國(guó)際分工下東北地區(qū)加工貿(mào)易的利益分配問(wèn)題研究

[摘 要] 制造業(yè)為主體的全球化過(guò)程給東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，東北三省在承接國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移并吸收外資以從事轉(zhuǎn)口加工貿(mào)易的情況下，并沒(méi)有從國(guó)際分工中獲得更多的利益。本文試圖從貿(mào)易投資一體化的角度，通過(guò)U形價(jià)值鏈模型的分析，對(duì)東北地區(qū)在分工中的利益分配問(wèn)題進(jìn)行研究，進(jìn)而對(duì)東北地區(qū)引進(jìn)外資政策加以探討。

[關(guān)鍵詞] 東北地區(qū) U形價(jià)值鏈 利益分配

一、問(wèn)題的提出

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體快速發(fā)展的情況下，東北地區(qū)作為我國(guó)的老工業(yè)基地漸漸受到國(guó)家的重視，從2003年開始推行振興東北計(jì)劃開始，東北地區(qū)利用老工業(yè)基地的資源經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)快步增長(zhǎng)。在這樣背景下，東北地區(qū)正在加快經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整步伐，參與分工的形式也隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變。加工貿(mào)易作為東北地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的主要形式，對(duì)東北經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起到很大的推動(dòng)作用。

目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)對(duì)加工貿(mào)易的研究文獻(xiàn)，主要集中于探討FDI對(duì)接受國(guó)企業(yè)和行業(yè)帶來(lái)“正”的還是“負(fù)”的知識(shí)溢出效應(yīng)。大量的一般性文獻(xiàn)對(duì)FDI與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系的評(píng)價(jià)都是積極的，如認(rèn)為其有效的推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，擴(kuò)大了中國(guó)的就業(yè)水平。對(duì)FDI評(píng)價(jià)不高的文獻(xiàn)如Aitken和Harrison，他們的研究表明，F(xiàn)DI對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或行業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的“溢出效應(yīng)”非常有限，甚至為負(fù) 。對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究表明，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家有一定的培訓(xùn)效果，但是這種效果并不十分顯著。這些文獻(xiàn)一般依據(jù)的是一個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，對(duì)某個(gè)地區(qū)的研究，以及根據(jù)當(dāng)?shù)靥厥馇闆r解釋其參與國(guó)際分工中的利益分配問(wèn)題，往往關(guān)注不夠。

為更深刻認(rèn)識(shí)在貿(mào)易投資一體化條件下東北地區(qū)在加工貿(mào)易中的分工及利益變化，本文引入價(jià)值鏈分析方法進(jìn)行深入分析，以此作為東北地區(qū)制定外資引進(jìn)政策和調(diào)整對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作方式的依據(jù)。

二、貿(mào)易投資一體化與U形價(jià)值鏈模型

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球范圍內(nèi)的貿(mào)易投資一體化進(jìn)程發(fā)展迅速，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資日益呈現(xiàn)出相互融合的態(tài)勢(shì)。貿(mào)易投資一體化條件下國(guó)際分工中利益分配的前提和背景都發(fā)生了變化，本文關(guān)于貿(mào)易投資一體化下東北地區(qū)利益分配的研究建立在貿(mào)易與投資互補(bǔ)的前提之下。

1.東北地區(qū)貿(mào)易與投資之間的互補(bǔ)性分析

首先，從1999年～2008年間東北地區(qū)投資、貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)看，1999年到2008年兩者之間變化的態(tài)勢(shì)是一樣的。自1999年以來(lái)，F(xiàn)DI穩(wěn)步增長(zhǎng)，從1999年的3.1億美元上漲到2007年的12.1億美元。就貿(mào)易額而言，從1999年的10.2億美元，增長(zhǎng)到2008年的51.3億美元，增長(zhǎng)了5倍。因此，數(shù)據(jù)證明東北地區(qū)貿(mào)易與投資之間有一定的互補(bǔ)性。其次，從貿(mào)易方式來(lái)看，新的貿(mào)易方式，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重大大增加，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易平分秋色，1999年～2007年間，東北地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易形式經(jīng)歷了由一般貿(mào)易為主到加工貿(mào)易為主再到一般貿(mào)易、加工貿(mào)易并重的過(guò)程，加工貿(mào)易在貿(mào)易總額中的比重基本上維持在46%左右。在這種情況下，貿(mào)易的利益分配很大程度上受到外資企業(yè)投資決策的影響。最后，國(guó)際規(guī)則的演變也反映了貿(mào)易投資一體化的趨勢(shì)。隨著貿(mào)易自由化的不斷深化，一部分的貿(mào)易通過(guò)投資的形式來(lái)完成，這就要求貿(mào)易、投資政策不能相互約束對(duì)方的發(fā)展，必須協(xié)調(diào)兩者的關(guān)系，使二者發(fā)展趨勢(shì)相一致。1995年1月1日，《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》同時(shí)生效，從而把世界貿(mào)易體制的范圍和管轄權(quán)從傳統(tǒng)貿(mào)易拓展到了服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易相關(guān)的投資措施，這一拓展反映了貿(mào)易與投資的密切關(guān)系 。

2.U形價(jià)值鏈模型

20世紀(jì)80年代以來(lái)，眾多學(xué)者相繼提出價(jià)值鏈理論。1990年，邁克爾·波特(Porter)首先提出了價(jià)值鏈的概念。他認(rèn)為，價(jià)值鏈可以大致分為基本活動(dòng)如生產(chǎn)、營(yíng)銷、運(yùn)輸和售后服務(wù)等。Gereffi和一些學(xué)者提出了全球商品鏈，將將價(jià)值鏈與全球產(chǎn)業(yè)組織直接聯(lián)系起來(lái)。在經(jīng)濟(jì)全球背景下，商品的生產(chǎn)過(guò)程被分解為不同環(huán)節(jié)。1992年，中國(guó)臺(tái)灣宏基公司董事長(zhǎng)施振榮提出價(jià)值鏈的“微笑曲線”。英國(guó)Sussex大學(xué)的發(fā)展研究所目前對(duì)全球價(jià)值鏈問(wèn)題進(jìn)行著較廣泛與深入的研究，它將全球價(jià)值鏈定義為產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、分銷及對(duì)最終擁護(hù)的支持與服務(wù)等。由于商品從研發(fā)到營(yíng)銷的各個(gè)工序的附加值變化形似U形曲線，處于曲線最低端的加工工序在各個(gè)工序中附加值最小，與處于U形曲線兩端的價(jià)值鏈的上游和下游部分相比，加工貿(mào)易在利益分配中處于不利地位。

3.東北地區(qū)加工貿(mào)易利益分配變化分析

改革開放30年來(lái)，東北地區(qū)地區(qū)外貿(mào)增長(zhǎng)迅速，這和加工貿(mào)易在東北地區(qū)的發(fā)展是分不開的。東北地區(qū)加工貿(mào)易主要是由外商直接投資帶來(lái)的:外資企業(yè)出口對(duì)GDP的拉動(dòng)效應(yīng)大，1999年～2007年間外資企業(yè)出口每增長(zhǎng)1%就會(huì)帶來(lái)三省GDP增長(zhǎng)74.4%;加工進(jìn)出口總額占進(jìn)出口總額中的比重較高，基本維持在46%左右。加工貿(mào)易直接帶動(dòng)資源投入制造業(yè)，1993年～2007年間，東北地區(qū)實(shí)際利用外資金額超過(guò)700億美元，截至2007年底，利用外資金額中63.3%投資于工業(yè)。按照這一比例估算，實(shí)際投資于工業(yè)的外商直接投資約為700多億美元，加工貿(mào)易的發(fā)展，形成了強(qiáng)大的制造業(yè)能力，639749萬(wàn)美元。但由于加工工序位于U形價(jià)值鏈的低端，因此加工貿(mào)易的發(fā)展對(duì)東北地區(qū)參與國(guó)際分工下的利益分配會(huì)產(chǎn)生重要影響。

(1)從出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，以初級(jí)產(chǎn)品、低附加值產(chǎn)品出口為主的東北地區(qū)加工貿(mào)易廠商所處市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境激烈，加工貿(mào)易利潤(rùn)空間降低

在加工貿(mào)易的U形價(jià)值鏈中，對(duì)于代理方而言，加工階段所對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)化程度越高競(jìng)爭(zhēng)就越激烈，U形價(jià)值鏈曲線就越陡峭，加工階段的利潤(rùn)空間就越低 。從東北地區(qū)出口主要商品來(lái)看，服裝及衣著附件、機(jī)電產(chǎn)品、鞋類勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口是三省出口額增加的主要?jiǎng)右颉?001年～2005年間，東北地區(qū)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定。出口商品主要是機(jī)電產(chǎn)品、服裝和鋼材，2005年出口值分別為89.8億美元、44.3億美元和19.8億美元;從各省情況看，遼寧省出口商品主要是機(jī)電產(chǎn)品、服裝、鋼材和成品油。吉林省出口以低附加值的、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主;黑龍江省出口商品主要是服裝、鞋類、機(jī)電產(chǎn)品和紡織品。2008年遼寧省出口機(jī)電產(chǎn)品160.1億美元，占同期遼寧省出口總值的38.1%，以加工貿(mào)易為主，占同期機(jī)電產(chǎn)品出口總值的59.9%。東北地區(qū)加工貿(mào)易主要集中在市場(chǎng)化程度較高的勞動(dòng)密集型行業(yè)，因此所面對(duì)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，進(jìn)而對(duì)加工貿(mào)易的利益空間產(chǎn)生一定的擠壓。

(2)從工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的角度看，加工貿(mào)易的利益分配

在加工貿(mào)易的U形價(jià)值鏈理論中，對(duì)于代理方而言，F(xiàn)DI帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，這種變化使代理方所面對(duì)的不僅僅是價(jià)值鏈形狀上的變動(dòng)而且是價(jià)值鏈的垂直移動(dòng)(見圖)。從圖中可見，沒(méi)有核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的代理國(guó)家隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，在價(jià)值鏈上的利益分配點(diǎn)會(huì)縱向移動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)會(huì)使代理商所處的行業(yè)和數(shù)量發(fā)生變化，隨著行業(yè)技術(shù)含量的增高，行業(yè)的市場(chǎng)化程度逐漸降低，代理人面臨的U型曲線更加陡峭。代理方的利益會(huì)有所增加，但這部分增加是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)所得而非向價(jià)值鏈兩端移動(dòng)帶來(lái)的，即如圖中從A→B→C。這個(gè)過(guò)程是否會(huì)帶來(lái)利益的增加還要看委托方的數(shù)量，U型價(jià)值鏈的彎曲程度，處于加工工序節(jié)點(diǎn)的廠商，即使分工方式由垂直分工轉(zhuǎn)變?yōu)樗椒止ぃ诶麧?rùn)分配中狀況也不會(huì)發(fā)生太大的轉(zhuǎn)變甚至于可能會(huì)使利潤(rùn)空間進(jìn)一步縮水。

制造業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)與外商投資之間有著很強(qiáng)的相關(guān)性，本文用OECD的劃分方法和口徑，即以制造業(yè)的RD密集度來(lái)劃分制造業(yè) ，將制造業(yè)分為高技術(shù)、中高技術(shù)、中低技術(shù)、低技術(shù)制造業(yè)四個(gè)等級(jí)，進(jìn)而來(lái)考察工業(yè)結(jié)構(gòu)按技術(shù)高低水平的升級(jí)狀況及其與加工貿(mào)易利益分配的關(guān)系。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，遼寧省2004年行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值中中低技術(shù)制造業(yè)占56.84%;中高技術(shù)制造業(yè)，22.79%;兩大行業(yè)產(chǎn)值占整個(gè)工業(yè)總產(chǎn)值的70%以上;黑龍江省2004年中高、中低制造業(yè)所占產(chǎn)值比重為23.81%和42.34%;2006年中低、中高制造業(yè)所占產(chǎn)值比重上升為50.34%和32.48%，同時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重較小上升幅度;吉林省從2004年～2006年，中高、中低制造業(yè)比重分別從2004年的51.46%和27.97%到2006年的43.54%和30.58%。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，東北地區(qū)除吉林省制造業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)跳躍性的發(fā)展之后向制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)演進(jìn)軌跡回歸之外，整體上的升級(jí)方向主要是由中低技術(shù)制造業(yè)為核心向中高技術(shù)制造業(yè)為中心發(fā)展。 根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的有關(guān)數(shù)據(jù)，2001年～2006年各省主要工業(yè)品出口價(jià)格指數(shù)上升到2004年之后逐年下降。這一方面說(shuō)明隨著工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)加工貿(mào)易在U形曲線間移動(dòng)，雖然會(huì)提高技術(shù)水平，但加工企業(yè)面臨的U型曲線更加陡峭;另一方面說(shuō)明價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)仍然是東北三省工業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的主要競(jìng)爭(zhēng)手段，隨著工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值點(diǎn)的增加，處于低價(jià)值點(diǎn)的加工制造面臨的競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)更加激烈。這一定程度上說(shuō)明了外國(guó)直接投資未能從根本上改變東北地區(qū)出口的競(jìng)爭(zhēng)手段。

三、引進(jìn)外資的政策建議

FDI作為產(chǎn)業(yè)資本追求利潤(rùn)最大化的本質(zhì)不會(huì)改變，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開外資、國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的必然要求。東北地區(qū)應(yīng)該在堅(jiān)持引進(jìn)外資的同時(shí)，制定積極有效的外資政策和競(jìng)爭(zhēng)政策，正確引導(dǎo)外資，克服消極效應(yīng)，最大程度發(fā)揮其積極效應(yīng)，促使外資增加更利于東北地區(qū)參與到國(guó)際分工和利潤(rùn)分配中。

1.制定競(jìng)爭(zhēng)政策，改進(jìn)區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

對(duì)于消除和避免FDI引進(jìn)帶來(lái)的加工貿(mào)易的影響可以從增加委托人引入競(jìng)爭(zhēng)方面入手，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)真正具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主體產(chǎn)生，進(jìn)而促使各行業(yè)所面臨的U形曲線趨于平緩，利益分配狀況有所改善。

首先，在開放的行業(yè)引進(jìn)兩家以上跨國(guó)公司，避免該行業(yè)受跨國(guó)公司在市場(chǎng)上壟斷地位的影響。由于市場(chǎng)更開放，各委托人間的競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)迫使其提供較好的產(chǎn)品和技術(shù)，間接地實(shí)現(xiàn)技術(shù)導(dǎo)入。其次，鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。黃亞生認(rèn)為，中國(guó)蓬勃的對(duì)外開放是以對(duì)內(nèi)限制民營(yíng)企業(yè)發(fā)展作為代價(jià)的。通過(guò)鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)參與到競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中可以提高民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)與愿意轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)和高附加值制造加工環(huán)節(jié)、在華有長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、有運(yùn)作全球化大企業(yè)豐富經(jīng)驗(yàn)的大型跨國(guó)公司合資合作，實(shí)現(xiàn)省內(nèi)加工制造業(yè)延U形價(jià)值鏈的垂直移動(dòng)，帶動(dòng)省內(nèi)高技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)省內(nèi)企業(yè)提高參與國(guó)際分工利益分配的能力。

2.抓住雙方利益共同點(diǎn)，有選擇地選擇外資，以培養(yǎng)和提高國(guó)內(nèi)的技術(shù)開發(fā)能力為目標(biāo)

在政策的引導(dǎo)下，增強(qiáng)東北地區(qū)在U形價(jià)值鏈上向兩端移動(dòng)的能力。從以提供優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)向以加大開放度為主來(lái)吸引外資。過(guò)去為了吸引外資，東北地區(qū)制定了很多優(yōu)惠政策，這些優(yōu)惠政策一方面使原本實(shí)力較弱的內(nèi)資企業(yè)在與外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位;另一方面民間資本投資的積極性也收到抑制。在省內(nèi)有一定的消化吸收能力的基礎(chǔ)上引進(jìn)外資，對(duì)有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，從而起到引進(jìn)技術(shù)為實(shí)現(xiàn)自主開發(fā)積蓄力量、奠定基礎(chǔ)的作用。

3.在目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約下，大力鼓勵(lì)和發(fā)展本土企業(yè)的國(guó)際代工，通過(guò)邊干邊學(xué)效應(yīng)逐步發(fā)展委托設(shè)計(jì)制造業(yè)和創(chuàng)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌

鼓勵(lì)和推動(dòng)本土大型制造企業(yè)在某些核心價(jià)值模塊上加大研發(fā)力度，爭(zhēng)取在若干核心技術(shù)和產(chǎn)品中擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，向價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)延伸。東北地區(qū)以中高技術(shù)制造業(yè)為核心，已經(jīng)集中了不少具有核心價(jià)值模塊的品牌制造商及合同制造商，但主要以外資企業(yè)為主，即使是合資，也多以外方控股或掌控核心技術(shù)為主。因此，東北地區(qū)要獲取若干核心模塊的關(guān)鍵技術(shù)，在價(jià)值鏈中獲得主動(dòng)性，可以通過(guò)設(shè)立政府性的研發(fā)基金以及政策的導(dǎo)向與扶植，集中開發(fā)關(guān)鍵的價(jià)值模塊，實(shí)質(zhì)性的提升我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

4.熟知產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，摒棄制造業(yè)企業(yè)小而全、大而全的一體化產(chǎn)品開發(fā)模式

通過(guò)產(chǎn)業(yè)重組和流程重組，形成專注于能為委托廠商提供專業(yè)服務(wù)的制造商，降低內(nèi)部交易成本，提高環(huán)節(jié)生產(chǎn)效率，使加工制造廠商能夠快速對(duì)市場(chǎng)及技術(shù)變化做出反映。

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