產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新溢出研究

[摘 要] 產(chǎn)業(yè)集群對(duì)創(chuàng)新有巨大的促進(jìn)作用，知識(shí)、技術(shù)的外溢有利于集群企業(yè)快速、持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)同行業(yè)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生的示范和激勵(lì)作用，企業(yè)間的距離越近，雇員之間的往來(lái)與溝通越便利，這種示范和激勵(lì)作用就越強(qiáng)烈，新技術(shù)的擴(kuò)散和創(chuàng)新速度也將越快;集群內(nèi)部創(chuàng)新溢出的發(fā)生，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平提高，促使產(chǎn)業(yè)集群整體競(jìng)爭(zhēng)力得到增強(qiáng)。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新溢出 知識(shí)擴(kuò)散 外部性

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新溢出即集群內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)所擁有的創(chuàng)新知識(shí)未經(jīng)創(chuàng)新企業(yè)的正式轉(zhuǎn)讓而被集群內(nèi)其他企業(yè)所獲得的現(xiàn)象。創(chuàng)新溢出是創(chuàng)新擴(kuò)散的一個(gè)構(gòu)成部分，通常認(rèn)為溢出破壞了創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果的獨(dú)占性，影響了創(chuàng)新主體的利益非獨(dú)占性。創(chuàng)新溢出是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因，它不僅決定了集群的規(guī)模，也影響到集群組織的生產(chǎn)函數(shù)。

一、創(chuàng)新溢出的特性

創(chuàng)新是知識(shí)流動(dòng)和資源活化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是對(duì)原有技術(shù)進(jìn)行改造和傳播，創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和新的消費(fèi)方式，它是一個(gè)漸進(jìn)和持續(xù)的過(guò)程。創(chuàng)新溢出作為對(duì)創(chuàng)新成果外部化的形式，具有這幾個(gè)特點(diǎn)。

1.通過(guò)非正式交流導(dǎo)致溢出

非正式交流既是創(chuàng)新溢出的主渠道，又是創(chuàng)新的主要源泉，研究表明知識(shí)創(chuàng)新的絕大部分是通過(guò)非正式交流傳播的，而非正式交流傳播的速度要比正式交流快得多。非正式交流是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)傳播的重要途徑，由于隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)不能通過(guò)正規(guī)教育培訓(xùn)等途徑獲得，因此只能通過(guò)個(gè)人間交流共享，通過(guò)交流雙方對(duì)交流主體的復(fù)雜性能夠同時(shí)處理，借助于語(yǔ)言、情感等隱含表達(dá)方式使對(duì)方領(lǐng)悟到一些隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)的本質(zhì)，推動(dòng)知識(shí)向外溢出。

2.創(chuàng)新溢出具有兩面性

創(chuàng)新溢出是創(chuàng)新社會(huì)化的過(guò)程，它對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生兩種效應(yīng):一種是正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。由于創(chuàng)新溢出的存在，能夠加快創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散，使競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)為市場(chǎng)提供更多優(yōu)質(zhì)價(jià)廉的創(chuàng)新產(chǎn)品，增加社會(huì)財(cái)富;另一種是負(fù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。對(duì)于創(chuàng)新行為主體而言，知識(shí)創(chuàng)新溢出降低了知識(shí)的獨(dú)占性價(jià)值，當(dāng)創(chuàng)新成為集群內(nèi)部的公共知識(shí)后，集群內(nèi)部企業(yè)都能夠以較低的成本享有這些創(chuàng)新成果，將有可能使得創(chuàng)新者反而獲取低于平均收益率的創(chuàng)新效率，而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本時(shí)，從事創(chuàng)新的動(dòng)力就會(huì)消失，進(jìn)而將會(huì)產(chǎn)生抑制創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，進(jìn)而降低了整個(gè)社會(huì)的福利。

二、創(chuàng)新溢出的途徑

創(chuàng)新溢出通常是指技術(shù)領(lǐng)先者對(duì)同行業(yè)企業(yè)及其它企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的積極影響，溢出所表現(xiàn)的就是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)。由于創(chuàng)新的外部效應(yīng)的存在，在集群發(fā)展過(guò)程中，要通過(guò)強(qiáng)化集群內(nèi)部技術(shù)交流及合作，充分利用知識(shí)溢出效應(yīng)。創(chuàng)新溢出主要是通過(guò)這幾個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)的:

1.示范與模仿作用

由于集群內(nèi)部主導(dǎo)企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)投入，產(chǎn)生核心技術(shù)或核心概念的突破，并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，形成領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)集群內(nèi)部跟隨廠商產(chǎn)生示范效應(yīng)，同時(shí)由于積極創(chuàng)新也加大了集群內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使跟隨廠商謀求提高技術(shù)水平，避免被逐出行業(yè)。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以創(chuàng)新主導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新思路、創(chuàng)新行為以及創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，充分吸收率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對(duì)率先創(chuàng)新進(jìn)行改進(jìn)和完善，從而形成進(jìn)一步創(chuàng)新的活動(dòng)。

2.技術(shù)人員的流動(dòng)

集群內(nèi)部人員自由流動(dòng)是促進(jìn)創(chuàng)新在集群內(nèi)部傳播的重要方式。集群內(nèi)部人員的流動(dòng)一般要快于集群外的企業(yè)，這是因?yàn)榧簝?nèi)人才流動(dòng)的交易成本和轉(zhuǎn)換成本降低所致。集群內(nèi)專業(yè)人才市場(chǎng)的存在及人才市場(chǎng)信息在一個(gè)相對(duì)狹小的地域內(nèi)的迅速傳播，降低了雇員與企業(yè)之間的相對(duì)搜尋成本以及交易成本。同時(shí)，集群內(nèi)的從業(yè)人員有著相似的集群文化，這些人員在集群內(nèi)的流動(dòng)將不會(huì)遇到來(lái)自企業(yè)文化方面的抵制，人員流動(dòng)的調(diào)整成本相對(duì)較低，這顯然有利于技術(shù)人員在多個(gè)企業(yè)間流動(dòng)。此外，集群內(nèi)企業(yè)的良好的信譽(yù)，一方面會(huì)加大政府對(duì)集群所需人才的培養(yǎng)力度，同時(shí)還能吸引大學(xué)和其他領(lǐng)域的優(yōu)秀人才到集群內(nèi)企業(yè)工作。這種優(yōu)秀人才在集群內(nèi)外各種機(jī)構(gòu)間的頻繁流動(dòng)，能不斷激發(fā)創(chuàng)新的來(lái)源，并能帶來(lái)知識(shí)和創(chuàng)新成果在集群內(nèi)的傳播。

由于地理臨近性和處于共同的社會(huì)文化環(huán)境中，集群內(nèi)部企業(yè)之間通常存在著大量的正式與非正式交流，相互學(xué)習(xí)。由于集群內(nèi)部企業(yè)之間相互信任，存在著長(zhǎng)期合作關(guān)系，各種非正式的、偶然的、面對(duì)面的以及口頭上的交流方式是非常常見的，例如，在硅谷，向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手求助以解決某一技術(shù)難題是常見的事情。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也愿意提供必要的幫助，并相信這種行為在未來(lái)必然會(huì)得到回報(bào)。這種交流與學(xué)習(xí)方式使得在集群內(nèi)聚集的企業(yè)和機(jī)構(gòu)取得了比集群外企業(yè)更為有利的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，無(wú)形中促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

3.前向與后向聯(lián)系

集群內(nèi)部主導(dǎo)廠商在以供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等身份與其他企業(yè)建立起業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。在后向聯(lián)系方面，主導(dǎo)廠商通過(guò)提高對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品的質(zhì)量要求，促使供應(yīng)商改進(jìn)技術(shù)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，有時(shí)主導(dǎo)廠商還會(huì)通過(guò)和供應(yīng)商的合作，提高相關(guān)改進(jìn)質(zhì)量和技術(shù)的幫助和信息。對(duì)供應(yīng)商提供的技術(shù)幫助不僅存在于后項(xiàng)聯(lián)系中，主導(dǎo)企業(yè)對(duì)處在下游的企業(yè)也會(huì)提供產(chǎn)品培訓(xùn)以及使用方面的技術(shù)指導(dǎo)和幫助，這樣，有關(guān)高質(zhì)量的產(chǎn)品的知識(shí)，有時(shí)就會(huì)轉(zhuǎn)化為下游企業(yè)自身的創(chuàng)造性活動(dòng)。

三、創(chuàng)新溢出的效應(yīng)分析

創(chuàng)新溢出是由于存在知識(shí)的非獨(dú)占性，導(dǎo)致了創(chuàng)新成果向外溢出到相關(guān)企業(yè)，溢出的結(jié)果是促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)水平的提高。由于知識(shí)的公共產(chǎn)品屬性，企業(yè)的研究成果，就可能被其他企業(yè)無(wú)償使用，進(jìn)而削弱了創(chuàng)新廠商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新投入相對(duì)于知識(shí)的傳播顯得過(guò)于昂貴，削弱了創(chuàng)新廠商進(jìn)行研發(fā)投入的積極性。

為了分析方便，我們假設(shè)一個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)符合古諾模型(Cournot Model)條件，兩個(gè)寡頭廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品同質(zhì)，廠商根據(jù)對(duì)手的策略作出自己的決策，兩個(gè)廠商不存在串謀行為。在這樣一種市場(chǎng)條件下，對(duì)知識(shí)向外溢出產(chǎn)生的不同影響進(jìn)行相應(yīng)分析。

市場(chǎng)中存在兩個(gè)生產(chǎn)相同產(chǎn)品的廠商，其需求函數(shù)為:

P=a-b(q1+q2) (a>0)

其中，a和b為需求曲線的參數(shù)，P為產(chǎn)品價(jià)格，qi為企業(yè)i(i=1，2)的產(chǎn)量，假定最初兩個(gè)廠商具有相同的單位成本c，滿足0

ci=c-xi-βxj i=1，2 i≠j 0≤β≤1為溢出系數(shù)

其中，xi是廠商i通過(guò)創(chuàng)新投入降低的成本;βxj是廠商j的創(chuàng)新投入使廠商i成本降低的幅度;當(dāng)專利制度的保護(hù)力度足夠大，廠商能夠完全保護(hù)創(chuàng)新成果不向外溢出時(shí)，β=0;當(dāng)沒(méi)有專利保護(hù)的環(huán)境下，廠商之間的技術(shù)知識(shí)完全共享時(shí)，β=1。廠商的創(chuàng)新投入是收益遞減的，其創(chuàng)新收益函數(shù)為:

∏i=(p-ci)qi-ci.qi

=[a-b(qi+qj)-(c-xi-βxj)]。qi-(c-xi-βxj)。qi

根據(jù)利潤(rùn)最大化原則:MC=MR，得到均衡產(chǎn)量為:

qi=[bqj-2(c-xi-βxj)-a]/2b

=(bqj-2ci-a)/2b

根據(jù)模型假設(shè)，廠商的收益由產(chǎn)量決定，當(dāng)β=0時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部廠商采取嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，避免創(chuàng)新成果的向外溢出，廠商i沒(méi)有獲得外部創(chuàng)新溢出，此時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新廠商而言進(jìn)行非合作創(chuàng)新的收益最大化;當(dāng)0<β<1，由于創(chuàng)新成果的公共性特征，創(chuàng)新成果在集群內(nèi)部通過(guò)非正式渠道向外溢出，廠商i通過(guò)模仿、雇傭創(chuàng)新廠商的員工獲得創(chuàng)新溢出。通過(guò)對(duì)溢出成果的利用，廠商i實(shí)現(xiàn)了降低成本、提高效益的目的。同時(shí)，在這種情況下，信息的自由流動(dòng)有利于消除重復(fù)研究開發(fā)努力，因此有可能提高社會(huì)福利;當(dāng)β=1，表明由于缺乏專利保護(hù)措施，創(chuàng)新成果在廠商之間被濫用，創(chuàng)新廠商由于沒(méi)有得到進(jìn)行創(chuàng)新投入而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新積極性遭到打擊，廠商的單獨(dú)創(chuàng)新相對(duì)于合作創(chuàng)新而言成本過(guò)高。因此，當(dāng)溢出系數(shù)等于1的情況下，合作創(chuàng)新就顯示出更好的效果，通過(guò)合作企業(yè)會(huì)進(jìn)行更多的研發(fā)投入，生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，不僅有利于合作廠商自身技術(shù)能力的提高，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的整體競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

四、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)集聚有利于創(chuàng)新在集群內(nèi)部溢出。一旦產(chǎn)業(yè)集群形成，集群內(nèi)部的廠商就形成互動(dòng)關(guān)系，它的效應(yīng)是相互促進(jìn)的，地緣因素會(huì)增加集群內(nèi)部的信息和知識(shí)的集中度，除了加速一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部信息流動(dòng)的速，由于地緣之便所形成的特殊的溝通模式，創(chuàng)新也就隨著供應(yīng)商、客戶的關(guān)系迅速擴(kuò)散，由此帶來(lái)的新的觀念、新的機(jī)會(huì)和新的創(chuàng)新組合，共同促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群也幫助廠商的內(nèi)在的慣性與僵化，打破競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于滯后的危機(jī)，加速?gòu)S商進(jìn)行創(chuàng)新。

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