淺析企業(yè)動態(tài)能力定義以及根本特征

唐克敏, 鄒小平

(1.襄樊學(xué)院管理學(xué)院,湖北襄樊441053; 2.中南財經(jīng)政法大學(xué),湖北武漢430062)

1937年羅納德·科斯 (Ronald Coase)在其The Nature of the Firm一文中,提出“價格機制是可以被替代的”;“可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物”。也就是說,企業(yè)與市場是對交易活動進行組織的兩種不同形式,資源的配置既可以由價格機制決定也可以由企業(yè)決定。所以,企業(yè)之存在是因為交易可以在內(nèi)部進行。交易是否應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部還是市場中進行,判斷的前提條件是交易成本的大小:內(nèi)部交易成本小于市場交易成本,交易內(nèi)部化;反之交易應(yīng)該市場化。該文明確地指出了企業(yè)存在的必要性以及企業(yè)作為價格機制替代物的本質(zhì),從而從根本上觸動了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)把企業(yè)作為存在事實而無法打開的“黑箱”的看法,使得對企業(yè)的研究領(lǐng)域進一步擴大,研究視角也從關(guān)注企業(yè)外部關(guān)系轉(zhuǎn)移到關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的深層次原因。不把企業(yè)視為存在事實而從根本上探究企業(yè)存在的合理性,使得研究企業(yè)發(fā)展問題不再是無的放矢,對于企業(yè)的系列研究行為也找到了自己的立足點——打開“黑箱”,謀求企業(yè)的壯大與發(fā)展。

在企業(yè)成長的諸多理論中,大致可以分為外部發(fā)展理論、內(nèi)部成長理論與綜合理論三種。邁克爾·波特的競爭戰(zhàn)略理論是外部理論的典型代表;從企業(yè)內(nèi)部來看,諸多學(xué)者分別從企業(yè)成長過程、企業(yè)資源、企業(yè)內(nèi)外交易成本、企業(yè)文化與企業(yè)認知、組織控制以及組織變革等不同角度揭示了企業(yè)成長規(guī)律;當然也有學(xué)者提出了權(quán)勢理論、資源控制理論以及環(huán)境影響理論等等綜合發(fā)展理論。而從企業(yè)戰(zhàn)略研究視角來看,戰(zhàn)略管理研究流派主要有結(jié)構(gòu)學(xué)派和能力學(xué)派,他們分別從企業(yè)面臨的外部環(huán)境、企業(yè)自身優(yōu)劣勢的角度去思考問題。資源學(xué)派與動態(tài)能力學(xué)派則是能力學(xué)派的兩大分支,動態(tài)能力理論建立在企業(yè)資源理論、企業(yè)認知理論與交易成本理論的基礎(chǔ)上。本文所分析的企業(yè)動態(tài)能力是企業(yè)內(nèi)部成長戰(zhàn)略理論的重要構(gòu)成部分。

一、動態(tài)能力的提出

1984年,伯格·沃納菲爾特 (B.Wernerfelt)發(fā)表了一篇經(jīng)典論文《企業(yè)資源基礎(chǔ)論》,引起了諸多學(xué)者的高度注意。資源基礎(chǔ)論認為:企業(yè)是由一系列資源束所組成的集合,每種資源都有多種不同的用途;稀缺資源是企業(yè)盈利的主要動力,企業(yè)擁有了稀缺且異質(zhì)的資源就可以獲得理查德租金,資源的“低價值性” (以低于價值的價格獲得資源)是企業(yè)獲得該租金的保證,而對于資源的最優(yōu)使用使企業(yè)可以獲得相對于次優(yōu)使用的企業(yè)租金;企業(yè)之間存在的位勢差異是企業(yè)獲得持久租金優(yōu)勢的精髓。從這里可以看出,資源學(xué)派強調(diào)對現(xiàn)有資源的利用能力,注重企業(yè)某個時間截面的靜態(tài)效率,由此企業(yè)制定戰(zhàn)略時必然以現(xiàn)有資源與能力為基礎(chǔ),不會超越現(xiàn)狀實現(xiàn)戰(zhàn)略延伸,使企業(yè)戰(zhàn)略具有某種宿命特征。

企業(yè)作為一個必要時市場價格機制的替代物,必然與資源要素市場、消費市場相連;企業(yè)同時又是資源要素集聚與配置的載體,資源要素能否在企業(yè)內(nèi)部交易、配置與使用,是企業(yè)優(yōu)勢確立的內(nèi)在動因。企業(yè)在獲得資源、配置與使用資源的過程中,形成了一套對經(jīng)營環(huán)境、市場、產(chǎn)業(yè)、競爭者以及利益相關(guān)者等等的獨特認知與理念,逐步會形成企業(yè)的核心能力,從而使企業(yè)具備某種壟斷的、互補的或相對的獨特優(yōu)勢。然而,企業(yè)的外部環(huán)境是不斷變化的,這就要求企業(yè)優(yōu)勢還必須因環(huán)境變化而異,企業(yè)必須具有打破現(xiàn)狀、與環(huán)境協(xié)同的持續(xù)發(fā)展能力。

1992年,巴頓 (Leoard-Barton)提出了“如果企業(yè)自身不能更新核心能力的話,核心能力最終變成核心剛性”的問題。核心剛性使得企業(yè)不能有效適應(yīng)動態(tài)變化的環(huán)境,使企業(yè)原來的核心能力優(yōu)勢由于外部環(huán)境動蕩而弱化甚至消失。Teece等人受到該論斷的啟發(fā),于1994年提出了改變能力的能力即動態(tài)能力的概念。

二、動態(tài)能力定義分析

1994年,提斯 (Teece)等人提出了動態(tài)能力概念之后,對動態(tài)能力的研究成為一個熱點。由于動態(tài)能力反映了公司在既定路徑和現(xiàn)有市場地位中獲得新的競爭優(yōu)勢的能力,從而奠定了Teece在動態(tài)能力研究方向的先驅(qū)地位。除了Teece對“動態(tài)能力”有精彩表述以外,還有Eisenhardt、Zollo為代表的國外學(xué)者以及余來文、王毅、張勝為代表的國內(nèi)學(xué)者也都有闡述 (見表1)。

表1 國內(nèi)外學(xué)者對“動態(tài)能力”表述

從上表可以看出:各定義表述都非常精煉,分別從不同角度對動態(tài)能力進行了表述。1)Teece的經(jīng)典定義闡述了動態(tài)能力理論提出的目的是“應(yīng)對快速變化環(huán)境”,該能力可以被分解為對動態(tài)環(huán)境中的企業(yè)資源與核心能力的再度整合力、重新配置力,甚至是必要時的重構(gòu)力;2)Helfat定義特別強調(diào)了動態(tài)能力對企業(yè)的“新產(chǎn)品”“生產(chǎn)流程”影響,但局限于生產(chǎn)型企業(yè)的生產(chǎn)部門;3)Eisenhardt定義注重創(chuàng)造性的配置與使用資源的能力;4)Zollo認為動態(tài)能力可以常規(guī)化,可以通過學(xué)習(xí)獲得,強調(diào)通過學(xué)習(xí)使組織產(chǎn)生的對其經(jīng)營常規(guī)進行修正的能力,即催朽破舊慣例;5)Lee等感性描述動態(tài)能力是“企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源”,是企業(yè)“應(yīng)對環(huán)境變化”的對策;6)Zahra and George認為動態(tài)能力本質(zhì)是一種整合與配置資源的變革導(dǎo)向型能力;7)Zott強調(diào)是一種創(chuàng)造替代資源配置剛性的能力;8)張勝與路風注重動態(tài)能力的最終表象是“獨特的知識和技能為特征”;9)Winter強調(diào)動態(tài)能力是不斷改變、調(diào)整常規(guī)能力的創(chuàng)造力;10)孟鷹、余來文側(cè)重于“企業(yè)保持或改變其作為戰(zhàn)略能力基礎(chǔ)的能力”,強調(diào)該能力的可獲得性;11)王毅、吳貴生認為動態(tài)能力從表象上來看是企業(yè)的“動態(tài)知識體系”,該體系是由企業(yè)行為主體和四種知識與能力構(gòu)成的“復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)”,企業(yè)有了這種“自適應(yīng)”能力,就可以獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢。

上述多個定義具有一些共性,可以互補。要理解“動態(tài)能力”的真正內(nèi)涵,必須要認真思考并綜合分析這些定義。遵循共性保留、凸顯特色的原則,可以對動態(tài)能力定義作綜合性表述。第一,對動態(tài)能力的整體感性認識可以用“以獨特的知識和技能為特征表現(xiàn)出來”的“動態(tài)知識體系”,是一種既可建立常規(guī)又可破除常規(guī)的慣例,是“企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源,能說明企業(yè)怎樣才能應(yīng)對環(huán)境變化”的一個“復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)”。第二,準確動態(tài)能力的定義可以用 Teece、Eisenhardt、Zahra and George、Zott、Winter、孟鷹與余來文等的表述綜合。動態(tài)能力應(yīng)是一種以“變革導(dǎo)向”的、可“創(chuàng)造替代資源配置能力”的能力,它是“企業(yè)保持或改變其作為戰(zhàn)略能力的基礎(chǔ)”,它主要可分解為對企業(yè)資源、能力的再度整合力、重新配置力與重構(gòu)力等三種能力;它是可以通過模仿與實驗,并利用資源的吸收與整合、對學(xué)習(xí)與知識的管理等方式,“通過提升自身的創(chuàng)新能力而獲得新知識和能力”的能力;它讓“企業(yè)通過重新配置和整合自己的資源”,使企業(yè)可以“逐步整合和改進現(xiàn)有的能力和提高效率”,“來應(yīng)對不斷發(fā)展的顧客需求和競爭對手”,從而“獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢”的一種能力創(chuàng)造力;若以生產(chǎn)型企業(yè)為例,動態(tài)能力則主要表現(xiàn)為對新產(chǎn)品的生產(chǎn)力和生產(chǎn)流程的重構(gòu)力。

三、動態(tài)能力的根本特征

企業(yè)能力研究的根本目的在于提升企業(yè)現(xiàn)實或潛在競爭力,使企業(yè)保持或開創(chuàng)某種優(yōu)勢,從而實現(xiàn)永續(xù)發(fā)展。核心能力的提出對做大做強企業(yè)作了有益探索;而作為核心能力的有力補充,動態(tài)能力則側(cè)重解決的是企業(yè)的長久發(fā)展問題。動態(tài)能力與核心能力一樣具有其獨特的價值性,正因如此,對動態(tài)能力的研究才有意義。然而,動態(tài)能力與核心能力也有很多不同,動態(tài)能力更多表現(xiàn)出的是其非線性特點,在對動態(tài)能力研究過程中,系統(tǒng)論的思想非常重要。

1)價值性。動態(tài)能力作為以“變革導(dǎo)向”的、可“創(chuàng)造替代資源配置能力”的能力,它是“企業(yè)保持或改變其作為戰(zhàn)略能力的基礎(chǔ)”。由于動態(tài)能力悄悄地在企業(yè)發(fā)展能力研究中引入了時間維,研究企業(yè)長期持續(xù)發(fā)展應(yīng)該具備的知識、經(jīng)驗或技能,其價值就在于改變和配置企業(yè)現(xiàn)有的資源、能力基礎(chǔ),從而維持、創(chuàng)造出新的競爭優(yōu)勢。

2)非線性性。數(shù)學(xué)上,線性是非線性的一種特例:如果以自變量為依據(jù)進行區(qū)分的話,則非線性問題是可以轉(zhuǎn)化為線性問題的;但若以參數(shù)進行表述,則要復(fù)雜得多。一個參數(shù)的微小變化,可能導(dǎo)致一個有解方程變得無解。美國氣象學(xué)家洛倫茲 (Lorenz)根據(jù)大氣運動規(guī)律建立了Lorenz方程,然而Lorenz進一步研究發(fā)現(xiàn),當這個方程組的參數(shù)變化的時候,軌線運動會變得復(fù)雜和不確定,具有對初始條件的高度敏感依賴性。據(jù)此Lorenz認為天氣的長期預(yù)報是不可能的。在此基礎(chǔ)上,洛倫茲形象地用“蝴蝶效應(yīng)”解釋:一只蝴蝶在巴西扇動翅膀,有可能會在美國的德克薩斯引起一場龍卷風。在對企業(yè)動態(tài)能力研究過程中,由于考慮時間因素,情況變得更加復(fù)雜,動態(tài)能力的非線性特征表現(xiàn)非常明顯,“蝴蝶效應(yīng)”不容忽視。

3)自適應(yīng)性。動態(tài)能力是“企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源,能說明企業(yè)怎樣才能應(yīng)對環(huán)境變化”的一個“復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)”。如果把核心能力視為一個“封閉系統(tǒng)”,企業(yè)的動態(tài)能力系統(tǒng)則表現(xiàn)為一個能對外界變化環(huán)境“自適應(yīng)”的系統(tǒng)。要使企業(yè)對環(huán)境“自適應(yīng)”,企業(yè)要保持開放,要有大量的信息輸入輸出,并在有信息流動的情況下,對企業(yè)實現(xiàn)有效控制。僅此還不夠,該企業(yè)還必須具有創(chuàng)新、開拓能力,在其“自適應(yīng)”能力下降時,能打破均衡,使企業(yè)在非均衡狀態(tài)下獲得新生。

4)破壞性。動態(tài)能力認為改變企業(yè)的現(xiàn)有資源和能力可以使企業(yè)擁有新的競爭優(yōu)勢,它是一種改變能力的能力,即打破企業(yè)均衡狀態(tài)的高層次能力;它強調(diào)對企業(yè)現(xiàn)有資源、能力 (位勢)的改變,是對具有路徑依賴性質(zhì)的改變。

5)慣例性。動態(tài)能力是一種對現(xiàn)有資源與能力的整合力與配置力的打破、甚至要求重構(gòu)的能力,但這并不意味動態(tài)能力忽略企業(yè)慣例和企業(yè)過程。相反,與核心能力一樣,動態(tài)能力注意到企業(yè)過程能夠提高企業(yè)效率,慣例和過程是企業(yè)的特殊能力。但與核心能力所不同的是,動態(tài)能力除了強調(diào)過程和慣例的靜態(tài)作用外,更加關(guān)注的是過程的動態(tài)作用,即對企業(yè)資源和能力基礎(chǔ)的改變,內(nèi)涵要比一般意義上的過程和慣例的內(nèi)涵豐富得多,是一種既可建立常規(guī)又可破除常規(guī)的慣例。

6)知識性。創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉,創(chuàng)新源于豐富的知識積累,知識來自于學(xué)習(xí)。雖然資源理論將知識當作一種戰(zhàn)略性資源,而核心能力理論將企業(yè)當成知識的組合體,但他們都是用一種靜態(tài)的觀點看待企業(yè)的知識,將企業(yè)知識看成是決定企業(yè)競爭優(yōu)勢的一種存量,而沒有具體的研究企業(yè)知識的來源、積累、演變過程。企業(yè)知識的演進和企業(yè)學(xué)習(xí)的過程是動態(tài)能力的研究重點。動態(tài)能力理論用位勢和路徑來說明企業(yè)知識存量的重要性,而用學(xué)習(xí)過程來揭示知識流量的流動過程。所以相對于資源理論和核心能力理論,對知識存量和流量共同關(guān)注的動態(tài)能力更能夠解釋企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源,尤其是在面對一個不斷變化的環(huán)境時。

動態(tài)能力的提出,克服了資源基礎(chǔ)理論、核心能力的缺點,對于企業(yè)長遠發(fā)展戰(zhàn)略的制定具有重要的指導(dǎo)與實踐意義。它強調(diào)環(huán)境的動態(tài)影響,突出了破舊立新以及保持企業(yè)活力的重要性,要求企業(yè)與時俱進、不因循守舊,實踐中要能變、善變,善于創(chuàng)新,不囿于現(xiàn)有優(yōu)勢,著眼長遠,謀求持續(xù)發(fā)展。

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