關(guān)于構(gòu)式來源的理論假設(shè)——對Goldberg構(gòu)式語法批評的解釋

楊唐峰

(東華大學(xué)外語學(xué)院,上海 201620)

關(guān)于構(gòu)式來源的理論假設(shè)
——對Goldberg構(gòu)式語法批評的解釋

楊唐峰

(東華大學(xué)外語學(xué)院,上海 201620)

構(gòu)式語法是近年來較為活躍的語言理論,國內(nèi)語言學(xué)界在肯定 Go ldberg的構(gòu)式語法價值的同時也提出了不少批評。這些批評大都可以在構(gòu)式語法理論的框架內(nèi)作出合理的解釋。在對這些批評的焦點問題討論之后提出了關(guān)于構(gòu)式來源的理論假設(shè)。根據(jù) Goldberg提出的構(gòu)式的習(xí)得基于語言輸入和普遍認知機制的觀點,認為普遍認知機制包括注意力分配機制、范疇化機制和記憶機制,并指出這三種認知機制如何與語言輸入一起形成構(gòu)式的初步模型。

構(gòu)式;認知;模型

一、引言

構(gòu)式語法是近年來較為活躍的語言流派,因為與主流的生成語法完全相反的基本立場和研究視角而讓人耳目一新。構(gòu)式語法目前大概有四個分支,國內(nèi)關(guān)注較多的是以 Go ldberg為代表的認知構(gòu)式語法 (cognitive construction gramm ar)①。這大概因為 Go ldberg的理論直擊語言描述的核心——句法,而漢語語法描述中有太多的傳統(tǒng)語法體系無法解釋的現(xiàn)象,借助Go ldberg的理論,很多句法現(xiàn)象可以得到較好地解釋。在肯定 Goldberg的構(gòu)式語法價值的同時,國內(nèi)對該理論的質(zhì)疑與批評的聲音也不小。在研讀了這些文章之后,筆者發(fā)現(xiàn)這些批評都可以在構(gòu)式語法的框架下作出合理的解釋。

二、國內(nèi)對 Goldberg構(gòu)式理論的批評

對于 Goldberg理論局限性的批評,以著名語言學(xué)家陸儉明教授和石毓智教授的觀點為代表。陸儉明教授 (2008)認為,Go ldberg理論的局限性主要體現(xiàn)在：(1)構(gòu)式的范圍過于寬泛,認為構(gòu)式的數(shù)量是無窮的;(2)否認轉(zhuǎn)換,將一個個構(gòu)式孤立化,抹殺了構(gòu)式與構(gòu)式之間的聯(lián)系;(3)放棄投射的觀點和與之相關(guān)的組合原則,認為詞庫與句法之間沒有嚴格的分界線,相當(dāng)于取消了句法組合理論,對語言教學(xué)、自然語言處理不利。石毓智教授也提出過類似的批評：“這門學(xué)科也存在不完善的地方,主要表現(xiàn)在研究對象有含糊不清之處,哲學(xué)觀點也搖擺不定。其中一個根本性的問題是對‘構(gòu)造(construction)’概念的不合理擴大……上述定義不僅打破了國際語言學(xué)界長期以來所普遍接受的定義,而且也與認知語言學(xué)的有關(guān)定義不相符。本文的分析表明,構(gòu)造理論的這一定義的擴展既混同了兩種性質(zhì)很不一樣的語言單位之間的本質(zhì)區(qū)別,也沒有帶來任何實際的研究效用,而是徒增混亂。”筆者認為,以上批評均可以在構(gòu)式語法理論框架內(nèi)解釋。

1 構(gòu)式的定義

傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)將語言視為一個自足的系統(tǒng),是人類獨有的社會現(xiàn)象,著重對語言系統(tǒng)的描述,具體的語言使用則被歸入了后來發(fā)展起來的語用學(xué)或者其他的語言學(xué)分支。該框架下的 construction主要是一個句法單位,“是由兩個或者更多的元素 (語言單位)構(gòu)成的結(jié)構(gòu)體”,側(cè)重強調(diào)的是語言單位之間 (相對穩(wěn)固)的組合關(guān)系。石毓智教授認為,這是普通語言學(xué)對 construction的標(biāo)準(zhǔn)定義。

Chom sky提出的轉(zhuǎn)換生成語法被認為是語言學(xué)研究的一場革命,主要貢獻在于將語言研究視角從結(jié)構(gòu)主義引向心靈主義 (m entalism)。轉(zhuǎn)換生成語法體系仍然繼承了語言自足的結(jié)構(gòu)主義語言觀和切分 (parsing)的結(jié)構(gòu)描述體系,只不過將研究平臺從社會轉(zhuǎn)移到了個體,將對語言系統(tǒng)的描述轉(zhuǎn)換成對個體語言處理的假設(shè)。如 Chom sky提出了語言的模塊論和先天論的假設(shè)。生成語法取得極大成功的句法描述在很大程度上也繼承了傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)對句法的描述,只不過用了一套新的術(shù)語 (或者加了若干步驟)而已。如傳統(tǒng)的小句切分為主語+謂語的分析在轉(zhuǎn)換生成語法中被描述為 S轉(zhuǎn)換成NP+VP等。在生成語法體系中,construction一詞的含義并未發(fā)生大的變化。

隨著語言研究的發(fā)展,轉(zhuǎn)換生成語法的理論假設(shè)受到了越來越多研究者的質(zhì)疑。認知語言學(xué)繼承了生成語法個體發(fā)生學(xué)的研究視角,但否定了語言模塊論和先天論假設(shè),從以句法為中心轉(zhuǎn)向了以語義為中心,提出了基于使用的 (usage-based)語言生成觀。construction一詞在構(gòu)式語法中被賦予了新的內(nèi)涵,目的是為了提高理論描述和解釋的充分性。Go ldberg(2006：5)將 construction(構(gòu)式 )定義為 ：“學(xué)習(xí)所形成的形式與語義或者篇章功能的配對……任何一個語言模式 (linguistic pattern),只要其形式與功能的某些方面不能嚴格通過其組成成分或者其他已知構(gòu)式進行預(yù)測,就可以認定為構(gòu)式。此外,即便是完全可以預(yù)測的結(jié)構(gòu),如果出現(xiàn)的頻率次數(shù)足夠高,也是以構(gòu)式的形式儲存在大腦里。”

與普通語言學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的定義相比,construction所包含的對象得到了很大擴展。除了原定義中所包含的短語、句型外,語素、詞匯、習(xí)語、半開放式的短語甚至音韻、語篇都可以包括進來,只要“形式與功能的某些方面不能嚴格通過其組成成分或者其他已知構(gòu)式進行預(yù)測”。一些公式化語言 (form ulaic speech),如漢語中的“再見 ”,英語中的 see you,德語中的 aufw iedersehen等,結(jié)構(gòu)上雖然可以分析,語義也可以由組成成分預(yù)測,但由于特殊的語用功能和日常生活中的頻繁使用,使用者很少會注意到它們的組合性,也作為構(gòu)式存在于大腦里。從這種意義上來說,構(gòu)式囊括了所有的語言單位,是一個開放的集合。語言系統(tǒng)中的新詞不斷出現(xiàn),各層面語言單位的用法也隨著使用在不斷地發(fā)生著變化,產(chǎn)生新的構(gòu)式。construction的側(cè)重點也超出了句法的范疇。認知語言學(xué)一直認為,語言以意義為驅(qū)動,construction作為形式—意義的配對,在確定是否是一個新的構(gòu)式或者對構(gòu)式進行解釋和表征時,雖然形式和意義并重,但意義顯然處于主導(dǎo)地位。如最常見的雙及物構(gòu)式的表征 (Goldberg,2006：20)為：

從以上分析可以看出,這里的 construction與傳統(tǒng)語言學(xué)中的 construction的確存在很大的不同。正如 Go ldberg所說,概念的擴展是為了構(gòu)建完整的理論框架體系。在考察 construction這個術(shù)語的內(nèi)涵是否存在問題時,我們應(yīng)該將其置于該理論的框架之內(nèi)。筆者認為,構(gòu)式的概念大概相當(dāng)于自然界里物質(zhì)的概念,自然界是由物質(zhì)組成的,語言是由構(gòu)式組成的,物質(zhì)與物質(zhì)在一定條件下可以組合成新的物質(zhì),構(gòu)式與構(gòu)式也可以組合成新的構(gòu)式,討論構(gòu)式的數(shù)量就像了解自然界存在多少種物質(zhì)一樣沒有太大意義。正如物質(zhì)種類的繁雜并不妨礙自然科學(xué)家對物質(zhì)的描述,構(gòu)式語法已經(jīng)辨明的、描述過的、實際存在的構(gòu)式有多少并不妨礙該理論的解釋力,只要該理論框架為各語言現(xiàn)象提供描述、解釋的潛能,而且不能夠被證偽。從發(fā)展階段來說,構(gòu)式語法還遠遠說不上成熟、完善,但它提供的框架至少能夠讓我們以一個與傳統(tǒng)語法框架不同的視角來審視詞庫和句法的關(guān)系,為更接近語言真實創(chuàng)造了可能。

2 否認轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)換的概念來自轉(zhuǎn)換生成語法,指的是上一層級的句法單位通過轉(zhuǎn)換生成下一層級的句法單位,直到最終能夠與詞庫對接,通過具體詞匯可以實現(xiàn),從而生成具體的言語。如最常見的主謂賓句子轉(zhuǎn)換生成過程為 S轉(zhuǎn)換成 NP+VP,NP轉(zhuǎn)換成 DET+N,而 VP轉(zhuǎn)換成 V+NP,NP又繼續(xù)轉(zhuǎn)換成 DET+N,這時所有的句法單位都可以在詞庫中實現(xiàn),通過選擇恰當(dāng)?shù)脑~,從而生成像 The tiger killed awo lf.這樣具體的例子。整個過程可以圖示如下：

轉(zhuǎn)換生成語法中的轉(zhuǎn)換是純句法層面的操作,是以句法自主的語言觀為基礎(chǔ)。從這一點來看,否認句法自主,認為語言由語義驅(qū)動的構(gòu)式語法否認轉(zhuǎn)換的觀點也就不足為奇了。

否認轉(zhuǎn)換是否意味著將構(gòu)式孤立化呢?筆者認為并非如此。否認轉(zhuǎn)換只是否認了構(gòu)式之間形式上的聯(lián)系,但構(gòu)式是形式—意義的配對,構(gòu)式與構(gòu)式完全可以通過語義關(guān)系聯(lián)系起來。現(xiàn)代語言學(xué)普遍認同的一個觀點就是語義的立體網(wǎng)狀連接模型,即詞匯語義并非以條目的形式孤立地儲存在大腦里,而是以經(jīng)驗圖式為基礎(chǔ)形成一個立體網(wǎng)絡(luò)。從這個意義上來說,由詞匯組成的構(gòu)式之間顯然存在密切的聯(lián)系。而相對較為抽象的構(gòu)式 (如句法規(guī)則構(gòu)式)之間如何聯(lián)系呢?構(gòu)式語法認為,抽象的構(gòu)式之間也不是孤立的,它們通過繼承網(wǎng)絡(luò) (inheritance network)(范疇)聯(lián)系在一起。因此,語言并非是一個個孤立的構(gòu)式組成的清單,而是通過語義和繼承網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的有機整體。

3 放棄組合原則

構(gòu)式語法與在此之前的任何語言理論 (包括結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)、轉(zhuǎn)換生成語法)的不同就是認為詞庫與句法之間沒有嚴格的分界線。在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和生成語言學(xué)的框架中,語法仿佛是一只隱藏在語言表象背后的“看不見的手”,在它的操控下,詞語組合成短語,短語組合成句子,意義由組成句子的詞語提供解釋。這種隱性—顯性的對立產(chǎn)生了詞庫—語法的分離和表層結(jié)構(gòu)—深層結(jié)構(gòu)的對立。構(gòu)式語法堅持組合的完形觀,即整體并不簡單地等于部分之和,語言的產(chǎn)出不是語法規(guī)則指導(dǎo)下詞—短語—句子的簡單層級組合,而是一個完形的形成過程。在構(gòu)式語法的框架中,語法結(jié)構(gòu)與詞匯一樣也是有意義的,同樣屬于構(gòu)式的范疇。具體句子的產(chǎn)生就是抽象的語法構(gòu)式與詞語構(gòu)式組合的結(jié)果。

由于采取了這種單層面的分析框架,構(gòu)式語法提出了“你所看到的就是你所得到的(w hat you see iswhat you get)”的句法觀。在構(gòu)式語法看來,語言知識是一個由語言構(gòu)式組成的、結(jié)構(gòu)有序的清單庫,語法、習(xí)語、詞乃至語素都是組成語言的構(gòu)式,語法與詞庫之間不存在本質(zhì)的差別。因此,在構(gòu)式語法中不存在所謂的語法規(guī)則 (ru les),規(guī)則被解釋為抽象程度較高、存在空槽 (slots)的構(gòu)式 (如 Subj+V +Obj1+Ob j2的雙及物結(jié)構(gòu)、jog one’sm emory等半開放的短語結(jié)構(gòu))通過與具體的構(gòu)式 (如具有實際意義的詞匯)結(jié)合生成了實際話語 (utterances)。

抽象構(gòu)式的存在為解釋語言的創(chuàng)造性提供了可能。Goldberg認為,在 W hat did L iza buy Zach?這樣一個簡單的問句中存在 L iza,buy,Zach,what,do構(gòu)式 (具體構(gòu)式)、雙及物構(gòu)式(抽象構(gòu)式)、問句構(gòu)式 (抽象構(gòu)式)、主語—助動詞倒裝構(gòu)式 (抽象構(gòu)式)、VP構(gòu)式 (抽象構(gòu)式)、NP構(gòu)式 (抽象構(gòu)式)。因為構(gòu)式可以自由結(jié)合形成具體話語,只要這些構(gòu)式之間不存在沖突 (Go ldberg,2006：10),代表具體詞匯的這些構(gòu)式可以與其他的抽象構(gòu)式結(jié)合形成新的話語,而抽象構(gòu)式也都可以與具體構(gòu)式 (詞匯)結(jié)合形成無數(shù)的句子。

從以上分析可以看出,構(gòu)式語法雖然認為語法與詞匯之間不存在嚴格的界限,但并沒有否認語言的組合性,只不過將語法顯性化,與詞匯一起置于構(gòu)式的框架下,進行統(tǒng)一的解釋。Go ldberg(2006：10)的表述也證明了這一點：“構(gòu)式能夠自由地組合形成具體的語言表達,只要這些構(gòu)式之間不存在沖突。”認為詞匯與語法之間不存在嚴格界限的另一個原因,是從習(xí)得角度來說二者并沒有區(qū)別,都是學(xué)習(xí)的結(jié)果,是語言輸入與認知機制互動的結(jié)果,因而不存在本質(zhì)的區(qū)別。

三、關(guān)于構(gòu)式來源的假設(shè)

語言是由構(gòu)式組成,構(gòu)式的習(xí)得過程就是語言的習(xí)得過程,是具體詞匯、語法知識等具體、抽象構(gòu)式庫不斷擴大的過程。這一點也得到了相關(guān)語言習(xí)得理論的支持。

1 構(gòu)式習(xí)得理論②

認知語言學(xué)認為,語言的基本目的是為交際服務(wù),語言的本質(zhì)特征是符號性;語言的形成以使用為基礎(chǔ),是經(jīng)驗性的,與人的認知體驗和對客觀世界的概念化過程有著密切的關(guān)系;語言習(xí)得與其他技能的習(xí)得沒有本質(zhì)的區(qū)別,語言能力是人的整體認知能力的組成部分。這種基于使用的認知語言觀促使提出新的語言習(xí)得理論。如 Tom asello(2000,2008)通過研究提出,兒童早期的話語是圍繞具體某個詞或者短語組織發(fā)展起來的,兒童早期的句法發(fā)展也是以具體語言項為基礎(chǔ) (item-based)的,具有零碎的、非系統(tǒng)的特點,兒童需要一定的時間才能抽象出構(gòu)式成分對構(gòu)式整體意義的貢獻方式以及構(gòu)式之間的相互聯(lián)系。Lam b(2001)從大腦的神經(jīng)認知角度也提出了類似的假設(shè),按照大腦的工作機制,人們學(xué)習(xí)知識的方式通常不是分離的 (analytical)方式,而是將一個單位作為整體來處理,與生俱來的普遍語法并不存在,抽象的句法信息依附在具體的詞匯項 (lexem e)上,兒童在習(xí)得詞匯的同時也逐漸習(xí)得了句法。Dabrow ska(2000)通過對兒童習(xí)得英語 wh-問句過程的研究,認為兒童通過將具體概念內(nèi)容與具體表達形式聯(lián)系起來而習(xí)得語言能力,中間經(jīng)歷從單個程式化語言 (如 W hassis?W hatchadoing?等)—新的程式性問句—分析概括—抽象圖式的過程。

構(gòu)式框架下的語言習(xí)得觀否認先天語法能力的存在,認為語法能力是在一定量的語言輸入的刺激下,隨著相關(guān)類似結(jié)構(gòu)的不斷重現(xiàn)歸納總結(jié)形成的。因為這種習(xí)得過程是具體構(gòu)式的習(xí)得,不具備規(guī)律性的語言特征或者除外,大腦將其作為整體的知識塊儲存起來。

2 構(gòu)式來源的假設(shè)

Go ldberg(2003,2006,2009)明確提出 ,構(gòu)式的習(xí)得基于語言輸入和普遍認知機制。我們認為,這種普遍認知機制包括注意力分配機制、記憶機制和范疇化機制。注意力分配機制是人認識世界的重要機制之一,人通過視覺、聽覺、觸覺系統(tǒng)每時每刻都在接受大量外界信息的刺激,但這些刺激最終能夠到達大腦并被大腦處理的只是其中很少的一部分,這就是注意力機制在起作用。比如,你在大街上與朋友聊天,馬路上人來車往,聲音嘈雜,但不會影響你們之間的交流,因為注意力分配機制將其他的信息過濾掉了,使你能夠?qū)Ｗ⒂谡勗挼膬?nèi)容。注意力的分配受認知需求和外界刺激的凸顯程度有關(guān)。對于同一塊交通指示牌,開車時注意到它的可能性要比坐公交車時注意到它的可能性大得多,這是認知需求作用的結(jié)果。而路邊的大象比狗更容易引起你的注意,因為凸顯程度更高。注意力分配機制導(dǎo)致了認知層面圖形—背景的產(chǎn)生,也是認知經(jīng)濟性原則的實現(xiàn)機制。

記憶功能是大腦的基本功能之一。大腦的記憶功能與受刺激強度和刺激頻度有關(guān),刺激強度越大,刺激頻度越高,該信息在大腦中的固化 (entrenchm ent)程度越高,越不容易忘記。刺激的強度指的是刺激提供的信息偏于常規(guī)或者期待的程度。比如,一個父親很疼愛孩子,卻罵了孩子,這對孩子刺激強度很大,因為偏離了常規(guī)和他的期待。刺激頻度與信息的固化程度之間成正比關(guān)系,這是不言而喻的,越熟悉的東西(即刺激頻度越高)大腦處理的速度越快,如語言學(xué)習(xí)最終達到自發(fā)的程度就是反復(fù)刺激的結(jié)果。記憶機制與注意力的分配有密切關(guān)系,記憶機制與分配的注意力總量成正比關(guān)系,不管是刺激強度還是刺激頻度,最終都通過分配的注意力總量起作用。

范疇化機制能夠?qū)⒋竽X接受的信息進行歸納、分類,形成結(jié)構(gòu)有序的知識體系。認識世界的過程實際上就是將世界的各類事物范疇化的過程。這是一個從具體到抽象、從個別到一般的概括總結(jié)的過程。范疇化機制使大腦不會因為知識的不斷增加而變得不堪重負,因為新的知識通過范疇化機制的處理能夠被安置于知識網(wǎng)絡(luò)中恰當(dāng)?shù)奈恢?不僅方便存儲記憶,而且方便提取。范疇化機制與注意力分配機制也存在密切聯(lián)系。觀察某個事物的視角能夠影響范疇化的結(jié)果,對同一個事物不同側(cè)面 (p rofile)的側(cè)重會導(dǎo)致將同一個事物 (暫時性的或者永久性的)置于不同的范疇框架中,與不同的事物建立聯(lián)系。

在注意力分配機制、記憶機制、范疇化機制三者的作用下,大腦形成了關(guān)于世界的知識體系。筆者認同 Goldberg提出的構(gòu)式基于語言輸入和普遍認知機制的觀點,認為語言是習(xí)得來的,具體過程可用如下模式表示。

外部客觀事件在注意力分配機制的作用下形成具體意象,具體意象在范疇化機制的作用下形成抽象意象,具體意象和抽象意象一起共同構(gòu)成百科全書式的知識。不管是具體意象還是抽象意象,都可以在外界語言刺激和以記憶能力為主的認知能力的作用下共同形成大腦的詞庫。通過將具體概念內(nèi)容與具體表達形式聯(lián)系起來而習(xí)得了初步的語言能力,才擴展到抽象意象。范疇化機制對初級詞庫進行抽象處理,將原本作為一個整體儲存在大腦里的語塊(chunks)進行切分、概括,形成了抽象構(gòu)式 (語法)。語法能力形成后反過來又作用于詞庫,對詞庫的形成、擴大具有一定的指導(dǎo)作用。意象 (包括具體意象和抽象意象)與詞庫建立對應(yīng)關(guān)系和大腦的記憶功能有關(guān),并且能夠不斷被強化 (entrenched)。刺激強度越大,頻度越高,兩者之間的對應(yīng)關(guān)系越鞏固。當(dāng)抽象構(gòu)式的表達使用頻率達到一定程度之后,會固化為公式化的語言 (fo rm u laic speech)。雖然這些構(gòu)式仍然可以進行分析,但也會作為語塊儲存在大腦里,從而進入詞庫范疇。詞庫和語法一起構(gòu)成了語言能力。語言系統(tǒng)形成后作為范疇化的參照體系反作用于認識客觀世界的過程。

四、結(jié)語

作為一種新的語言理論,Go ldberg的構(gòu)式語法不僅對處于主流的轉(zhuǎn)換生成語法語言模塊論、句法先天論的假設(shè)提出了強有力的挑戰(zhàn),而且打破了長期以來詞匯歸詞匯、語法歸語法的語言范疇體系。通過將語義納入構(gòu)式的描述體系,使得語義和句法在構(gòu)式的描述中并重,并且更多地從語義尋找構(gòu)式的理據(jù),為語言研究提供了一個新的視角和范式。陸儉明教授(2008)在香港首屆兩岸三地現(xiàn)代漢語句法語義小型研討會上說：“(構(gòu)式)這種研究的前途如何?難以預(yù)卜,但有一點可以肯定,無論是走得通還是走不通,都是偉大成果——走得通,可以給語言研究再走出一條新路;走不通,可以給后來者樹一塊‘此路不通’的警示牌。這不都是成果嗎?”

注釋：

①其他分支分別為 Fillmore和 Kay的統(tǒng)一構(gòu)式語法 (unification construction grammar,UcxG)(Fillmore,1999;Fillmore,Kay&O’Connor,1988;Kay&Fillmore,1999)、Langacker(1987,1988,1991)的認知語法 (cognitive grammar,CG)及 Croft(2001)的激進構(gòu)式語法(radical construction grammar,RCxG)。

②本部分內(nèi)容主要參照劉正光(2009)。

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The construction gramm ar by Goldberg hasd rawn widesp read attention in domestic linguistic comm unitieswith app rovalsof its theoretical valuesaswell as continuous criticisms in China.Thispaper puts forw ard a hypothesisabout the originsof construction aftera discussion on the criticisms in the fram ework of construction grammar.A ccording to Goldberg,the acquisition of constructions is a com bination of language inpu tand general cognitivem echanism.The paperp roposes that the general cognitivem echanism inc ludes the attention distributionm echanism,categorizationm echanism andm emorym echanism,and analyses how the three factorswork together in amodel for construction acquisition.

construction;cognition;model

H314 < class="emphasis_bold">文獻標(biāo)識碼：A文章編號：

1008-665x(2010)06-0006-06

2010-04-19

楊唐峰 (1975-),男,講師,博士生,研究方向：神經(jīng)語言學(xué)、認知語言學(xué)、語義學(xué)