ＴＢＴ對我國機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟影響的實(shí)證分析及對策

[摘要] 根據(jù)機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟所面臨的技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）的具體情況，采用引力模型就TBT對我國機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟的影響作了實(shí)證分析，結(jié)果表明TBT中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的影響要稍大于綠色環(huán)保指令，最后給出了相應(yīng)的對策建議。

[關(guān)鍵詞] TBT 機(jī)電產(chǎn)品出口 引力模型

隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)越來越廣泛地被利用，成為不少發(fā)達(dá)國家用來充當(dāng)貿(mào)易保護(hù)主義的工具。而發(fā)展中國家和地區(qū)由于在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平方面與發(fā)達(dá)國家有不小的差距，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘面前總是處于不利的地位。目前，中國機(jī)電產(chǎn)品出口遭遇國外技術(shù)壁壘沖擊極為嚴(yán)重，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“反傾銷”與“反補(bǔ)貼”案件訴訟的影響。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，近年來，TBT的通報(bào)呈上升趨勢，涉及各行業(yè)，但重點(diǎn)還是集中于機(jī)電產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品及食品、化工產(chǎn)品等領(lǐng)域。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2002年中國有71%的出口企業(yè)和39%的出口產(chǎn)品遭遇到國外技術(shù)壁壘的限制，約170億美元的出口產(chǎn)品因受此類壁壘的影響而受阻，相當(dāng)于當(dāng)年出口額的5.2%。從各行業(yè)出口企業(yè)受TBT的限制比例來看，輕工產(chǎn)品和機(jī)電類產(chǎn)品比例分別達(dá)到67.4%和64.7%。技術(shù)性貿(mào)易壁壘造成出口損失的分布情況：歐、美、日技術(shù)壁壘對我國出口造成的損失占總損失的95%。其中，歐盟所占份額最大，為41%。

一、中國機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟的引力模型

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對機(jī)電產(chǎn)品出口的影響作用假設(shè)

在國際貿(mào)易中，影響我國機(jī)電產(chǎn)品出口貿(mào)易的因素有許多。但是，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快，技術(shù)性貿(mào)易壁壘因其靈活性、隱蔽性等特點(diǎn)，成為許多國家保護(hù)市場的有力武器。歐盟、美國和日本等國家和地區(qū)都對產(chǎn)品進(jìn)口提出了較高的技術(shù)要求。特別是一些綠色環(huán)保指令的實(shí)施，如2006年7月1日生效的歐盟電子電氣設(shè)備中危害物質(zhì)禁用指令(ROHS指令)等，其影響作用表現(xiàn)得非常顯著。

長遠(yuǎn)看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對機(jī)電產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響，存在一定正面效應(yīng)：如迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量等，但是更多的是負(fù)面效應(yīng)；而綠色環(huán)保指令的實(shí)施在短期內(nèi)也是以負(fù)面影響為主：引起世界各國對環(huán)保的重視，環(huán)境成本內(nèi)部化程度不斷提高；提高了我國機(jī)電產(chǎn)品的市場進(jìn)入難度，并憑借其科技優(yōu)勢和法律手段，從而削弱了我國機(jī)電產(chǎn)業(yè)的國際競爭力；使我國機(jī)電生產(chǎn)企業(yè)面臨國外環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的巨大壓力。

為此，本文通過設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟存在負(fù)面影響的實(shí)證假說，繼而運(yùn)用貿(mào)易引力模型方法進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。

2.機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟的影響因素

貿(mào)易來源于需求，需求取決于收入，貿(mào)易雙方的GDP或人均GDP與貿(mào)易額正相關(guān)；空間距離的存在增加了商品運(yùn)輸成本，阻隔了貿(mào)易信息交流，與雙邊貿(mào)易額負(fù)相關(guān)。因此，作為一般意義上雙邊貿(mào)易交往的理論驗(yàn)證，貿(mào)易雙方的GDP(或人均GDP)與空間距離這兩類影響指數(shù)是貿(mào)易引力模型的基本前提假設(shè)。由于本文將歐盟作為一個(gè)整體進(jìn)行分析，在模型中傳統(tǒng)的引力模型變量只需考慮貿(mào)易雙方GDP，而距離并不作為一個(gè)影響因素。

根據(jù)機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘的具體情況，按照引力模型的擴(kuò)展形式選擇了以下影響因素：

(1)機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的首要內(nèi)容。歐盟、北美和日本作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，經(jīng)過多年的培育和發(fā)展，在機(jī)電產(chǎn)品市場準(zhǔn)入機(jī)制建立方面具有完整配套的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，如歐盟的CE、美國的UL等。同時(shí)這些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系在各國的規(guī)定不盡相同，符合一國的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，可能不符合另一國的法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文認(rèn)為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)可能會對我國機(jī)電產(chǎn)品的出口帶來影響。

(2)機(jī)電產(chǎn)品中的綠色貿(mào)易措施。機(jī)電產(chǎn)品的綠色貿(mào)易措施要求進(jìn)口商品不但要符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且從設(shè)計(jì)、制造、包裝到消費(fèi)處置等環(huán)節(jié)都要符合環(huán)保要求，不得給生態(tài)環(huán)境和人類健康造成危害。它已逐步滲透到從機(jī)電產(chǎn)品初始原料準(zhǔn)備到生產(chǎn)流程、包裝銷售、消費(fèi)者使用及報(bào)廢處理等各個(gè)環(huán)節(jié)。因?yàn)榫G色貿(mào)易措施是以保護(hù)環(huán)境和國民健康為主題，所以客觀上為發(fā)達(dá)國家保護(hù)本國機(jī)電產(chǎn)品提供了更為合法的外衣，因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的綠色貿(mào)易措施對機(jī)電產(chǎn)品的出口影響很大。

3.機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟的引力模型

由于與技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)相比，綠色貿(mào)易措施更有針對性，其實(shí)施與否對機(jī)電產(chǎn)品出口的影響較大，因此在模型中，將綠色貿(mào)易措施的實(shí)施與否作為虛擬變量引入，具體應(yīng)用的引力方程如下：

（1）

引力方程的具體變量含義如下：

TMEt表示當(dāng)年出口到進(jìn)口方的貿(mào)易值；

GDPCHNt表示中國（出口方）當(dāng)年的國內(nèi)生產(chǎn)總值；

GDPjt表示貿(mào)易進(jìn)口方當(dāng)年的國內(nèi)生產(chǎn)總值；

STANit，表示貿(mào)易進(jìn)口方對進(jìn)口產(chǎn)品所制定的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量；

DUMmj，表示綠色貿(mào)易壁壘的實(shí)施；

Eit，表示殘差項(xiàng)；

bi表示各項(xiàng)變量的系數(shù)；

bo表示方程的截距，代表時(shí)間效應(yīng)、進(jìn)口國效應(yīng)和一些對兩國貿(mào)易量有影響但又不可觀測的因素效應(yīng)

三、回歸結(jié)果分析

根據(jù)上面所建立的模型，本文采用我國和歐盟（十五國）2000年～2007年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。在機(jī)電產(chǎn)品中，按海關(guān)分類一般可分為金屬制品、機(jī)械及設(shè)備、電器及電子產(chǎn)品、運(yùn)輸工具、儀器儀表和其它。在這六類商品中主要以機(jī)械及設(shè)備和電器及電子產(chǎn)品為主，這兩類商品占了機(jī)電產(chǎn)品出口額的70%以上。此外，目前歐盟的綠色技術(shù)壁壘W(wǎng)EEE和RoHS主要涉及上述兩類產(chǎn)品，因此在實(shí)證模型中選取機(jī)械設(shè)備和電器電子產(chǎn)品（84章和85章產(chǎn)品）作為因變量。

對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)這個(gè)自變量，可以選擇每年增加的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)，也可以選擇累計(jì)數(shù)。考慮到每年新增的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不僅對本年的出口額產(chǎn)生影響，而且這種影響還會持續(xù)到下一年，甚至更多年。因此這里選取歐盟累計(jì)發(fā)布的IEC電機(jī)電氣產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)。

引入兩個(gè)虛擬變量分析綠色貿(mào)易壁壘W(wǎng)EEE和RoHS的影響，這里需要引入兩個(gè)虛擬變量的原因在于，WEEE和RoHS綠色貿(mào)易壁壘的實(shí)施時(shí)間并不是從每年1月1日開始實(shí)施，以RoHS為例，其生效日期為2006年7月，也就是說2006年RoHS指令只生效了半年，而對于2007年則生效了一年，由于其作用的時(shí)間不同對電機(jī)電氣產(chǎn)品出口的影響顯然也就不同，因此在這里引入兩個(gè)虛擬變量DUMj2006和DUMj2007，分別表示這兩年綠色貿(mào)易壁壘的實(shí)施與否，其中DUMj2006表示2006年綠色貿(mào)易壁壘實(shí)施與否，即2006年該變量取1，其余年份取0；類似地，DUMj2007則是2007年取1，其余年份取0。

利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件包13.0版對引力方程（1）進(jìn)行了最小二乘回歸分析。

回歸結(jié)果中，R、R2均約為1，說明回歸直線與樣本觀察值擬合得很好；而F=8965.4，其實(shí)際顯著性概率Sig.＜0.01，說明在總體水平上因變量和自變量之間有顯著的線性關(guān)系。

由表1可見，各回歸系數(shù)符號與預(yù)期值相符。而且對每個(gè)變量的t值的實(shí)際顯著性水平即p值進(jìn)行檢驗(yàn)，所有的p值都小于0.05，說明對總體而言，回歸方程中的參數(shù)項(xiàng)都顯著不為0，各因變量皆通過t檢驗(yàn)。

傳統(tǒng)解釋變量GDP在引力模型的回歸結(jié)果中表現(xiàn)良好，也是影響我國機(jī)電產(chǎn)品出口的重要因素。機(jī)電產(chǎn)品出口方中國的GDP和進(jìn)口方歐盟的GDP系數(shù)均為正數(shù)，說明國民經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)對機(jī)電產(chǎn)品出口具有明顯的推動作用。從結(jié)果看，機(jī)電產(chǎn)品出口方中國的GDP彈性系數(shù)為1.658，即中國GDP每增長10%，機(jī)電出口將增長16.58%。出口對象國的進(jìn)口方歐盟的GDP每增長10%，則促進(jìn)中國機(jī)電產(chǎn)品出口增加20.68%。

歐盟所發(fā)布的IEC累計(jì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)變量的系數(shù)和兩個(gè)虛擬變量的彈性系數(shù)值均為負(fù)，說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)以及綠色環(huán)保指令等技術(shù)貿(mào)易壁壘對機(jī)電產(chǎn)品的出口有限制作用。國外機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)越嚴(yán)格，我國機(jī)電產(chǎn)品的出口量就越少。

上文通過分析模型回歸結(jié)果中各自變量的偏彈性系數(shù)值，可以在一定程度上說明技術(shù)性貿(mào)易壁壘因素對我國機(jī)電產(chǎn)品出口歐盟的負(fù)面影響作用。這里通過計(jì)算Beta系數(shù)更加直觀地分析各因素在模型中的具體作用權(quán)重。由表的歸一化系數(shù)Beta可見，在我國機(jī)電產(chǎn)品出口貿(mào)易引力模型的影響因素中，按影響的重要性排序GDP_CHN>GDP_EUR且要遠(yuǎn)大于其余技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響因素，說明對機(jī)電產(chǎn)品出口影響的最主要因素還是國民經(jīng)濟(jì)實(shí)力；而技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響中，按影響的重要性排序?yàn)镾TAN_IEC >DUM_2007> DUM_2006，說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的影響還是要稍大于綠色環(huán)保指令，這似乎跟實(shí)際的情況有點(diǎn)出入，主要原因可能在于綠色環(huán)保指令實(shí)施的時(shí)間較短，只有2年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，存在誤差。而DUM_2007的影響要大于DUM_2006則是因?yàn)閷τ诰G色指令在2006年中才開始執(zhí)行，因此在影響程度上自然不如2007年。

四、對策建議

應(yīng)對國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅涉及許多復(fù)雜的生產(chǎn)技術(shù)性問題，而且還要涉及很多行政管理問題，因此需要企業(yè)和政府的同心合力，才能有效地突破技術(shù)壁壘，擴(kuò)大出口貿(mào)易。

生產(chǎn)企業(yè)要充分掌握有關(guān)進(jìn)口國關(guān)于機(jī)電產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量、安全、衛(wèi)生環(huán)保、包裝和標(biāo)簽的標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)，熟悉有關(guān)的合格評定程序及認(rèn)證制度；要建立起實(shí)力雄厚的科研技術(shù)隊(duì)伍，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，將產(chǎn)品定位在國際水平或先進(jìn)水平，使其能夠達(dá)到貿(mào)易對象國的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求;建立符合國際標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品生產(chǎn)管理體系;樹立全過程認(rèn)證的理念，提前做好產(chǎn)品的認(rèn)證檢驗(yàn)工作。

而政府有關(guān)部門則應(yīng)盡快做好各項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，如建立國外技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，及時(shí)向企業(yè)提供WTO/TBT ，WTO/SPS通報(bào)等；應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行各種認(rèn)證和檢驗(yàn)；政府有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)WTO/TBT協(xié)議和WTO/SPS協(xié)議條款及國外技術(shù)壁壘狀況的研究工作，幫助企業(yè)利用WTO爭端解決機(jī)制，有效維護(hù)我國企業(yè)的合法權(quán)益，并對企業(yè)提出具體的對策建議。

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