論流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆芍贫?/h1>

2009-12-28 05:15谷亞韜姜金良

現(xiàn)代企業(yè)文化·理論版訂閱 2009年19期 收藏

關(guān)鍵詞：資源配置

谷亞韜 姜金良

摘要:流域生態(tài)補(bǔ)償,簡(jiǎn)單地說(shuō),是出于對(duì)流域生態(tài)環(huán)境功能價(jià)值的認(rèn)識(shí)和公平的理念,由流域生態(tài)環(huán)境利益的受益者通過(guò)某種模式彌補(bǔ)流域資源環(huán)境開(kāi)發(fā)利用或保護(hù)流域資源環(huán)境而自身利益受到損害的受損者利益的過(guò)程。文章從流域生態(tài)補(bǔ)償建立的背景、補(bǔ)償?shù)膶?duì)象、補(bǔ)償方式等方面對(duì)其進(jìn)行探討,以期促進(jìn)該法律制度的完善。

關(guān)鍵詞:生態(tài)補(bǔ)償流域;資源環(huán)境開(kāi)發(fā);資源配置

中圖分類(lèi)號(hào):F326 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1674-1145(2009)29-0114-02

一、建立流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的理論依據(jù)

當(dāng)前學(xué)界關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯炕旧鲜墙栌媒?jīng)濟(jì)學(xué)理論展開(kāi)的,具體而言,它包括以下三個(gè)方面:

首先,外部效應(yīng)理論。該理論認(rèn)為流域生態(tài)資源具有外部性,在現(xiàn)實(shí)中社會(huì)邊際成本收益與私人邊際成本收益出現(xiàn)悖離,無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu),最終導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法發(fā)揮作用。這就需要依靠外部力量,通過(guò)政府運(yùn)用稅收、補(bǔ)貼等干預(yù)手段實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部惡化。生態(tài)補(bǔ)償制度就是政府干預(yù)手段在流域生態(tài)保護(hù)問(wèn)題上的具體體現(xiàn)。

其次,公共產(chǎn)品理論。流域生態(tài)資源具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn),屬于公共產(chǎn)品的范疇。流域生態(tài)資源在消費(fèi)中的非競(jìng)爭(zhēng)性,往往導(dǎo)致過(guò)度使用的公地悲劇。它在消費(fèi)中的非排他性也會(huì)導(dǎo)致供給不足的搭便車(chē)現(xiàn)象。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制就是通過(guò)支付補(bǔ)償金的方式,利用制度設(shè)計(jì)來(lái)激勵(lì)公共產(chǎn)品的足額提供,從而避免公地的悲劇。

最后,生態(tài)資本理論。該理論認(rèn)為流域生態(tài)資源是以生態(tài)資本的形式存在的,對(duì)流域生態(tài)資源的保護(hù)使得生態(tài)資本增殖。如果要保持這種投資的持續(xù)性,就要通過(guò)制度創(chuàng)新解決好流域生態(tài)資源保護(hù)者的合理回報(bào)。而流域生態(tài)補(bǔ)償制度能夠有效地激勵(lì)人們從事生態(tài)投資并使生態(tài)資本增殖,因此成為保證生態(tài)資本不斷增殖的制度保障。

二、流域生態(tài)補(bǔ)償制度的建構(gòu)

(一)流域生態(tài)補(bǔ)償制度的性質(zhì)

1.流域生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)流域生態(tài)環(huán)境資源的非物質(zhì)性部分的補(bǔ)償。就環(huán)境污染而言,環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)是污染物進(jìn)入環(huán)境介質(zhì),超過(guò)環(huán)境介質(zhì)的納污容量和自?xún)裟芰?dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降。流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w不是那些能容納污染物的環(huán)境介質(zhì),而是無(wú)形的、非物質(zhì)性的環(huán)境功能性?xún)r(jià)值,即環(huán)境介質(zhì)的納污容量和自?xún)裟芰Α?/p>

2.流域生態(tài)補(bǔ)償時(shí)針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的外部性補(bǔ)償。環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源在于環(huán)境資源的價(jià)格沒(méi)有正確反映環(huán)境資源的稀缺程度,沒(méi)有正確反映生態(tài)資源對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性作用。資源補(bǔ)償費(fèi)和環(huán)境收益權(quán)的有償使用費(fèi)的計(jì)征依據(jù)是環(huán)境資源的使用者成本,生態(tài)效益補(bǔ)償制度則是針對(duì)外部成本內(nèi)部化。

3.流域生態(tài)補(bǔ)償是持續(xù)性的補(bǔ)償。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展總是不斷前進(jìn)的,人們的需求也是不斷增長(zhǎng)的。由于生態(tài)效益形成的長(zhǎng)遠(yuǎn)連續(xù)性和生態(tài)效益供需現(xiàn)狀,生態(tài)效益補(bǔ)償不是短期的和一次性的。

4.流域生態(tài)補(bǔ)償是有限性的補(bǔ)償。流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠邢扌允芤韵聨讉€(gè)重要因素的制約:第一,人們對(duì)環(huán)境的生態(tài)功能的認(rèn)識(shí)和利用的有限性;第二,經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人們生活水平的有限性;第三,由于生態(tài)赤字的存在,生態(tài)效益補(bǔ)償既要償還歷史欠賬,又要保證將當(dāng)今的開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)控制在生態(tài)平衡的限度內(nèi)不想未來(lái)世代舉債。

(二)流域生態(tài)補(bǔ)償制度的原則

1.國(guó)家補(bǔ)償與市場(chǎng)交易相結(jié)合的原則?；谡ъ`、市場(chǎng)失靈兩個(gè)導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的基本原因,對(duì)被破壞的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償,對(duì)污染的環(huán)境進(jìn)行治理,必須從政府與市場(chǎng)兩個(gè)方面同時(shí)實(shí)施。

2.直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償?shù)脑瓌t。直接補(bǔ)償是指對(duì)生態(tài)效益的生產(chǎn)者直接給予金錢(qián)和實(shí)物的補(bǔ)償。間接補(bǔ)償是指產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償。直接補(bǔ)償不是長(zhǎng)久之計(jì),應(yīng)該利用直接補(bǔ)償?shù)臋C(jī)遇,強(qiáng)化間接補(bǔ)償。環(huán)境侵害在損害人們環(huán)境權(quán)益的同時(shí),具有相當(dāng)程度的價(jià)值正當(dāng)性或社會(huì)有用性。

3.收益大于付出者補(bǔ)償,付出大于收益者受償。建構(gòu)流域生態(tài)補(bǔ)償制度的緣由在于,流域上下游地區(qū)在流域生態(tài)保護(hù)和利用過(guò)程中的付出與收益失去了平衡。因此,流域生態(tài)補(bǔ)償制度的基本原則應(yīng)該體現(xiàn)這一初衷,而收益大于付出者補(bǔ)償,付出大于收益者受償則很好地體現(xiàn)了等利交換的公正理念。

(三)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)那樾?/p>

流域生態(tài)資源作為公共資源,應(yīng)當(dāng)按照貢獻(xiàn)原則在上下游之間分配,貢獻(xiàn)可以分為積極貢獻(xiàn)和消極貢獻(xiàn)。前者是指流域上下游地區(qū)作出的有利于保護(hù)流域生態(tài)資源,提高流域生態(tài)資源質(zhì)量的行為及其后果;后者是指流域上下游地區(qū)作出的破壞流域生態(tài)資源,不利于提高流域生態(tài)資源質(zhì)量的行為及其后果。根據(jù)流域上下游地區(qū)作出貢獻(xiàn)的具體情況,流域生態(tài)資源保護(hù)中的所有狀況可以歸結(jié)為以下情形:

第一,上下游地區(qū)都做出積極貢獻(xiàn)。由于受到流域環(huán)境因素影響單向性的限制,下游地區(qū)分享了上游地區(qū)積極貢獻(xiàn)所帶來(lái)的利益,而上游地區(qū)卻無(wú)法分享下游地區(qū)積極貢獻(xiàn)所帶來(lái)的利益。對(duì)上游地區(qū)來(lái)說(shuō),積極貢獻(xiàn)大于獲益;對(duì)下游來(lái)講,獲益大于積極貢獻(xiàn)。

第二,上下游地區(qū)都做出消極貢獻(xiàn)。在這種情況下,由于上游地區(qū)消極貢獻(xiàn)所引起的不利益發(fā)生了轉(zhuǎn)嫁,使得上游地區(qū)遭受的不利益小于消極貢獻(xiàn),下游地區(qū)遭受的不利益大于消極貢獻(xiàn)。

第三,上游地區(qū)做出積極貢獻(xiàn),下游地區(qū)做出消極貢獻(xiàn)。在這種情況下,上游地區(qū)做出的積極貢獻(xiàn)所帶來(lái)的利益惠及下游地區(qū)。上游地區(qū)所享受到的利益要小于其積極貢獻(xiàn)。對(duì)下游地區(qū)而言,如果沒(méi)有上游地區(qū)的積極貢獻(xiàn),下游地區(qū)將遭受更為嚴(yán)重的不利益,因此,下游地區(qū)所遭受的不利益要小于其消極貢獻(xiàn)。

第四,上游地區(qū)做出消極貢獻(xiàn),下游地區(qū)做出積極貢獻(xiàn)。此時(shí),上游地區(qū)所遭受的不利益要小于其消極貢獻(xiàn)。下游地區(qū)由于分擔(dān)了上游地區(qū)消極貢獻(xiàn)帶來(lái)的不利益,導(dǎo)致了所享受的利益小于所做出的積極貢獻(xiàn)。

根據(jù)這四種情形,以生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖呦?流域生態(tài)補(bǔ)償可以分為以下兩種情況:

一是流域下游地區(qū)對(duì)上游地區(qū)的補(bǔ)償,這是指第一種和第三種情形。

二是流域上游地區(qū)對(duì)下游地區(qū)的補(bǔ)償,這是指第二種和第四種情形。

(四)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞?/p>

關(guān)于補(bǔ)償方式比較有代表性的觀點(diǎn)是從分類(lèi)入手進(jìn)行探討,補(bǔ)償可分為直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償兩種方式,這在補(bǔ)償原則部分也已提到。前者包括國(guó)家補(bǔ)償、社會(huì)補(bǔ)償以及個(gè)人補(bǔ)償三個(gè)基本方式,后者主要是通過(guò)國(guó)家產(chǎn)業(yè)傾斜政策,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展,間接增加利益主體的經(jīng)濟(jì)收入,而實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)哪康?。補(bǔ)償資金的來(lái)源是學(xué)界研究的一個(gè)重要領(lǐng)域,一般認(rèn)為補(bǔ)償基金來(lái)源有這樣幾個(gè):生態(tài)補(bǔ)償稅制度、生態(tài)補(bǔ)償保證金制度、財(cái)政補(bǔ)貼制度、優(yōu)惠信貸政策、完善交易體系以及建立基金。曹明德先生認(rèn)為應(yīng)該包括社會(huì)捐贈(zèng)和發(fā)行生態(tài)彩票。

事實(shí)上,由于流域生態(tài)補(bǔ)償功能具有公益性,這就要求受補(bǔ)償主體必須能夠代表公共利益,從目前情況來(lái)看,至于政府有資格接受生態(tài)補(bǔ)償金,并將其用于流域生態(tài)保護(hù)。同時(shí),由于眾多的利益群體從流域生態(tài)功能中受益,要協(xié)調(diào)并完成補(bǔ)償費(fèi)用的收繳并非易事,也只有政府能有力承擔(dān)這一責(zé)任。因此,政府作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w成為必然的選擇。

流域生態(tài)效益的獲益者向政府繳納補(bǔ)償費(fèi)用,共同委托其所在地區(qū)的政府購(gòu)買(mǎi)生態(tài)效益。接受補(bǔ)償?shù)貐^(qū)的政府負(fù)責(zé)將補(bǔ)償金分配給實(shí)際為流域生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)的組織或個(gè)人。經(jīng)過(guò)這一流程,流域生態(tài)補(bǔ)償即告完成。

參考文獻(xiàn)

[1]錢(qián)水苗,王懷章,朱曉燕.論流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫冉?gòu)——從社會(huì)公正的視角[M].法律出版社,2008.

[2]韓廣,楊興,陳維春,等.中國(guó)環(huán)境保護(hù)法的基本制度研究[M].中國(guó)法制出版社,2007.

作者簡(jiǎn)介:谷亞韜(1984- ),河北石家莊人,吉林大學(xué)法學(xué)院環(huán)境與資源保護(hù)法專(zhuān)業(yè)2007級(jí)碩士研究生;姜金良(1984-),山東臨沂人,南京大學(xué)法學(xué)2007級(jí)碩士研究生。

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