我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價及其影響因素分析

王春枝,王 娟

(內(nèi)蒙古財經(jīng)學院 統(tǒng)計與數(shù)學學院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價及其影響因素分析

王春枝,王 娟

(內(nèi)蒙古財經(jīng)學院 統(tǒng)計與數(shù)學學院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA),利用2003-2008年全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),對其技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價,結(jié)果表明我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平偏低,區(qū)域間的差異也比較大。在此基礎(chǔ)利用TOB IT模型分別分析了全國的、東、中、西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素,進而提出了相關(guān)的政策建議。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);技術(shù)創(chuàng)新效率;DEA分析;TOB IT模型

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè),其效率直接影響到一個國家在世界經(jīng)濟格局中的地位和作用,目前,我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟中增長最為迅速的產(chǎn)業(yè),高新技術(shù)產(chǎn)品的競爭力不斷提高,已形成了珠三角、長三角和環(huán)渤海三大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密集區(qū)[1]。1995年至2008年期間,其增加值從1081億元提高到11621億元,占制造業(yè)增加值的比重從8.8%上升到10.8%,2008年總產(chǎn)值占GDP的比重達到7.8%。截止到2008年,我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)個數(shù)達到25817個,從事科技活動的人數(shù)達到564887人。但是,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增長,尤其是20世紀90年代后期的增長主要是投資帶動的,并非效率的提升[2],主要表現(xiàn)為20世紀90年代后期以來,中國通過不斷加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入來提升自主創(chuàng)新能力,這種粗放型投資確實從一定程度上提升了技術(shù)創(chuàng)新水平,但目前研發(fā)資本存量對于中國而言仍是稀缺資源,因而其技術(shù)創(chuàng)新效率的提升對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提升顯得尤為重要。基于此,本文研究我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的測度及省際差異,進而進行相應(yīng)的病理診斷,以期對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率作出一定獨特視野的認識。

一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價方法

(一)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)由美國運籌學家A.Charnes等人于1978年創(chuàng)建,是數(shù)學、運籌學與管理學交叉的一個新領(lǐng)域。這是一種確定有效生產(chǎn)前沿面及評估具有多投入和多產(chǎn)出特點的相同類型決策單元(DMU)相對有效性的非參數(shù)方法。它直接利用線性優(yōu)化給出邊界生產(chǎn)函數(shù)與距離函數(shù)的估算,通過界定各決策單元是否位于“生產(chǎn)前沿面”上來比較各決策單元之間的相對效率并顯示最優(yōu)值(投影值)。該方法的突出優(yōu)點是：所需投入、產(chǎn)出的指標數(shù)量少并具有較高的靈敏度與可靠性,可以直接使用無法價格化以及難以確定權(quán)重的指標進行分析,在保證了原始信息的完整同時也避免了人為確定權(quán)重時的主觀作用。DEA方法無需對生產(chǎn)函數(shù)的形式和分布做出假設(shè),從而避免較強的理論約束使其具有廣泛的適用性。

(二)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系

根據(jù)評價技術(shù)創(chuàng)新指標體系要求的高度代表性、綜合性以及指標間要滿足相對的獨立性等原則,本文選取了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的指標[3],構(gòu)成見表1。從投入方面講,綜合歸納起來主要是人力資源和財力資源兩大類。具體人力的投入包括從事技術(shù)創(chuàng)新活動的人員和在技術(shù)創(chuàng)新過程中起關(guān)鍵作用的R&D全時人員,以及反映人力投入素質(zhì)的科學家和工程師所占比重;財力投入主要是資金的投入,包括技術(shù)改造、引進、消化吸收經(jīng)費支出,科技活動經(jīng)費籌集額中企業(yè)資金、政府資金和金融機構(gòu)貸款,這些指標反映財力投入的規(guī)模,而R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占增加值的比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出占增加值的比重則反映財力投入的強度;關(guān)于產(chǎn)出指標,因為專利比較接近創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用,專利數(shù)據(jù)能比較全面的反映各地區(qū)發(fā)明和創(chuàng)新的信息,故專利是常用來衡量地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標;此外還選取了各地區(qū)高新產(chǎn)品的產(chǎn)值與銷售額作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標,因為該指標反映了科技成果轉(zhuǎn)化為市場價值的程度;用新產(chǎn)品出口的銷售收入反映新技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)移,這也是本文指標的選取較以往研究技術(shù)創(chuàng)新效率文獻的不同點。

表1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)出和投入指標體系

(三)數(shù)據(jù)來源

本文選取2003-2008年的相關(guān)數(shù)據(jù),對我國省際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行綜合評價,所使用的數(shù)據(jù)來源于《2009中國科技年鑒》和《2009中國統(tǒng)計年鑒》。其中內(nèi)蒙古、西藏、海南、青海的數(shù)據(jù)缺失嚴重,故這些地區(qū)不予分析。同時,考慮到技術(shù)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出有一段時期的滯后,一般的研究都假設(shè)了滯后的時間,本文選擇的滯后期為一年。

二、我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實證分析

利用Deap2.0軟件計算2003-2008年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐年的技術(shù)創(chuàng)新效率值,見表2。為進一步認識中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的梯隊情況,對2003-2008年技術(shù)創(chuàng)新效率評價值作聚類分析,結(jié)果如圖1所示。

圖1 2003-2008年我國省際技術(shù)創(chuàng)新效率聚類圖

結(jié)合表2和圖1可以看到,我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率可以分為三個梯隊：

第一梯隊為天津、廣東、上海、福建、北京、山西、山東、云南、新疆9個地區(qū),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于全國的領(lǐng)先水平。山西屬于中部地區(qū),云南和新疆處于西部地區(qū),其余省域?qū)儆跂|部地區(qū)。天津、廣東、云南、新疆技術(shù)創(chuàng)新相對效率值均為1,處于效率前沿面。產(chǎn)生這種情況的原因是：近幾年世界500強企業(yè)紛紛在天津高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)落戶,設(shè)立總部及科研機構(gòu)、從事高新技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化工作,以行業(yè)應(yīng)用為導向重點建立實驗室,同時國家對重大科技成果進入高新區(qū)實施產(chǎn)業(yè)化給予重點支持,促進了高新區(qū)對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)進行協(xié)同創(chuàng)新。廣東省屬于對外開放較早的城市,1998年就作出了《關(guān)于依靠科技進步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的決定》,明確提出了“要增創(chuàng)廣東發(fā)展新優(yōu)勢,關(guān)鍵是爭創(chuàng)科技新優(yōu)勢”。當前,廣東省一系列有助于高新技術(shù)發(fā)展的優(yōu)惠政策隨之紛紛出臺,在稅收、財政返還、吸納人才、技術(shù)和設(shè)備進出口、對外合作交流等方面都為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大開綠燈,形成了一個以廣州、深圳為中心的珠江三角洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶和以電子信息、新材料、光機電一體化、生物工程技術(shù)為主體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。

表2 2003-2008年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值

相比之下,從投入產(chǎn)出的原始數(shù)據(jù)(由于篇幅原因這里未列示)看,云南、新疆的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標的數(shù)值都偏小,但不影響其效率,因為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是該地區(qū)的新型產(chǎn)業(yè),基本不存在投入要素冗余,所以在計算效率值時該個體同樣位于效率前沿面,這與效率值的計算方法有關(guān)。

第二梯隊由吉林、重慶、河南、四川、寧夏、甘肅、遼寧、浙江、廣西、江蘇、江西、湖南12個省域構(gòu)成,其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于全國的中等水平。其中包含浙江、江蘇、遼寧3個東部地區(qū)。

第三梯隊由黑龍江、安徽、河北、湖北、貴州、陜西6個省域組成,其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于全國的落后平。

從總體看來,我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平不高,各省市差別很大,但東部地區(qū)的創(chuàng)新效率明顯高于中、西部地區(qū)。原因在于,沿海地區(qū)的開發(fā)開放是最早的,珠三角、長三角和環(huán)渤海地區(qū)已成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要基地,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高度集中同時也散發(fā)著強大的輻射作用帶動了整個東部地區(qū)的創(chuàng)新和發(fā)展。中、西部地區(qū)相比,中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率略低于西部地區(qū)。這與國家近些年西部大開發(fā)戰(zhàn)略有著密切的關(guān)系。從長期趨勢看,我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動趨勢,其中2007-2008年最高,2004-2005年最低。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素分析

(一)模型建立與求解

因為技術(shù)創(chuàng)新主要集中在工業(yè)領(lǐng)域,所以工業(yè)化水平是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個重要因素,工業(yè)化水平高其技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)好,從而效率也高;其次,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中所獲得的財政、金融是其效率提升的一個必要條件,金融政策在一定范圍內(nèi)也會促使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高;再次,技術(shù)創(chuàng)新的硬件基礎(chǔ)越好高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率越高;此外,由于行業(yè)內(nèi)的技術(shù)溢出效應(yīng)導致創(chuàng)新擴散,這在一定程度上推進了技術(shù)創(chuàng)新?；谝陨蠈Ω咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的定性分析,本文用工業(yè)增加值占GDP的比重(X1)表示我國各地區(qū)的工業(yè)化水平;用科技活動中的金融機構(gòu)貸款占科技活動經(jīng)費總籌集額的比重(X2)代表金融政策、用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒統(tǒng)計出的微電子控制設(shè)備價值占年末固定資產(chǎn)原價的比重(X3)代表技術(shù)創(chuàng)新的硬件基礎(chǔ);用新產(chǎn)品銷售收入的增長率(X4)代表創(chuàng)新擴散;再以科技活動中科學家和工程師的數(shù)量占科技活動人員總量的比重(X5)、企業(yè)資金占經(jīng)費籌集額的比重(X6)、政府資金占經(jīng)費籌集額的比重(X7)為控制變量,用DEA方法測算出的2003-2008年各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率為因變量(y),設(shè)定回歸模型為：

本文通過第一步DEA模型得到各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率值y后,由于該值介于0和1之間,屬于觀察資料被截斷(Censored)的回歸問題,這種截斷不是對觀察個數(shù)(觀察序列)的截斷,而是對因變量觀察值界限的截斷。所以本文利用TOB IT模型對我國總體及其東、中、西部各地區(qū)的數(shù)據(jù)分別采用極大似然法進行回歸,逐步剔除不顯著的變量后對模型進行顯著性檢驗,結(jié)果如表3。

表3TOB IT模型回歸結(jié)果

(二)TOB IT模型回歸結(jié)果分析

1.各地區(qū)的工業(yè)化水平對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響分析

相對而言,以上四個模型中,工業(yè)化水平對技術(shù)創(chuàng)新的效率具有最大的顯著的正向影響,這也說明工業(yè)化程度越高對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用越大。而模型3、4中,工業(yè)化水平X1的系數(shù)分別為2.22、2.24,明顯高于模型1和2的系數(shù)。這說明中、西部地區(qū)的工業(yè)化水平提高比全國、東部地區(qū)工業(yè)化水平提高對技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有更大的影響。

2.科學家和工程師數(shù)占科技活動人員總量的比重對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

從全國、東西部地區(qū)三個模型的回歸結(jié)果看,科學家和工程師的數(shù)量占科技活動人員總量的比重對技術(shù)創(chuàng)新的效率也是正向關(guān)系,所以客觀上講,我國高層次科技人才是匱乏的,尤其是研發(fā)人員,據(jù)統(tǒng)計,目前中國內(nèi)地只有60萬名研發(fā)人員,而到2010年,中國對研發(fā)人員的需求量會增加到100萬人。所以,人才供應(yīng)問題也制約著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

3.技術(shù)創(chuàng)新的硬件基礎(chǔ)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

變量X3的系數(shù)在模型1、3、4中都顯著為負,說明固定資產(chǎn)的過度投資和效率是背離。從全國及中西部地區(qū)看,固定資產(chǎn)的投入超過了其自身的消化能力,新設(shè)備后續(xù)支出可能擠占了大量的資金,增加了企業(yè)的成本卻沒有收益,所以國家近年來也在嚴格控制固定資產(chǎn)投資過度的現(xiàn)象。此外,也有可能是因為企業(yè)引進的新設(shè)備由于沒有得到企業(yè)層面以上的科技部門正確有力的指導,使得新設(shè)備的不適用,同時也說明了我國技術(shù)創(chuàng)新效率還存在很大的提升空間。

4.新產(chǎn)品銷售收入的增長率對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

新產(chǎn)品銷售收入的增長率反映了新技術(shù)在一個區(qū)域乃至全國的擴散速度。隨著社會進步、信息化程度的提高,創(chuàng)新擴散的速度越來越快。模型2、3回歸的結(jié)果顯示,創(chuàng)新擴散的速度在東部和中部地區(qū)與創(chuàng)新的效率顯著的正相關(guān)。如果加強西部地區(qū)同中、東部地區(qū)的互動和聯(lián)系,促進新技術(shù)向西部地區(qū)擴散必將帶動全國的技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

5.科技活動中金融機構(gòu)貸款、企業(yè)資金、政府資金占科技活動經(jīng)費總籌集額的比重對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

科技活動中金融機構(gòu)貸款、政府資金對技術(shù)創(chuàng)新效率無顯著的影響。而模型1和4中企業(yè)資金與技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向關(guān)系。這說明西部地區(qū)企業(yè)對科技活動的投入還不充足,增加企業(yè)對科技活動的資金投入還可以改進技術(shù)創(chuàng)新效率。政府應(yīng)該制定相關(guān)的鼓勵政策引導企業(yè)增加對科技活動的投入,提升企業(yè)的創(chuàng)新效率水平。

四、結(jié)論與建議

(一)依靠市場的力量調(diào)節(jié)資源配置,提高資源的利用率

從全國范圍看,2003-2008年平均技術(shù)創(chuàng)新效率水平為0.596,還有很大的改進空間。東、中、西部的差異也比較大,這也說明國內(nèi)的資源配置不均衡。從制度經(jīng)濟學的角度講,由于中國現(xiàn)有的市場經(jīng)濟體制的不完善,市場經(jīng)濟的水平不高,權(quán)利配置資源的現(xiàn)狀仍然存在,導致資源不能完全由市場支配,因此有些地區(qū)出現(xiàn)投入資金的冗余,而其他地區(qū)則出現(xiàn)資金的短缺,因而其效率的發(fā)揮也大打折扣。所以要進一步擴大市場自由度,用市場的力量來調(diào)配資源,提高資源的利用率。

(二)通過區(qū)域間的互動,為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的經(jīng)濟環(huán)境和發(fā)展空間

各地區(qū)的工業(yè)化水平、科學家和工程師數(shù)占科技活動人員總量的比重與我國整體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系。理論上講,創(chuàng)新是促進中國工業(yè)化進一步發(fā)展的推進器,實證的結(jié)果表明,工業(yè)化水平對技術(shù)創(chuàng)新的效率又有反作用。整體上講,我國處于工業(yè)化的中后期,而珠三角、長三角和環(huán)渤海等地已經(jīng)處于工業(yè)化后期,所以要通過區(qū)域間的互動發(fā)揮高工業(yè)化水平地區(qū)的帶動作用推進全國工業(yè)化水平的提高,進而為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的經(jīng)濟環(huán)境和發(fā)展空間。

(三)發(fā)揮科技人才的積極性

技術(shù)創(chuàng)新效率的提高,人是最關(guān)鍵的因素。將各項技術(shù)創(chuàng)新資源投入緊緊圍繞科技人力資源展開,確?？萍既肆Y本最大限度地發(fā)揮其積極性;使投入的知識資源更加合理地在知識鏈上整合成暢通的知流,整合各DEA有效和無效行業(yè)的共享基礎(chǔ)R&D人員,使得同類行業(yè)或在技術(shù)上存在交叉的行業(yè)通過有效的知識管理實現(xiàn)科技資源的共享,最大限度避免科技人力資源重復投入。同時完善科技管理制度,使科技發(fā)展管理與科技發(fā)展速度和需求相協(xié)調(diào),使得科技人員的積極性最大程度得以發(fā)揮。

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F204

A

1004-5295(2010)05-0013-05

2010-08-30

王春枝(1976-),女,內(nèi)蒙古巴彥淖爾人,內(nèi)蒙古財經(jīng)學院統(tǒng)計與數(shù)學學院講師,碩士,從事應(yīng)用統(tǒng)計研究.

[責任編輯：高平亮]