人力資本\\社會資本與高校教師工作業(yè)績關系的實證研究

［摘 要］人力資本、社會資本對高校教師工作的意義已受到學界關注，但一方面未有研究給出實證結果，另一方面社會資本對教師工作的影響尚未探明。我們以8所高校的教師作為被試，對兩種資本與高校教師工作業(yè)績的關系進行實證分析發(fā)現(xiàn)：兩種資本的累積有益于教師工作業(yè)績的提高；社會資本在社會參與度和網絡差異維度上對業(yè)績有顯著正影響。

［關鍵詞］人力資本；社會資本；業(yè)績；高校教師

［中圖分類號］G640［文獻標識碼］Ａ

［文章編號］1672-0717（２０10）０6-0066-05

一、研究緣起

在教育經濟學的視野中，對人力資源、社會網絡的投資，即累積人力資本和社會資本，都將獲得高于投資物質資本的回報。近年來，人力資本、社會資本概念被引入教育研究領域。教師作為高校最重要的人力資源，是影響高?？冃ё铌P鍵的因素，教師的人力資本、社會資本成為頗受關注的概念。組織內的人力資本對于組織績效具有積極作用，西方國家對此早有研究［1］，劍橋大學Philip Stiles， Somboon Kulvisaechana的研究表明，人力資本作為一種無形資產，對團隊業(yè)績的影響超過了有形資產［2］。國內也有學者收集國內相關數(shù)據(jù)證實了這一觀點［3］。社會資本強調社會網絡資源的共享、社會規(guī)則的作用、誠信和合作的意義，從而彌補了人力資本理論從個人角度研究問題的不足。在企業(yè)界，大量實證研究已證明，企業(yè)（家）社會資本能夠有效促進企業(yè)績效增長。如Mike W，邊燕杰等的研究認為企業(yè)家社會資本有信息作用、組織作用、交易作用，促進企業(yè)績效。Mike W.Peng，Yadong Luo， Managerial ties and firm performance in a transition economy: The nature of a micro-macro link［J］.Academy of Management Journal，2000，(3):486-501;邊燕杰，丘海雄．企業(yè)的社會資本及其功效［J］．中國社會科學，2000(2)：87-207;張其仔．社會資本的投資策略與企業(yè)績效［J］．經濟管理，2004(16)：58-63．）

在理論層面上，現(xiàn)有研究傾向于認同高校教師人力資本、社會資本對于學校發(fā)展的積極意義。教師人力資本因是教育投資的結果，接受教育所累積的知識無疑有益于教育研究工作的開展。對社會資本的研究也認為，教師社會資本可以增強學校內部凝聚力、提高教師參與教學研究的動力、促進教師專業(yè)發(fā)展等［4］。教師集體在合作交流中所形成的資源對于學校發(fā)展的影響，也在西方國家的高等教育管理中日漸引起重視［5］。

不過，教師的學術性工作與企業(yè)員工的工作存在本質區(qū)別，教師人力資本、社會資本是否能促進教師工作發(fā)展和學?？冃岣撸€有待實證研究。尤其是，有研究指出社會資本也可能產生消極影響，（注：Alejandro Portes（1995）指出，現(xiàn)有研究說明社會資本存在消極后果。參見：李惠斌，楊雪冬.社會資本與社會發(fā)展［M］．北京：社會科學文獻出版社，2000：9．）而高校教師學術工作的相對獨立性也令人們對社會資本的作用有所質疑，社會資本對網絡關系的構建還可能沖擊教師工作的學術性。越來越受到關注的社會資本對教師學校工作的開展存在什么影響，這一問題影響到教育界關于培育與運用教師社會資本的政策決策。

二、研究設計

1．研究假設

從上述文獻回顧可知，高校教師人力資本、社會資本與他們的工作業(yè)績之間可能存在正相關關系。由此提出研究假設：

H1：人力資本、社會資本與教師工作業(yè)績正相關。

H1a: 人力資本與教師工作總業(yè)績、教師教學業(yè)績、教師科研業(yè)績正相關。

H1b: 社會資本與教師工作總業(yè)績、教師教學業(yè)績、教師科研業(yè)績正相關。

人力資本和社會資本對工作業(yè)績的影響方式是不同的，社會資本影響工作業(yè)績更是一個復雜的過程，由此可以就人力資本、社會資本影響工作業(yè)績的不同程度，以及社會資本各組成要素對工作業(yè)績存在不同影響提出假設：

H2：人力資本和社會資本對教師工作業(yè)績的影響存在差異。

高校教師由于年齡、性別、職稱、學科等因素的差異而形成不同特征的群體，在不同群體之間，人力資本、社會資本對工作業(yè)績的影響也可能存在差異。

H3：人力資本、社會資本對工作業(yè)績的影響，不同群體教師之間存在差異。

2． 變量和樣本

由于教育效益的難以量化的特征，高校的組織績效是難以衡量的。教師是學校工作的主體，他們的工作業(yè)績在一定程度上能夠說明學校組織的績效，故在本研究中，我們選擇了能夠量化的教師業(yè)績作為因變量進行研究。

人力資本以通用的受教育年限來測量，本文以學歷作為受教育年限的等距變量。測量社會資本的方法因采納不同的社會資本定義而有別，本文認同羅伯特#8226;帕特南的觀點，認為社會資本是指社會組織的特征，如信任、規(guī)范以及網絡［6］。根據(jù)羅伯特#8226;帕特南的觀點，學者們已采用的測量方法是將社會資本分為信任程度、社會參與度、網絡規(guī)模、網絡差異四個維度，以問卷調查獲取數(shù)據(jù)進行分析。（注：武美闖.家庭社會資本與家庭收入關系的實證檢驗［J］.太原理工大學學報（社會科學版），2005（4）：38-41；劉國亮，姜濤.社會資本累積與家庭收入分化［J］.西安財經學院學報，2005（3）：5-7．）借鑒這一方法，本文在問卷設計中，信任程度用教師在各種情況下是否與同事、親友們交流，以及交流時是否講真話來測量；社會參與度用聯(lián)系同事、親友的頻率，參加學術會議的頻率來測量；網絡規(guī)模以常聯(lián)系的同事、親友數(shù)量來測量；網絡差異以常聯(lián)系的同事和親友所在區(qū)域（本省、全國各地還是國內外）、學歷、職級、收入來測量。以人力資本為主要控制變量，用學歷來測量。此外控制變量還有年齡、性別、職稱、學科、所在學校類別、學校所在地區(qū)。因變量是教師工作業(yè)績。參照現(xiàn)有各高?？荚u教師業(yè)績的量化方法及已有研究，以2006~2007年度教師教學業(yè)績和研究業(yè)績的綜合得分分別乘以一定權重構成教師工作總業(yè)績，教學業(yè)績以上課時數(shù)、指導學生數(shù)、出版教材來測量，科研業(yè)績以論文發(fā)表、專著、課題主持和課題參與來測量。

為收集樣本，我們對湖南、湖北、廣東三省的8所高校發(fā)放問卷480份，收回問卷461份，其中有效問卷406份。被試的基本構成情況如下：年齡上，小于35歲者占34.7%，35~50歲占55.2%，大于50歲者占0.1%；學歷上，本科20.9%，碩士45.1%，博士31.8%；職稱上，助教12.3%，講師34.2%，副教授31.5%，教授21.9%；科類上，文科類29.1%，理科類26.5%，工科類27.7%，經管類17.5%，藝術類12.2%。問卷量表已被反復用于測量相關變量，但由于大學教師是以往研究中未出現(xiàn)過的對象，我們對問卷進行了修訂，再對問卷的信度效度進行檢驗，運用SPSS10.0軟件分析，得出本問卷四個因子的α系數(shù)范圍在0.70以上，問卷具有較好的內在一致性。將樣本分為高分組和低分組，對每個問題高分組的平均分和低分組的平均分進行獨立樣本T檢驗，結果表明各問題在兩者間都有顯著的差異，問題是有效的。本次調查具有較好的信度和效度。

三、結果分析

1．人力資本、社會資本與教師工作業(yè)績的關系

根據(jù)研究假設H1a對人力資本與教師工作業(yè)績的相關性進行檢驗（結果見表1），人力資本與教師工作的總業(yè)績、教學業(yè)績和科研業(yè)績均顯著正相關，假設H1a得到證實。人力資本作為受教育程度的一種信號，與教師工作業(yè)績呈正相關是不難理解的，因為教師接受越多的教育，越具備進行教學與科研的知識和能力。

根據(jù)假設H1b，社會資本因素上得分越高的被試，在工作業(yè)績上的得分也越高。為檢驗此假設是否成立，首先選擇在社會資本上得分最高和最低的27%被試各110人，分成高社會資本組（1組）和低社會資本組（2組），樣本統(tǒng)計量如表1。對這兩組被試在工作總業(yè)績、教學業(yè)績、科研業(yè)績上的得分進行獨立樣本T檢驗發(fā)現(xiàn)（結果見表2）：在0.05的水平上，兩組在總業(yè)績、科研業(yè)績上均有顯著差異，社會資本水平高組的總業(yè)績、科研業(yè)績均高于社會資本低組，在教學業(yè)績上則沒有顯著差異。樣本的統(tǒng)計量為：社會資本水平高組110人，總業(yè)績均分457.454 5，教學業(yè)績均分223.454 5，科研業(yè)績均分167.454 5。社會資本水平低組110人，總業(yè)績均分331.890 9，教學業(yè)績均分186.800 0，科研業(yè)績均分104.454 5。

研究表明，人力資本和社會資本的累積都有益于教師工作總業(yè)績的提高，以及教師科研業(yè)績的提高，人力資本的累積也有助于教師科研業(yè)績。但是社會資本與教學業(yè)績沒有顯著關系?？傮w上，人力資本和社會資本都是有利于學校學術發(fā)展、教師個人專業(yè)發(fā)展的資源。不過，社會資本的這種作用并不體現(xiàn)在教師學術活動的所有方面，教學工作沒有受到社會資本的影響，教師與校內外各類人士的交流、合作等，對教學業(yè)績沒有明顯的促進作用，但也不存在負面影響。教師在教學工作中常常相對獨立，試圖通過個人努力實現(xiàn)對教育目標的追求，這也反映了教師之間缺少就教學變革問題的互相對話。而且，教師職業(yè)生成的路徑是比較單一的，從學校到學校的簡單經歷使他們的社會網絡資源容易重復，教學業(yè)績受到社會資本的影響不明顯。

2． 人力資本、社會資本影響教師工作業(yè)績的比較分析

由于社會資本在度量中分為信任程度、社會參與度、網絡規(guī)模、網絡差異四個維度，以下分別考察人力資本和不同維度社會資本與業(yè)績的關系。以各維度社會資本和教師人力資本、年齡、性別、所在專業(yè)、所在學校的類別（重點院校、一般本科、高職高專）為解釋變量，教師工作總業(yè)績?yōu)橐蜃兞浚\用多元線型回歸模型、強制進入法進行回歸分析，社會資本的組成因素有信任程度、社會參與度、網絡規(guī)模、網絡差異（分析結果見表3）。調整后的R2值為0.385，方差分析顯著值為0.000。

回歸結果表明：人力資本、社會參與度和網絡差異變量影響業(yè)績的顯著值都小于0.05，是顯著影響教師工作業(yè)績的變量，F(xiàn)值分別為59.055、25.668、37.575，他們均與教師的工作業(yè)績呈正相關。信任程度、網絡規(guī)模對教師工作業(yè)績的影響則沒有達到顯著水平。

可見，人力資本在促進教師工作業(yè)績提高上發(fā)揮的作用大于社會資本，但仍然不能忽視社會資本中的社會參與度、網絡差異對教師工作業(yè)績的顯著正面影響。較多的社會參與促進了教師工作業(yè)績的提高，根據(jù)測量社會參與度的依據(jù)，高校教師較多地聯(lián)系同事、親友，以及參加學術會議，工作業(yè)績則較高。教師進行社會聯(lián)系及參加學術會議時，增加了獲得資源的機會，而聯(lián)系時的交流與會議中的討論，在觀點的碰撞中啟發(fā)了人們的思維，這些都對教師工作的開展大有裨益。從網絡差異來看，根據(jù)測量依據(jù)可知，教師與他人聯(lián)系形成網絡，如果網絡所覆蓋的地域廣泛，其中又有較多社會精英，就容易為教師的學術活動帶來更多的信息，也能擴大教師在學術工作中的視野，從而促進教師業(yè)績的提高。

3．不同教師群體人力資本、社會資本與業(yè)績相關性的比較

首先來檢驗不同教師群體的工作業(yè)績是否存在差異，不同群體的教師只有在業(yè)績上存在差異，研究他們社會資本與業(yè)績的相關性才是有意義的。我們以多重比較來分析不同年齡、職稱、專業(yè)的教師，在工作業(yè)績上是否存在顯著差別。方差分析結果（見表4）表明，在0.05的顯著水平上，年齡、職稱是影響社會資本的顯著因素，即在不同年齡的教師之間、不同職稱的教師之間，教師業(yè)績差異顯著，而學歷、專業(yè)則對業(yè)績的影響不明顯。ETa2職稱>ETa2年齡，說明職稱因素對總變異的貢獻大于年齡因素。

然后比較不同年齡、不同職稱的教師，人力資本、社會資本與工作業(yè)績的相關性（相關分析結果如表5和表6）。結果表明：在不同年齡、不同職稱的教師之間，人力資本、社會資本與工作業(yè)績的相關性是差異顯著的。

在各年齡層次上，35歲以上（占總數(shù)的65%）的被試，人力資本與工作業(yè)績顯著正相關，35歲以下的被試則這種相關性不顯著。對數(shù)據(jù)進行進一步的分析發(fā)現(xiàn)，影響35歲以下年齡段教師工作業(yè)績的主要因素是職稱。35~49歲的被試社會資本與工作業(yè)績顯著相關，這反映了在高等教育市場化的趨勢下，當前在大學教師中作為工作主力尤其是科研中堅力量的中青年教師，工作受到較大的市場調節(jié)作用的影響。教師在科研中要為爭取經費資助、論著出版、課題立項等而競爭，科研工作往往要通過與企事業(yè)單位的聯(lián)系而開展，更需要通過社會網絡來獲取資源，這促使教師加強社會聯(lián)系、進行校內外合作，從而在累積社會資本的過程中增加工作業(yè)績尤其是科研業(yè)績。35歲以下的青年教師還沒有累積足夠的社會資本，以此促進工作業(yè)績的增加，而50歲以上的教師則因社會資本的累積已經達到一定程度，社會資本的增加不再對工作業(yè)績有明顯影響。

就職稱而言，職稱為講師、副教授的被試人力資本與工作業(yè)績顯著相關，這兩種職稱的被試占總數(shù)的65%，說明大部分教師的工作業(yè)績很大程度上受人力資本的影響。擁有高級職稱者則社會資本與業(yè)績關系顯著，從相關系數(shù)看，副教授社會資本與業(yè)績的關系比教授更為密切。由于職稱的差別，教師累積社會資本的范圍、途徑、能力均存在差別，擁有高級職稱的教師，能夠有更多的機會與社會精英交往、獲知更多科學前沿信息，也由于在學術工作中具備了更高資格，較易在工作中形成社會資本。比較教授而言，副教授社會資本與業(yè)績的相關性更大，因為副教授正處于事業(yè)上升階段。這進一步證明了社會資本對于業(yè)績增加、職業(yè)發(fā)展，是具有積極作用的。

四、結論及政策建議

由上述研究可以得出的結論是：（1）人力資本、社會資本的累積總體上有益于教師工作業(yè)績的提高，證實了人力資本和社會資本是有利于學校學術發(fā)展、教師個人職業(yè)發(fā)展的資源；（2）社會資本對教師工作業(yè)績的正面影響主要出自社會參與度與網絡差異的貢獻；（3）大部分教師的工作業(yè)績受人力資本的顯著影響；（4）中青年、職稱為副教授的教師，社會資本與業(yè)績相關性最大。

由于兩種資本有利于學校學術發(fā)展、教師個人專業(yè)發(fā)展，高校人力資源管理應當考慮對教師人力資本和社會資本的培育。培育人力資本即高校教師教育，就高校的管理而言，指的是職后教育。雖然人力資本對工作業(yè)績的影響要大于社會資本，但在本研究中，人力資本是一個自教師從業(yè)即給定了的變量，社會資本則更待在從業(yè)后累積。中青年、職稱為副教授的教師，無疑是高校學術工作的主要力量，他們社會資本與業(yè)績相關性大，更證實了社會資本的重要意義。

特別是對于科研工作而言，社會資本所關注的網絡資源共享和合作促成教師工作業(yè)績提高。資源共享是大學教師提高創(chuàng)新能力、開展科研工作的一個重要條件?？蒲匈Y源不僅包括文獻、儀器設備，還有專業(yè)知識、數(shù)據(jù)等。社會網絡資源的共享，可以在知識、數(shù)據(jù)等方面達成科研資源共享。實現(xiàn)科研資源共享，才能提高資源的利用率，降低科研成本，對各類資源進行系統(tǒng)地整合、開發(fā)和利用。從合作來看，高校教師工作所獨有的特點就在于對未知的、處于發(fā)展中的知識進行探索從而創(chuàng)新知識，而知識創(chuàng)新需要合作，因為新思想、新知識的萌芽，就出自不同學科知識、方法等的沖擊和滲透，建立于合作基礎上的交叉融合就是創(chuàng)新的突破點。

為促進教師職業(yè)發(fā)展，高校在管理中應認同教師社會資本，并促進教師社會資本升值。學校從組織的角度考慮進行社會資本投資，將促進教師工作的開展，可以考慮的有：營造合作氛圍；在院系一級制度化地為教師提供學術交流的機會；科研政策向跨學校和跨地區(qū)的合作傾斜；在薪酬分配制度中納入社會資本因素，等等。

此外，社會參與度和網絡差異對教師工作業(yè)績有正向的影響，因此高校在管理中可以鼓勵教師參與跨地域的學術活動、與跨地域的同行聯(lián)系、增加與社會精英的聯(lián)絡?？鐚W校、跨地區(qū)的交流活動可為教師累積社會資本，捕捉新的學術信息，把握專業(yè)的發(fā)展機遇，為學校、院系獲得教育和研究資源，繼而促進學校、院系的學術發(fā)展。

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(責任編輯 黃建新)

An Empirical Study on Relationship among Human Capital， Social Capital

and Work Performance of University Faculty

LI Bi-hong XIONG Yi-shuai PENG Hui

(Institute of Education Sciences， Hunan University， Changsha， Hunan 410082， China)

Abstract:

The value of human capital and social capital in the work of university faculty was paid attention， but there was no empirical study on it. In addition， the influence of social capital on teacher’s work was not proved. By a questionnaire on teachers from 8 colleges and universities， the paper studys the relationship between two capitals and work achievements of faculty. It indicates that both the human capital and social capital are beneficial to the work performance of faculty. Mass participation and differences in network have made positive impact on performance.

Key words:human capital; social capital; performance; university faculty