總法律顧問與國企高管法律風險防范

企業(yè)總法律顧問對國企高管的良性引導對保障企業(yè)發(fā)展、保障國有資產保值增值均至關重要

2009年7月15日，中石化原總經理陳同海因受賄罪被判處死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。2009年8月13日，中央組織部有關負責人通過新華社報道證實，中核集團總經理康日新因嚴重違紀，被免去其現(xiàn)任職務。對于依然在升溫的重慶打黑系列案件，媒體報道稱，“重慶300億元涉黑的‘水錢’中，有部分來自于國資系統(tǒng)……”伴隨中國司法體系執(zhí)行力度的增強，諸多類似“國企高管落馬”的信息不時見諸報端。

從政策層面看，中央對反腐的決心相當堅定，相關政策亦不斷出臺。2005年初，黨中央頒布《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》，提出新形勢下反腐倡廉的重大戰(zhàn)略決策。黨的十七大將建立健全懲防體系寫入黨章，將反腐倡廉建設確立為黨的建設五項基本任務之一。2008年，中央又出臺了《建立健全懲治和預防腐敗體系2008~2012年工作規(guī)劃》，提出一系列重大舉措。國務院國資委紀委書記賈福興2009年9月17日在地方國資委紀委書記研討會上的講話，重點談到“推進國有企業(yè)懲防體系建設融入經營管理”。

為什么國企高管會“前腐后繼”?這些涉案人員就沒有懂法的“外腦”去求教嗎?國有企業(yè)是否(有效)依法設置了(總)法律顧問，是否針對有關法律風險對管理人員進行了指導限制，指導渠道是否暢通?

企業(yè)法律顧問制度

相當數(shù)量的民眾對企業(yè)法律顧問的認知還停留在“為企業(yè)提供法律咨詢”的層面，對法律顧問與總法律顧問的區(qū)分亦不清晰，我們有必要首先對相關制度進行一些說明。

根據(jù)國務院國資委的權威解釋，“企業(yè)法律顧問制度”是指企業(yè)內部通過設置法律顧問機構或者配備專職法律工作人員處理本企業(yè)法律事務的一整套制度。企業(yè)配備的專門從事法律事務工作人員就是企業(yè)法律顧問，是企業(yè)“內部法律人?！?/p>

“企業(yè)總法律顧問制度”是企業(yè)法律顧問制度的核心。企業(yè)總法律顧問，是指具有國家授予的企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格、由企業(yè)聘任、全面負責本企業(yè)法律事務工作的企業(yè)內部高級管理人員。企業(yè)總法律顧問對本企業(yè)法律顧問機構實施領導，并直接對企業(yè)法定代表人或者總經理負責?！秶衅髽I(yè)法律顧問管理辦法》明確規(guī)定:“大型企業(yè)設置企業(yè)總法律顧問”。企業(yè)總法律顧問與一般的企業(yè)法律顧問相比，層次高、協(xié)調廣、責權大、任務重。

2002年總法律顧問制度啟動

企業(yè)總法律顧問制度是市場經濟走向成熟的必然產物。根據(jù)世界大企業(yè)聯(lián)合會的調查，美國48%、英國29%、歐洲其他發(fā)達國家21%以上的企業(yè)特別是大企業(yè)都設立了總法律顧問。我國加入世貿組織后，國內企業(yè)已被置于與國外企業(yè)同等的法律環(huán)境中，法律工作成為提高企業(yè)綜合競爭力的重要方面。同時，企業(yè)需要處理的法律事務大量增加，防范和化解法律風險的任務日益艱巨，對企業(yè)法律顧問的要求也日益提高。

2002年3月27日，國家經貿委印發(fā)了《關于進一步做好企業(yè)總法律顧問試點工作的通知》。國家經貿委與中組部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國務院法制辦聯(lián)合決定在國家重點企業(yè)開展總法律顧問制度試點，并于2002年7月18日，聯(lián)合印發(fā)了《關于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導意見》。

之后，全國共有1000多戶企業(yè)開展了試點工作。試點企業(yè)多數(shù)為大型或特大型國有及國有控股企業(yè)，涉及軍工、民航、石油石化、電子、電信、建筑、冶金、能源、金融、商貿等領域。

為依法推進國有資產管理體制改革和國有企業(yè)改革，建立國有資產經營風險防范體系，全面加強國有重點企業(yè)法制建設，促進企業(yè)依法決策和依法經營管理，進一步完善企業(yè)法律顧問制度，加快推進企業(yè)總法律顧問制度建設，2004年5月14日，國務院國資委《關于在國有重點企業(yè)加快推進企業(yè)總法律顧問制度建設的通知》發(fā)布，明確了若干重要事項:“充分認識推進國有重點企業(yè)總法律顧問制度建設的重要意義;加快推進國有重點企業(yè)總法律顧問制度建設的指導思想和總體目標;推進國有重點企業(yè)總法律顧問制度建設的工作原則……”

2004年6月1日，國務院國資委公布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》正式實施，分章節(jié)對企業(yè)法律顧問、企業(yè)總法律顧問、企業(yè)法律事務機構的設置及職責等若干具體問題進行了規(guī)定。

針對“仍有少數(shù)中央企業(yè)法律風險防范意識不強，對加強企業(yè)法律顧問制度建設不夠重視”的情況，2007年2月16日，國務院國資委對中央企業(yè)發(fā)布《關于進一步加快中央企業(yè)以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度建設有關事項的通知》，明確要“進一步提高對建立健全法律風險防范機制重要性的認識”。

國務院國資委副主任黃淑和在開展2008年公開招聘央企總法律顧問工作時講到，經過幾年的努力，150余家央企已有98%建立了總法律顧問制度，53家大型中央企業(yè)全部建立了總法律顧問制度。

尚未得到企業(yè)與社會普遍認可

企業(yè)(總)法律顧問制度在中國從正式提出至今，尚不足10年時間，現(xiàn)實狀況如何?也許從筆者耳旁的一些“閑聊”中可略見一二:一位從某國企轉入律師事務所從事律師職業(yè)的朋友笑言:“以前我在國企干(法律顧問)，沒實權、責任大，不如直接干律師更能得到(企業(yè))重視?！绷硪晃慌笥褏s反其道而行之，在從事律師行業(yè)多年后，投身企業(yè)去做專職的法律顧問，他認為“積累了一定的經驗做這個會更專業(yè)、更穩(wěn)定”?？梢?，(總)法律顧問的進出渠道雖相對暢通，但地位并未得到企業(yè)和社會的普遍認可。

本質上講，企業(yè)(總)法律顧問與企業(yè)聘請的律師事務所的執(zhí)業(yè)律師，均應算作企業(yè)法律顧問體系的組成部分，兩者對企業(yè)的發(fā)展各有幫助:前者在法律知識上側重于與企業(yè)經營管理有關的內容;而律師主要是根據(jù)業(yè)務領域的不同，提供更為專業(yè)化的法律服務。前者是全方位和全過程地參與企業(yè)經營管理與協(xié)調工作，以事前防范為主;而律師是專題性地根據(jù)企業(yè)委托提供法律服務，配合進行事前防范與事后處理。

據(jù)不完全統(tǒng)計，作為企業(yè)(總)法律顧問需面對兩大難題:既要處理歷史遺留問題，作為問題的解決者，而又難以有效避免新問題的產生。尤其對于大型國企和經營管理制度設置不完善的企業(yè)而言，更容易出現(xiàn)如下情況:企業(yè)(總)法律顧問只屬于企業(yè)高級“經營”人員而不在領導班子成員之中，話語權缺失，難以有效扼制法律風險。例如，有的企業(yè)法律顧問，不能參加董事會、黨委會(即使列席也無決策權)，只能列席總經理辦公會，這樣一來對于決策的建議作用受到很大限制;而另一方面，按照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，企業(yè)的諸多事務要由法律顧問部門來牽頭負責，造成了只有(事后)責任、沒有(事前)權力的狀況。許多項目從立項開始并未要求法律顧問實質參與，等到合同基本成型時，才由法律顧問介入審核，而此時許多原則性問題幾已定型，很難“推倒重來”再行更改。

此外，企業(yè)內很多事務的實際處理，都需要企業(yè)法律顧問與其他職能部門充分協(xié)調配合。企業(yè)法律顧問要想解決法律問題，首先要解決各部門之間的磨合與矛盾問題，這成為法律顧問工作效率的巨大內耗。

簡言之，企業(yè)(總)法律顧問工作目前存在事后補救、僅做咨詢服務、從事具體而非決策事務等特點;但亦應看到，這種狀況正在逐步朝著事前防范、審核把關、參謀主導的方向積極轉變，這需要一個從認知到實踐的長期過程，會受到社會文化、企業(yè)文化的強大影響，不會一蹴而就。

國企高管的法律風險防范

企業(yè)(總)法律顧問服務的領域和范圍，一般偏重于對企業(yè)經濟或者民事法律風險的預防、力求將風險降至最低，刑事風險涉及得通常偏少，而眾多企業(yè)尤其是國企高管們面臨的最嚴峻風險是刑事法律風險。刑事風險是指因違反國家刑事法律導致承擔刑事責任或者刑事制裁的風險，這種風險從“可能”變成“現(xiàn)實”，往往會給企業(yè)高管甚至連帶給企業(yè)帶來毀滅性打擊。

有些高管系為了個人私利，積極主動進行違法犯罪活動，但除了積極主動有意犯罪之外，還有不少人陷入刑事風險是被動的、無意的、被利用或被陷害的，有時甚至是為了“企業(yè)利益”或“職工利益”不知法而違法、無奈違法，顯得非常無辜又無助。從企業(yè)總法律顧問的角度而言，協(xié)助后者及時防范刑事法律風險尤為必要。

對國企高管的法律風險防范，總法律顧問的幫助有兩種作用。間接作用——由總法律顧問主導的內部法律管理機制的完善，能有效保障決策的民主化，限制個人色彩濃厚、容易誤入歧途的一人決策。直接作用——對于國企高管而言，總法律顧問首先是協(xié)助其完善自身的整體法律素養(yǎng)，這可以通過日常溝通、舉辦專門法律培訓等渠道完成。其次，對法律“紅線”在哪里要進行明確指導，告知何種情況構成犯罪。

總之，在國企高管既要經營企業(yè)又要面對法律風險的背景之下，企業(yè)總法律顧問的重要性，已越來越得到重視。企業(yè)總法律顧問對國企高管的良性引導對保障企業(yè)發(fā)展、保障國有資產保值增值均至關重要。