中行開平案主犯美國獲刑

許超凡、許國俊未選擇遣返回國的余振東模式，最終被美國法院判處超過20年的有期徒刑;刑滿后仍有可能被美國驅(qū)逐出境，并將面臨被中國繼續(xù)追訴

《財經(jīng)》記者 李昕 秦旭東

美國拉斯維加斯看守所的圖書館里，最近四年半以來，經(jīng)常能看到兩個身著藍色制服的中年華人男子埋頭攻讀。

自2004年秋天被美國警方抓獲后，前中國銀行開平案主犯許超凡和許國俊(下稱“二許”)便一直關(guān)押于此。他們的生活中最主要的兩件事，就是與律師討論案情和在圖書館里研習美國法律。

“許超凡現(xiàn)在對美國法律的了解，幾乎和普通律師沒差別了?！鞭q護律師伯森(Mitchell Posin)告訴《財經(jīng)》記者。

美國當?shù)貢r間2009年5月6日，“二許”終于獲判:許超凡被判處有期徒刑25年，許國俊被判處有期徒刑22年。二人的配偶、曾靠假結(jié)婚騙取美國公民身份的余英怡、鄺婉芳，也各自領(lǐng)刑八年。刑期之外，法院還判決四人歸還中國銀行4.82億美元——這是開平案被盜竊的4.85億美元巨資中的絕大部分。

盡管對美國法律已經(jīng)非常熟悉，許超凡對判決仍感“非常失望”。不過，律師伯森稱，許超凡還算情緒穩(wěn)定，并計劃盡快提起上訴。另據(jù)伯森透露，四名被告都將提起上訴。

距離看守所僅5英里之遙，就是紙醉金迷的“賭城”拉斯維加斯。八年前，“二許”曾經(jīng)在那里一擲千金，并借用凱撒皇宮、金銀島等多家賭場洗錢，將盜竊的巨額資金轉(zhuǎn)移到美國。四年后，“二許”被美國警方抓獲，在距離“賭城”不遠處的內(nèi)華達州聯(lián)邦法院受審。在經(jīng)歷了四年多的漫長司法程序后，最終迎來了有罪判決。

“二許”的律師告訴《財經(jīng)》記者，如果不出意外，他們很快將換一個住所——從看守所轉(zhuǎn)到監(jiān)獄。

“監(jiān)獄其實比看守所更舒服一些，室外空間更大，能曬到更多的太陽，而且親屬能夠探訪?！甭蓭煵f。

不同的選擇

許超凡、許國俊和余振東，中國銀行廣東開平支行的三任行長，在1994年到2001年期間，利用職務(wù)之便，盜用開平支行共4.85億美元資金;隨后利用香港的殼公司等種種洗錢途徑，將大量款項轉(zhuǎn)移出國，并于2001年舉家潛逃美國，此后陸續(xù)在美國落網(wǎng)。

但當年同路出逃的三位前行長，在美國被收審之后選擇了截然不同的道路。

三人中，余振東是最早落網(wǎng)的，于2002年12月19日在洛杉磯被捕，他表示認罪，并于2004年2月與美方達成協(xié)議。2004年3月31日，余振東表示自愿被遣返回中國接受司法機關(guān)追訴;當年4月16日，余振東被移送回中國。一年后，余振東在廣東江門市中級法院受審，他對被指控的貪污罪、挪用公款罪供認不諱。中國法院最終按照和美方達成的協(xié)議，判決余振東有期徒刑12年。

就在余振東被遣返回中國不到半年，2004年9月，許國俊在美國堪薩斯州落網(wǎng)，一個月后，許超凡在美國俄克拉荷馬州被捕?！岸S”均拒絕認罪。

2006年1月31日，美國司法部門以簽證欺詐、洗錢、非法入境等15項罪名，對許超凡、許國俊及二人的配偶提起訴訟。

在歷經(jīng)繁瑣的司法程序后，對“二許”的審判于2008年中正式開始，并持續(xù)了三個月之久。其間，在中國服刑的余振東通過錄像遠程作證，另有33名證人出庭，500多件證物被呈堂。

庭審中，美國法官一再提醒陪審團，這幾個人“不是因為觸犯包括中國在內(nèi)的任何外國法律而受審”;一切有罪的認定，必須基于美國的法律和公訴人的指控。

美國追訴的罪名是欺詐、洗錢、轉(zhuǎn)運盜竊錢款、偽造護照和簽證等，針對的洗錢和違反美國移民法的一些行為，和中國要追訴的不完全一致。中國追訴的罪名，應(yīng)該是貪污罪。

通過視頻錄像，在中國服刑的余振東提供了長達15小時的遠程證詞。這是“二許”被美國陪審團認定有罪的關(guān)鍵依據(jù)之一。

正是余振東的自愿遣返和檢舉作證為其縮短刑期提供條件，在其被控五項罪名中，美國法院只認定了欺詐罪一項，判處監(jiān)禁144個月。而中方承諾國內(nèi)量刑不超過此數(shù)，最終達成遣返。

因此，許超凡的律師伯森感慨道:“余振東愿意揭發(fā)‘二許’相關(guān)案情并作證，獲得減刑。被起訴較晚的許超凡已經(jīng)不具備余振東的(減刑)條件了?！?/p>

“公訴人提出判決我的當事人65年刑期，我則申請判五年。最后法官的宣判居中——25年?！辈嬖V《財經(jīng)》記者:“法官量刑時考慮的因素很多，但我覺得最主要的是和余振東情況對應(yīng)，確保比例一致。余振東與司法合作，被判12年。而我的當事人不認罪，輸?shù)艄偎荆慌?5年，這樣量刑應(yīng)屬正常。”

“二許”仍將面臨中國的追訴

據(jù)辯護律師介紹，“二許”在2006年都有機會沿用余振東模式，同意辯訴交易回國受審。伯森律師稱，中方曾經(jīng)與許超凡接觸，提出如果他愿意被遣返回國領(lǐng)刑，刑期不會超過20年(中國《刑法》規(guī)定，有期徒刑最長不超過20年——編者注)。

但兩人選擇了留在美國，最終迎來了20余年監(jiān)禁的判決;而且在刑期之外，“二許”及他們的配偶還被處以三年的“監(jiān)控釋放”(supervised release)，即四人無論刑滿釋放或是提前出獄，均需在三年內(nèi)繼續(xù)受到管制。

據(jù)伯森律師介紹，美國刑事罪犯出獄之后，常有三年至五年的監(jiān)控釋放。伯森同時表示，鑒于“二許”的外國公民身份，“當他們刑滿之后，移民局的官員很可能會采取行動。”伯森認為，監(jiān)控釋放并不構(gòu)成讓“二許”在美國滯留的理由。

北京師范大學(xué)刑事科學(xué)研究院教授黃風也認為，監(jiān)控釋放處罰，意味著“二許”等四人出獄后極有可能被美國政府驅(qū)逐出境，所以才要對四人出獄后的自由進行限制，以避免他們“消失”。

據(jù)黃風介紹，美國《移民法》有明確規(guī)定，對于犯重罪的外國人，刑罰執(zhí)行完畢之后要驅(qū)逐出境。通常被判處監(jiān)禁一年以上，即為重罪。

黃風表示，如果“二許”和其妻服完刑或者提前獲得釋放后被驅(qū)逐出境，他們很可能被遣返回中國，而且將面臨著中國的繼續(xù)追訴。因為雖然他們在美國已經(jīng)被審判，但是在中國，仍是未決案，只要沒有過追訴時效，中國還可以追訴。

罪犯被遣返之后，美國還會繼續(xù)關(guān)注他們在獄中的待遇。據(jù)伯森律師介紹，美國聯(lián)邦調(diào)查局官員幾次前往中國探監(jiān)，以保證余振東確實沒有被酷刑虐待。

美國司法部已于“二許”案判決當日的2009年5月6日宣布，近期美國政府將取消“二許”的配偶余英怡、鄺婉芳非法獲得的公民身份。

“對于在各自國內(nèi)濫用金融系統(tǒng)，隨后采取欺詐手段潛逃美國，用非法所得過富足的生活的外國人，我們要讓他們?yōu)樾袨樨撠??！泵绹硭痉ú块L蘭尼·布魯爾(Lanny A Breuer)在新聞公告中稱。

巨款下落不明

根據(jù)中國銀行方面提供的官方口徑，開平案總計被盜資金為4.85億美元，這一數(shù)字也得到了美國法院的承認?？鄢嗾駯|落網(wǎng)時被查獲的355萬美元后，美國法院此番判決“二許”和他們配偶返還4.82億美元的巨款。不過，這筆巨款被追回的可能性顯然極小。

訴訟材料顯示，2001年，“二許”啟用精心設(shè)計的逃離路線，先到加拿大，再分別輾轉(zhuǎn)到美國內(nèi)陸的堪薩斯州和俄克拉荷馬州落腳，隱姓埋名，在當?shù)氐闹胁宛^打工。

許國俊的律師惠普爾(Bret Whipple)接受《財經(jīng)》記者采訪時介紹，許國俊早出晚歸，在一家叫“金龍”的餐館里工作，周末基本不休息，每月賺的錢剛剛夠交房租。

“許超凡在美國過得一點也不富裕，餐館打工的工資很少?！辈蓭煼Q。

盡管“二許”刻意低調(diào)隱居，但美國聯(lián)邦調(diào)查局和司法部的起訴書中，一長串收繳物品清單顯示了部分底細:16.2萬美元現(xiàn)金及包括加拿大元、人民幣和港幣在內(nèi)的少量其他13種貨幣;十多塊名牌手表;數(shù)十件金銀、鉆石等首飾;多臺電腦和一部2002年Lexus越野車;以及在加拿大不列顛哥倫比亞省里士滿市的三處豪宅，估價從83.1萬美元至94.9萬美元不等。

不過，即便把這些汽車、豪宅和名表全算上，其總價值依然與法庭判決“二許”歸還的4.82億美元的巨款相去甚遠。

其余數(shù)億美元巨資下落不明。

至今，4.85億美元的贓款中僅有一小部分查明下落，被返還中國。其中數(shù)額最大的一筆，是余振東匯往舊金山的355萬美元，被美方凍結(jié)并沒收。2003年9月，時任中國司法部長的張福森率團訪美，美國司法部長阿什克羅夫特親手將355萬美元支票交到張福森手中，此筆款項正式返還中方。

美國司法部發(fā)言人斯維妮(Laura Sweeney)接受《財經(jīng)》記者采訪時表示，除余振東案查獲的355萬美元銀行存款已經(jīng)歸還中國，目前“二許”案扣押的十幾萬美元現(xiàn)金、一些珠寶和房產(chǎn)，也將一并歸還給本案的受害者——中國銀行。

國際合作經(jīng)驗

開平案調(diào)查和審理過程歷時八年多，耗資不菲。僅美國政府為許國俊指定的律師惠普爾，四年半的律師費為30萬美元。而本案涉及的律師眾多，調(diào)查和審理的過程復(fù)雜，其間在美國產(chǎn)生的數(shù)百萬甚至上千萬美元的費用，都由美國政府支付，也就是由美國納稅人埋單。

“‘二許’案美方起訴并沒有受中方委托。美國自己的調(diào)查和審訊肯定由美國政府承擔所有費用，他們這是維護本國法律的正常行為。”黃風教授告訴《財經(jīng)》記者。

由此，“二許”案形成一種模式，即在不能將外逃犯罪嫌疑人引渡或者遣返回國的情況下，盡可能爭取使之在其他地方接受刑罰，不能使之因為外逃而逍遙法外。而且，中國仍然保留未來行使司法管轄權(quán)的可能。

黃風認為，這一模式對那些外逃的犯罪嫌疑人，以及潛在的人員，具有震懾作用?！八麄兗词雇馓?，也無法避免被追究責任的命運。而如果像余振東那樣認罪并接受遣返，即合作，就可能得到寬大處理?！薄?/p>