在于它沒有聲音，不能通過交流的工具和我們進行直接的交流。之后查特曼又從讀者接受的角度對隱含作者進行擴展，他認為隱含作者指稱的是讀者從作品中推導(dǎo)建構(gòu)出來的作者形象，因此在一定程度上依賴于讀者的理解。隨后，以色列學(xué)者里蒙·凱南在其著作《敘事虛構(gòu)作品》中集成了隱含作者這一概念，但是與布斯不同的是，她主張“把隱含作者的概念非人格化，也就是最好把隱含作者看作一整套隱含于作品中的規(guī)范，而不是講話人或聲音(主體)”[4]。根據(jù)以上三位學(xué)者的理解，我們可以從以下幾個方面概括他們的意思：從創(chuàng)作的角度來看，隱含作者是真實作者在創(chuàng)作時安置在作品中來代言他的意圖和價值規(guī)范的主體；從小說文本的角度來看，隱含作者隱含于文本中，沒有聲音，沒有直接的交流手段，是小說文本一切思想規(guī)范的總和；從讀者閱讀角度來看，隱含作者是讀者在閱讀過程中，從小說文本中構(gòu)建出來的作者的形象，這個形象可能與現(xiàn)實中作者的形象相一致，也有可能不一致。因此，隱含作者不是現(xiàn)實作者，它必須以文本為依托；隱含作者也不是敘述者，它不需要像敘述者那樣承擔起敘述的職能。并且隱含作者還是小說文本內(nèi)一切因素評判的標準，當敘述者的思想規(guī)范等同于或者接近于隱含作者的思想規(guī)范時，敘述者則是可靠的，反之則是不可靠的。

然而在這里，筆者的的觀點是在小說文本分析以及小說理論研究中，沒有引入隱含作者這一概念的必要，原因有如下幾個方面：

第一，作者在創(chuàng)作小說的時候，完全沒有必要先在小說文本中創(chuàng)造一個隱含的作者，一個“第二自我”，作者可以完全地通過敘述者的敘述來對小說文本進行各方面的干預(yù)；第二，創(chuàng)作完之后的小說文本，讀者在閱讀時從文本中所構(gòu)建出來所謂“隱含作者”的形象其實是敘述者的形象，并且由于受讀者主觀的影響，這個敘述者的形象在不同的讀者心中各自不同；第三，這個敘述者永遠處于小說文本內(nèi)話語層面上，并且一定是可靠的，小說中故事層面上的人物不可能成為敘述者(此觀點在本文第四部分會詳細闡釋)，因此沒有不可靠的敘述者這種說法；第四，這個敘述者不僅承擔起小說文本敘述的職能，而且還承擔起評判小說故事中包括人物在內(nèi)的一切因素的職能，敘述者在小說文本中是一切評判的標準；第五，敘述者在文本中體現(xiàn)出來的價值傾向、道德觀念等，可能與現(xiàn)實中作者的價值傾向、道德觀念相一致，也可能不一致。

三、敘述者與人物

在中外文論界，如韋恩·布斯、托多羅夫、查特曼、申丹、羅鋼、趙毅衡等等，幾乎所有的學(xué)者認為故事中的人物能夠成為小說的敘述者，尤其是在第一人稱小說以及人物講述故事的嵌套小說中，更是如此。比如上一節(jié)中所談?wù)摰聂斞付唐≌f《孔乙己》，孔乙己的故事命運則全部是通過小說中小伙計“我”的所見所言而敘述出來的，這個小伙計“我”毫無疑問是此篇小說的敘述者。還有在一些故事嵌套故事的小說中，故事中的人物常常講述另外一個故事，如《一千零一夜》中的女主人公山魯佐德每天晚上給國王講述一個故事，故事中的人物也是它所講述故事的敘述者。

如果說故事中的人物可以作為敘述者，那么人物敘述者則與全知敘述者相對應(yīng)，一般來說，全知敘述者“其特點就是沒有固定的觀察位置，它可以從任何角度、任何時空來敘述；既可以高高在上地鳥瞰概貌，也可以看到在其他地方同時發(fā)生的一切；對人物的過去、現(xiàn)在和未來均了如指掌，也可以隨意透視人物的內(nèi)心”[5]。而人物敘述者則只能從故事中的某一個或者某一些人物出發(fā)，通過自身的所見所聞來敘述，它可以透視自身的內(nèi)心世界，但是不能透視自身之外其他人的所思所想，可以描寫自身所見到或聽到的事情，但是不能描寫自身沒有見到或沒有聽到的未知的事情。還是以魯迅的《孔乙己》為例，小說中如果以小伙計“我”作為敘述者，那么故事所敘述的必須全部通過“我”的所見所聞來過濾，“我”可以透視自己的心態(tài)，如“雖然沒有什么失職，但總覺得有些單調(diào)，有些無聊”，“我想，討飯一樣的人，也配考我么？”但是“我”不能透視自身之外的人物如孔乙己、掌柜、酒客的心理世界，而至多是描寫他們的外貌和言行。

然而，在古今中外的許多文學(xué)作品中，卻常常出現(xiàn)這種情況：故事中的人物在敘述時，能透視到同層次中其他人物的心理活動，能描繪出自身不在場的事情，也就是常常出現(xiàn)由人物敘述視角轉(zhuǎn)為全知敘述視角。如：在非茨杰拉爾德的《了不起的蓋茨比》中有一段以第一人稱“我”尼克所轉(zhuǎn)述出來的話：

“在這尋歡作樂的朦朧世界里，黛茜重新開始隨波逐流。突然間，她又跟以前一樣，每天跟半打男人約會，黎明時分才暈暈沉沉地睡下，床邊的地上，晚禮服上的珠子和花邊與蔫了的散亂的蘭花混在一起。她當時心里總涌出一種要做出決定的愿望。她想現(xiàn)在就定下她的終身大事，馬上就定——但是需要有某種力量來使她下決心——就手可得的愛情、金錢或者晚上的實際條件。”

這段話是由故事中的人物尼克“我”轉(zhuǎn)述出來的，其實按理說由于尼克不在場，因此他不可能詳細地描寫出黛茜的言行舉止，更不可能知道黛茜心理的所思所想，但是小說卻這樣寫了，因此，在這里，敘述由人物視角轉(zhuǎn)向了全知視角，以敘述者的身份，不僅描寫了自己不在場的情景，而且還透視了其他人物的心理活動。

不僅如此，我們還發(fā)現(xiàn)，在許多第一人稱小說中，故事中的人物“我”如果按照故事中所描述的那樣，或者由于知識、智力上的缺乏，如下層勞動人民、兒童、白癡、狂人、瘋子，或者不是人，而是動物，根本沒有敘述的能力，可是在實際的小說中，故事都是由這個不具有敘述能力的“我”所敘述出來的。這種情況在中國小說中屢屢出現(xiàn)，如魯迅《孔乙己》中的小伙計、《狂人日記》中的狂人、老舍《月牙兒》中的月牙兒、蕭紅《呼蘭河傳》中的小孩子“我”、阿來《塵埃落定》中的弱智人等等。

所以，要解釋以上情況，筆者認為，小說中故事層面的人物根本不能成為小說的敘述者，實際上敘述者存在于故事層面之外的話語層面上，它們或者利用故事中的人物進行敘述，或者撇開故事中的人物而直接敘述，這就出現(xiàn)了上述中人物視角越界，人物本沒有能力敘述而敘述的情況。

從理論角度上來說，小說文本中的敘述行為實際上包含著三個要素：敘述者、被敘述者、敘述接受者，也就是敘述者“我”向敘述接受者“你”敘述著人物“他(她、它)”的故事?！皵⑹稣卟⒉皇且粋€‘他’或者‘她’，充其量敘述者不過可以敘述關(guān)于另外某一個人，一個‘他’或者‘她’的情況?！盵6]敘述者在敘述中只能以“第一人稱”存在。在這三個要素當中，敘述者“我”和敘述接受者“你”表現(xiàn)出相對的穩(wěn)定性，而被敘述者(人物)“他(她、它)”卻是一個變量，“在敘述者、被敘述者、敘述接受者中，只有被敘述者的人稱是可以改變的”[7]。這個被敘述者(人物)可以用第三人稱“他(她、它)”來指代，也可以用第一人稱“我”的形式來指代，或者更可以用第二人稱“你”的形式來指代。敘述者“我”可以向敘述接受者“你”講述人物“我”的故事，也可以講述人物“他(她、它)”的故事，更可以講述人物“你”的故事。從這個意義上來說，小說中故事層面上的人物是永遠不可能成為該小說的敘述者的，敘述者只能像敘述接受者一樣，處于小說文本內(nèi)的話語層面上。

四、小說敘述者的特質(zhì)

通過以上的分析，我們可以概括出小說敘述者的特質(zhì)，具體體現(xiàn)在以下幾點：

第一，從敘述者與作者的關(guān)系來看，敘述者是隨著作者的創(chuàng)作而被作者創(chuàng)造出來的，它的價值取向、道德觀念、人生態(tài)度等雖然可能與現(xiàn)實生活中的作者實際所表現(xiàn)出來的不一樣，但是絕對和正處于創(chuàng)作時的作者的價值取向、道德觀念、人生態(tài)度相一致，是作者的本我、自我或者超我形象在小說文本中的投影。它的存在方式是小說話語本身，通過故事中的一切(包括人物、情節(jié)、語言等)來顯示自身的價值意義。

第二，由于每篇小說必定融入了作者創(chuàng)作時的價值取向、道德觀念和人生態(tài)度，并投影到敘述者身上，因而，這個敘述者的形象絕對是可靠的，是小說被創(chuàng)作完之后文本內(nèi)一切價值判斷的標準，故事中的人物在價值取向、道德觀念以及人生態(tài)度方面可能與這個敘述者相一致，也可能不相一致，這些都是敘述者敘述時所采取的策略。因此，敘述者無可靠與不可靠之說。

第三，在小說文本結(jié)構(gòu)上，小說敘述者永遠處于話語層面上，永遠是小說故事的敘述主體，并且在一篇小說中，永遠只存在一個敘述者，不存在多個敘述者。故事中的人物活動的世界永遠是敘述者講述的客體，受控于敘述者，人物不可能成為敘述者，至多是具有敘述功能的人物。敘述者不但要承擔起故事的敘述職能，還要承擔起管理故事的職能，這些職能包括采用哪些策略來敘述故事，對故事中的一切進行評價和干預(yù)，與敘述接受者進行交流等等。

第四，在敘述視角上，敘述者永遠處于全知全能的視角位置上，它可以鳥瞰一切，隨意進入故事中每一個人物的心理世界，可以知曉不同地方同時發(fā)生的事件，可以直接地對故事中的一切進行評價，留下明顯的痕跡，也可以下放自身的這種權(quán)利，或者隱藏某個人或某些人的心理活動及言行舉止，或只傾向于故事中的某一個或者某一類人物的心理活動，或者更多改為采用故事中人物的有限視角來敘述，借用人物的言行舉止來委婉、曲折地表達自身的見解。

第五，由于敘述者在敘述故事時，要考慮到敘述接受者，考慮到小說文本的思想價值和藝術(shù)價值，因此，敘述者在敘述時，常常會采用各種策略，這些策略不僅包括宏觀上謀篇布局的修辭策略，如敘述視角、敘述人稱、敘述方式、敘述話語模式，而且還包括遣詞造句等微觀修辭策略的使用，等等。而這一切修辭策略的使用，都是為敘述者增強小說文本的思想價值和藝術(shù)價值，感染和說服敘述接受者與讀者這一目的而服務(wù)的。

所以，我們可以給敘述者下這樣一個定義：敘述者是小說文本中被作者創(chuàng)造出來的，處于話語層面，對文本中的故事進行敘述的行為主體；它在文本中所體現(xiàn)出來的價值取向、道德觀念、人生態(tài)度等，與處于創(chuàng)作時的作者的價值取向、道德觀念、人生態(tài)度相一致，因而是小說文本中一切價值衡量的標準；同時為了增強小說文本的思想價值和藝術(shù)感染力，為了達到與小說敘述接受者甚至讀者交流的效果，小說敘述者會使用一切修辭策略(包括宏觀修辭和微觀修辭)來進行敘述。

[1] 米克·巴爾.敘事學(xué)：敘事理論導(dǎo)論[M]. 譚君強，譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，2003:16-19.

[2] 羅蘭·巴特. 敘事作品結(jié)構(gòu)分析導(dǎo)論[M]//張寅德,選編.敘述學(xué)研究.北京：中國社會科學(xué)出版社，1989:29.

[3] 韋恩·布斯.小說修辭學(xué)[M].華明，等，譯.北京：北京大學(xué)出版社，1987.

[4] 里蒙·凱南.敘事虛構(gòu)作品[M]. 姚錦清,等,譯.北京：三聯(lián)出版社，1989:156.

[5] 申丹.敘述學(xué)與小說文體學(xué)研究[M].北京大學(xué)出版社，2005:219.

[6] 米克·巴爾.敘事學(xué)：敘事理論導(dǎo)論[M]. 譚君強,譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，2003:141.

[7] 黃希云.小說人稱的敘述功能[J].外國文學(xué)評論,1996(4):12-17.

SingularityofFictionalNarrator

WANG Qing，PENG Shi-min

(School of Literature, Law and Politics, China University of Mining & Technology, Xuzhou 221116，China)

In a fictional text, the author, the implied author or fictional characters cannot become the narrators. Appearing at the discourse level, the narrator is the narrative subject that narrates the story and there exists only one narrator in each individual story. Therefore, its most prominent feature is its singularity of the narrator.

narrator; author; implied author; character; singularity

I004

A

1009-105X(2010)03-0106-4