產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的國際比較

摘 要:在全球經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮下，不同國家、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)相互聯(lián)合，形成的戰(zhàn)略聯(lián)盟正逐漸成為一種新的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。伴隨高校人才的大規(guī)模培養(yǎng)，以及實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為呼之欲出的產(chǎn)物。如何建立和怎樣培植產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟成為研究的焦點(diǎn)。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟 美國 日本 模式

中圖分類號(hào):F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)10-053-02

所謂產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)和高校科研機(jī)構(gòu)從各自的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)與戰(zhàn)略意圖出發(fā)，通過股權(quán)參與或契約聯(lián)結(jié)的方式建立起來的，較為穩(wěn)固的、長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。這種伙伴關(guān)系結(jié)合了彼此的資源或優(yōu)勢(shì)，建立起一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的正式但非合并的合作關(guān)系，目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)共同愿景、獲得最佳效益和綜合優(yōu)勢(shì)。

美國和日本是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家。戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟(jì)能長(zhǎng)期興盛不衰，創(chuàng)新活力不減;日本能克服戰(zhàn)爭(zhēng)影響和自然資源的約束，迅速恢復(fù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，其中有效的產(chǎn)學(xué)研合作起到了很大的作用。國外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的研究較為先進(jìn)，無論是從理論上還是實(shí)踐上都走在前列。一些西方國家，特別是發(fā)達(dá)國家通過立法，制定優(yōu)惠的財(cái)政、金融和稅收政策以及建立合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，為產(chǎn)學(xué)研合作營造了良好的外部政策環(huán)境，有力地促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作。早在1912年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特就將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合與創(chuàng)新聯(lián)系在一起，他指出:產(chǎn)學(xué)研合作過程就是創(chuàng)新過程，就是生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合的過程。在這個(gè)過程中，企業(yè)(產(chǎn))、高等院校(學(xué))、科研機(jī)構(gòu)(研)以創(chuàng)新為目標(biāo)開展各種形式的合作，致力于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，從而獲得產(chǎn)、學(xué)、研三方獨(dú)自無法達(dá)到的高效益。就實(shí)踐方面來說，國外在創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研的人才互補(bǔ)模式以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制等方面都取得了顯著效果，美國、日本尤為突出。

在產(chǎn)學(xué)研合作模式中，各國均根據(jù)實(shí)際情況，選擇了合作模式，綜合各國進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的模式，可以分為以下幾類:第一類，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實(shí)體，如美國的“工業(yè)-大學(xué)合作研究中心及工程研究中心”和日本的“共同研究中心”。第二類，通過人才教育與交流實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。第三類:技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)讓，大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)將研究成果通過合同等方式轉(zhuǎn)移給企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值。最后，共建產(chǎn)學(xué)研研發(fā)聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研合作中較新的結(jié)合模式。研發(fā)聯(lián)盟有多種形式，一是共建研究機(jī)構(gòu)或新企業(yè)集中研發(fā)，二是不同主體之間聯(lián)合開展研發(fā)，三是采取集中和分散研發(fā)混合的形式。一般情況下，美國采取第二種形式，而日本則采取混合的形式。

一、美國的產(chǎn)學(xué)研合作模式

美國是世界上高等教育非常發(fā)達(dá)的國家，也是產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展最好的國家之一。早在20世紀(jì)初，威斯康星州立大學(xué)率先進(jìn)行了歷時(shí)10年走出校門與社會(huì)結(jié)合的卓有成效的改革。這種把教學(xué)、科研同社會(huì)服務(wù)緊密結(jié)合的辦學(xué)模式，在美國高等教育史上被稱為“威斯康星思想”，在世界高等教育史上具有劃時(shí)代的意義，也為現(xiàn)代高等教育的改革提供了具有普遍意義的經(jīng)驗(yàn)。

20世紀(jì)70年代以來，美國政府重新強(qiáng)調(diào)科學(xué)與技術(shù)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)的重要性，強(qiáng)調(diào)大學(xué)和企業(yè)研究合作的新發(fā)展。在經(jīng)費(fèi)上，政府、國家科學(xué)基金會(huì)、工業(yè)界都致力于對(duì)大學(xué)研究和開發(fā)的撥款、投資。在組織形式上，20世紀(jì)40年代末就開始籌建科學(xué)工業(yè)園，20世紀(jì)80年代末已達(dá)到100多家。其他與社會(huì)合作的手段還有:為工業(yè)界提供咨詢服務(wù);互有技術(shù)批準(zhǔn)權(quán)和互為技術(shù)代理人;建立實(shí)施工程研究中心的改革試點(diǎn)等。1989年前后，美國國家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立基金支持實(shí)施工程研究中心的改革試點(diǎn)，基金會(huì)和企業(yè)共同撥款，實(shí)施產(chǎn)、學(xué)密切合作，建立了25個(gè)工程研究中心。規(guī)定參加研究中心的每個(gè)高校必須有1/10以上的學(xué)生參加。據(jù)基金會(huì)介紹，有70%的反饋意見認(rèn)為從工程研究中心畢業(yè)的學(xué)生知識(shí)廣而且深，尤其是工業(yè)實(shí)際知識(shí)，畢業(yè)后適應(yīng)工作快，其能力相當(dāng)于普通高校畢業(yè)后兩年的水平。美國的產(chǎn)學(xué)研合作模式有以下特點(diǎn):

1.大學(xué)與政府合作密切。早在“二戰(zhàn)”期間， 美國大學(xué)就依托政府的引導(dǎo)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。美國大學(xué)的職能在傳播高深理論知識(shí)、開展科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)上，又增加了技術(shù)創(chuàng)新，從而使大學(xué)的實(shí)力得以提高。20世紀(jì)80年代里根政府提出“對(duì)內(nèi)振興經(jīng)濟(jì)，對(duì)外重振國威”的口號(hào)，積極鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)的合作。政府及有關(guān)部門制定了系列法規(guī)，設(shè)立各類基金，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。主要表現(xiàn)在:(1)計(jì)劃方面，美國科學(xué)基金會(huì)(NSF)自1971年始陸續(xù)制定了7項(xiàng)產(chǎn)學(xué)合作計(jì)劃。(2)政策法規(guī)方面，1986年國會(huì)通過的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定，許可證、專利轉(zhuǎn)讓收入提取15%歸發(fā)明者，對(duì)鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作起著強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。

2.與企業(yè)開展合作研究。研究課題由大學(xué)和企業(yè)共同提出，或由其中一方提出，共同承擔(dān)，研究成果一般都會(huì)被企業(yè)直接應(yīng)用于產(chǎn)品開發(fā)。研究的選題直接針對(duì)某行業(yè)帶有普遍性的技術(shù)問題進(jìn)行探索，相當(dāng)于應(yīng)用研究。高校與企業(yè)結(jié)成緊密的聯(lián)合體， 進(jìn)行多方位的產(chǎn)學(xué)研合作。美國4所一流的研究型大學(xué)——加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)都是產(chǎn)學(xué)研合作較為成功的范例。

3.給予高校資金支持。例如“風(fēng)險(xiǎn)基金”的設(shè)立是美國在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合， 發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面一個(gè)強(qiáng)有力的工具。對(duì)于可能產(chǎn)生重大技術(shù)突破，風(fēng)險(xiǎn)大、投資多的研究項(xiàng)目，由政府通過“風(fēng)險(xiǎn)基金”給予支持。資金支持的來源渠道:一是聯(lián)邦政府、州政府設(shè)有專門基金，用于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目;二是企業(yè)的捐贈(zèng)與投入，一些大公司通常將其利潤(rùn)的10%左右捐助給大學(xué)，或是每年定額劃撥給合作高校;三是地方當(dāng)局和社區(qū)的經(jīng)費(fèi)支持， 用于地方和社區(qū)所需人才的培養(yǎng)與有關(guān)問題的研究和解決。

簡(jiǎn)而言之，美國產(chǎn)學(xué)研合作模式具有合作緊密、內(nèi)容廣泛、經(jīng)費(fèi)保障、應(yīng)用性強(qiáng)等特點(diǎn)。

二、日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式

戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就是一部產(chǎn)學(xué)研發(fā)展史。早在1956年日本經(jīng)營團(tuán)體聯(lián)盟就發(fā)表了《關(guān)于適應(yīng)新時(shí)代要求的技術(shù)教育的意見》，提出“要使理工系統(tǒng)的大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界緊密地聯(lián)系起來，大學(xué)方面要確切地把握產(chǎn)業(yè)界的要求”。日本經(jīng)濟(jì)聯(lián)合理事會(huì)在紀(jì)念大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)成立10周年時(shí)，一篇題為《經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)新制大學(xué)的要求》的論文認(rèn)為，大學(xué)應(yīng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系合作，制定產(chǎn)學(xué)研合作制度。此后，日本政府便把加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合作為科技振興和人才培養(yǎng)的重大措施列入了國家計(jì)劃，邁開了高校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作步伐。通過產(chǎn)學(xué)研合作， 高校的科研條件大大地得到了改善，而企業(yè)界也通過這一渠道在大學(xué)中發(fā)現(xiàn)了其所需要的人才，因而產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展很快，合作范圍也越來越廣，成為日本教學(xué)、科研、生產(chǎn)一體化的主體。日本政府把推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的重要途徑之一， 運(yùn)用多項(xiàng)政策鼓勵(lì)和引導(dǎo)國立大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行研究實(shí)踐。從1996年起，日本政府采取了一系列促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐發(fā)展的措施，效果顯著。

日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式具有以下一些特征:

1.視產(chǎn)學(xué)研合作教育為基本國策。為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作教育事業(yè)，日本不斷采取新舉措，并建立了一系列制度推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作教育事業(yè)的發(fā)展。政府1996年7月制定了《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，把產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)作一項(xiàng)基本國策，要求高校與企業(yè)認(rèn)真加以實(shí)施。1997年1月，提出了《教育改革計(jì)劃》，其中包含了日本政府大力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作教育事業(yè)發(fā)展的政策和策略。

2.產(chǎn)學(xué)研合作教育制度化。1983年日本建立了大學(xué)與企業(yè)開發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作教育的制度。至今，已建立了委托研究制度、委托培訓(xùn)制度、捐贈(zèng)獎(jiǎng)學(xué)金制度、捐贈(zèng)講座、研究室制度、經(jīng)費(fèi)劃撥與使用制度、研究權(quán)屬保障制度、人員互派制度等一系列行之有效的制度。這些制度一方面使企業(yè)界向大學(xué)提供的課題數(shù)、研究經(jīng)費(fèi)有了明顯增加;另一方面，使高校向企業(yè)界提供的研究成果、人才、新生技術(shù)力量也逐年上升。

3.共同培養(yǎng)高級(jí)科研技術(shù)人才。日本對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的基本看法為:高校必須與產(chǎn)業(yè)界相結(jié)合，開展密切的合作關(guān)系，雙方都承擔(dān)著重要的教育責(zé)任，都應(yīng)對(duì)人才培養(yǎng)起重要作用。在日本，研究生由大學(xué)招收，完成基本理論學(xué)習(xí)后，進(jìn)入合作企業(yè)，企業(yè)提供經(jīng)費(fèi)、場(chǎng)所和課題，助其完成整個(gè)學(xué)業(yè)。作為回報(bào)，企業(yè)有優(yōu)先用人的權(quán)利。

4.高校組建科學(xué)園，以此為載體進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。日本許多大學(xué)都建立了科學(xué)園，其中最富盛名的是筑波大學(xué)的高技術(shù)科學(xué)城。這些科學(xué)園是以高校為中心，與專門科研機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)合作興辦的高技術(shù)密集區(qū)，既培養(yǎng)了新的科技人才，促進(jìn)了大學(xué)教育教學(xué)改革;又開發(fā)了新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品。

表1中列出了美國、日本和中國不同的產(chǎn)學(xué)研合作的模式。

與美國相比，日本政府促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐的機(jī)制類型非常豐富，包括法律、資源流動(dòng)機(jī)制、撥款制度、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化制度、產(chǎn)學(xué)研效果評(píng)價(jià)制度等。其中有一些制度，例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研效果評(píng)價(jià)等，明顯屬于可以由市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的領(lǐng)域，但在日本均屬于政府干預(yù)的內(nèi)容。

我們看到了產(chǎn)學(xué)研合作的一種發(fā)展趨勢(shì)，這就是:針對(duì)某一領(lǐng)域而不是以某一項(xiàng)目為核心建立產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟，雖然聯(lián)盟的運(yùn)行表現(xiàn)為多個(gè)項(xiàng)目的研究。產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟的建立最終要實(shí)現(xiàn)知識(shí)的商業(yè)化，否則產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟就失去了真正的意義。產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)和學(xué)生能力的提升。

任何合作研究都要涉及研究、知識(shí)、創(chuàng)新和資本四個(gè)方面。研究資本的投入，促使研究工作順利進(jìn)行，研究過程及結(jié)果將產(chǎn)生新的知識(shí)，這些新知識(shí)運(yùn)用于創(chuàng)新實(shí)踐，就以產(chǎn)品或工藝的形式實(shí)現(xiàn)了知識(shí)成果的商業(yè)化并獲得利潤(rùn)，利潤(rùn)再次投入研究，周而復(fù)始，循環(huán)往復(fù)。換言之，研究是資本和知識(shí)之間的橋梁，創(chuàng)新是知識(shí)和資本之間的紐帶。

研究、知識(shí)、創(chuàng)新和資本的循環(huán)實(shí)際上是一個(gè)能力、知識(shí)、資本三者互動(dòng)遞增的循環(huán)。如圖1所示，從資本到研究開始，一直到創(chuàng)新向資本轉(zhuǎn)化，每次轉(zhuǎn)化的能量是成倍遞增。簡(jiǎn)言之，研究資本投入以后，通過合作研究，在原有的知識(shí)基礎(chǔ)上，合作雙方都產(chǎn)生了新知識(shí)，不僅是新的學(xué)科理論知識(shí)，還包括了新的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐知識(shí)。同理，通過創(chuàng)新，知識(shí)轉(zhuǎn)化為商品，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化，不僅體現(xiàn)了知識(shí)的價(jià)值，也增加了合作雙方的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)實(shí)際利潤(rùn)，從而有更多的資本可以投入今后的研究。通過研究與創(chuàng)新，資本和知識(shí)之間相互交替轉(zhuǎn)化，不僅能促進(jìn)商業(yè)化的成功，合作者資本的增加，而且合作各方的競(jìng)爭(zhēng)能力、合作信心都得到了提升。

就促進(jìn)我國產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議。

1.在建立和發(fā)展產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟時(shí)，必須根據(jù)大學(xué)特長(zhǎng)，突出合作重點(diǎn)，發(fā)揮重點(diǎn)學(xué)科優(yōu)勢(shì)。只有突出學(xué)校的強(qiáng)項(xiàng)，才能更好地發(fā)揮學(xué)校在合作中的作用。

2.在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建立過程中，不論是大學(xué)還是企業(yè)都須牢記:項(xiàng)目是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)作的基礎(chǔ)，但不是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建立的基礎(chǔ)。建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的根本目的是為了促進(jìn)某一領(lǐng)域科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展及其應(yīng)用。

3.產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建立應(yīng)促進(jìn)大學(xué)和企業(yè)雙方資本和知識(shí)之間的轉(zhuǎn)化和不斷增強(qiáng)的轉(zhuǎn)化。

4.產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)重視人才培養(yǎng)和創(chuàng)新精神的孕育。人才是企業(yè)和學(xué)校發(fā)展的基礎(chǔ)。應(yīng)通過產(chǎn)學(xué)戰(zhàn)略聯(lián)盟，使學(xué)生的創(chuàng)新精神、專業(yè)知識(shí)得到拓展，一方面提高科學(xué)和工程學(xué)生的創(chuàng)新精神、產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力以及市場(chǎng)和國際競(jìng)爭(zhēng)力;另一方面，深化大學(xué)生對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的認(rèn)識(shí)，使聯(lián)盟企業(yè)能吸引更多的優(yōu)秀學(xué)生。

[基金項(xiàng)目:天津市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃課題，課題名稱:《基于知識(shí)與資本互動(dòng)模式的國際產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟比較研究》，課題類別:一般規(guī)劃課題，課題批準(zhǔn)號(hào):G277]

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2.劉力.美國產(chǎn)學(xué)研合作模式及成功經(jīng)驗(yàn)[J].教育發(fā)展研究，2006(4)

(作者單位:天津商業(yè)大學(xué)教務(wù)處 天津 300134)

(責(zé)編:賈偉)