電子簽名法的法理探討

朱 明

摘要:電子簽名能夠保障交易的安全,但需要法律來保障。在電子簽名法的法律關(guān)系中具有自己的特點(diǎn),涉及到隱私權(quán)、著作權(quán)、簽名權(quán)和行政管理權(quán)等問題。電子簽名法應(yīng)重點(diǎn)考慮的原則是簽名自由、功能等同和信賴保護(hù)原則,其法的價(jià)值應(yīng)首先體現(xiàn)為安全和效益。

關(guān)鍵詞:電子簽名;法律;法理;探討

中圖分類號(hào):DFO文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002—2589(2009)29—0230—02

《中華人民共和國電子簽名法》(以下簡(jiǎn)稱《電子簽名法》)的頒布標(biāo)志著我國在信息安全法領(lǐng)域填補(bǔ)了空白。法律講究公平正義,維護(hù)自由和社會(huì)穩(wěn)定等,以此為衡量標(biāo)準(zhǔn),《電子簽名法》的頒布對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)到底有何價(jià)值,是一個(gè)值得探討的問題。首先是電子簽名的作用及其被各類主體的接受能力,其次是電子簽名法的性質(zhì)是什么,其法理依據(jù)是什么?等等,都是值得探討的話題。為此,我們首先應(yīng)知道電子簽名是做什么用的?然后分析其法律性質(zhì),再次應(yīng)當(dāng)知道現(xiàn)有法學(xué)理論為電子簽名立法提供的法理依據(jù)。本文將就這些話題作一探討。

一、關(guān)于電子簽名及其作用

何謂電子簽名?《電子簽名法》對(duì)此進(jìn)行了概念上的界定,所謂電子簽名是指“數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)?！彪娮雍灻木唧w形式具有多樣化的特點(diǎn),數(shù)字簽名是其中最為常用的形式。而數(shù)字簽名的核心就是數(shù)字證書,目前對(duì)于各類主體來講最為普及的就是銀行系統(tǒng)的數(shù)字證書。但是,銀行的數(shù)字證書并非是第三方機(jī)構(gòu)頒發(fā)的,因此其公正性受到質(zhì)疑。

從電子簽名的概念來看,其主要在于電子簽名人的識(shí)別與認(rèn)可,目的就是為了保障電子簽名使用人及其相關(guān)人員的交易安全。因此具有與傳統(tǒng)社會(huì)手寫簽名相同的功能與作用。電子簽名中的功能等同原則確認(rèn)了數(shù)據(jù)電文與書面形式的等同,這在我國《合同法》中已有規(guī)定?！峨娮雍灻ā穭t更進(jìn)一步作了說明,并作出了例外規(guī)定。

二、關(guān)于電子簽名的法律關(guān)系分析

電子簽名人行使電子簽名權(quán),將產(chǎn)生何種法律問題,需要根據(jù)電子簽名人的主體客體,以及各方所享有的權(quán)利性質(zhì)進(jìn)行區(qū)分。

(一)電子簽名的相關(guān)主體

電子簽名的相關(guān)主體包括電子簽名人、電子簽名依賴方和電子簽名認(rèn)證證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)等。按照《電子簽名法》的規(guī)定,電子簽名人是指“持有電子簽名制作數(shù)據(jù)并以本人身份或者以其所代表的人的名義實(shí)施電子簽名的人”。電子簽名人可能是一個(gè)個(gè)體,也可能代表一個(gè)集體;可能是公司,也可能是行政機(jī)關(guān)。電子簽名依賴方是指“基于對(duì)電子簽名認(rèn)證證書或者電子簽名的信賴從事有關(guān)活動(dòng)的人”。其主體的范圍同樣可能是個(gè)人,也可能是集體。在我國,電子簽名認(rèn)證證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)必須符合《電子簽名法》所規(guī)定的條件,經(jīng)過政府主管部門批準(zhǔn)后才具有這方面的資質(zhì)。因此,相關(guān)主管部門也是電子簽名法所涉及的主體。即電子簽名的有關(guān)主體不僅僅是具有平等地位的民事主體,而且還包括有行政管理關(guān)系的行政主體。由此,我們從法律主體上就可看出電子簽名法至少涉及到民商法和行政法兩個(gè)法律部門。

(二)電子簽名的相關(guān)客體

法律上的客體是指權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象。就電子簽名來說,涉及到的客體主要電子簽名認(rèn)證證書、電子簽名行為等。電子簽名認(rèn)證證書是指可證實(shí)電子簽名人與電子簽名制作數(shù)據(jù)有聯(lián)系的數(shù)據(jù)電文或者其他電子記錄。這相當(dāng)于一張電子身份證書,權(quán)利人使用這張證書進(jìn)行簽名,從而確保所簽發(fā)數(shù)據(jù)電文發(fā)自簽名人本身。證書本身有真?zhèn)蔚膯栴},就象現(xiàn)實(shí)生活中手寫簽名、公章等可以偽造一樣,因此需要第三方機(jī)構(gòu)來進(jìn)行保證,這就是電子簽名認(rèn)證證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)。因此電子簽名的相關(guān)客體包括了信息和行為,而所謂的電子簽名認(rèn)證證書并不是實(shí)物,而是一種電子數(shù)據(jù)信息的形式,具有防偽等功能。

(三)電子簽名所涉及的相關(guān)權(quán)利

電子簽名主體所涉及的權(quán)利主要包括一些信息方面的權(quán)利,如隱私權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等。也包括行政主體對(duì)電子簽名證書認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理權(quán)。

1.隱私權(quán)。電子簽名雖然不一定直接置上自己的姓名,但是卻是自己身份的證明,與姓名權(quán)有一定的相關(guān)性。電子簽名人在申辦電子簽名證書時(shí),必然被要求提供自己的姓名等人身信息,因此其有要求相關(guān)辦理單位不泄露自己信息的權(quán)利。隱私權(quán)雖然沒有被我國民法所正式列入,但是我國2006年3月1日起施行的《治安管理處罰法》已經(jīng)有關(guān)于隱私權(quán)方面的規(guī)定。該法第四十二條規(guī)定,偷窺、偷拍、竊聽、散布他人隱私的,處五日以下拘留或者五百元以下罰款;情節(jié)較重的,處五日以上十日以下拘留,可以并處五百元以下罰款。2009年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案》(七)第七條規(guī)定,“國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員,違反國家規(guī)定,將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息,出售或者非法提供給他人,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金?！薄案`取或者以其他方法非法獲取上述信息,情節(jié)嚴(yán)重的,依照前款的規(guī)定處罰?！辈⒁?guī)定了單位犯罪。此外我國頒布的一些法規(guī)或規(guī)章也明確規(guī)定不得隨意泄露個(gè)人信息。例如,2008年5月1日起施行的《政府信息公開條例》就明確規(guī)定“行政機(jī)關(guān)不得公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的政府信息。但是,經(jīng)權(quán)利人同意公開或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的政府信息,可以予以公開。”可以說我國在隱私權(quán)保護(hù)的立法方面是行政法先行,刑法緊跟其后,民商法落后。

2.計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。電子簽名認(rèn)證證書制作與使用過程中涉及到一些數(shù)據(jù),涉及到是否適用計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)的問題。按照《電子簽名法》的規(guī)定,電子簽名制作數(shù)據(jù),是指在電子簽名過程中使用的,將電子簽名與電子簽名人可靠地聯(lián)系起來的字符、編碼等數(shù)據(jù);電子簽名驗(yàn)證數(shù)據(jù),是指用于驗(yàn)證電子簽名的數(shù)據(jù),包括代碼、口令、算法或者公鑰等。只要這些數(shù)據(jù)符合計(jì)算機(jī)軟件的構(gòu)成要件或者具有獨(dú)創(chuàng)性的編排,就應(yīng)當(dāng)受到著作權(quán)法的保護(hù)。我國《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》明確規(guī)定,計(jì)算機(jī)軟件是指計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔。計(jì)算機(jī)程序,“是指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列,或者可以被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語句序列。同一計(jì)算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序?yàn)橥蛔髌??！?文檔,“是指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開發(fā)情況、測(cè)試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等,如程序設(shè)計(jì)說明書、流程圖、用戶手冊(cè)等。”電子簽名認(rèn)證證書的制作必然涉及到程序和文檔的問題,因而其符合計(jì)算機(jī)軟件的構(gòu)成要件。

3.簽名權(quán)。電子簽名人具有依法自主決定是否使用電子簽名認(rèn)證證書進(jìn)行簽名或者選擇何種證書進(jìn)行簽名的權(quán)利,他人不得強(qiáng)迫。另外電子簽名人一旦使用電子簽名就具有不可否認(rèn)性。按照《電子簽名法》的規(guī)定,因電子簽名人的過錯(cuò),給電子簽名依賴方、電子認(rèn)證服務(wù)提供者造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)規(guī)定了因依據(jù)電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供的電子簽名認(rèn)證服務(wù)從事民事活動(dòng)遭受損失的,由電子認(rèn)證服務(wù)者進(jìn)行舉證的責(zé)任倒置原則。

4.行政管理權(quán)。這實(shí)質(zhì)上涉及到行政上的權(quán)利權(quán)力問題,被認(rèn)為是權(quán)利與義務(wù)關(guān)系中的特殊形式和重心[1]。我國的《電子簽名法》規(guī)定了國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)電子認(rèn)證服務(wù)的許可權(quán)和處罰權(quán)等行政管理方面的權(quán)力。對(duì)于涉及電子簽名的犯罪行為,則應(yīng)根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定由公安等部門進(jìn)行偵查和移送起訴。

三、電子簽名立法的法理原則和價(jià)值分析

(一)電子簽名法的法理原則分析

一般我們作法理分析,都會(huì)強(qiáng)調(diào)法律維護(hù)公平、正義、自由、秩序、效益等價(jià)值。但是據(jù)于電子簽名的特殊性,在法理上首先要考慮的是以下原則:

1.簽名自由原則。自由并非意味著放任?；舨己浪拐J(rèn)為普遍自由的第一個(gè)條件是一定程度的普遍限制[2]。電子簽名自由原則體現(xiàn)在電子簽名人有權(quán)決定是否使用電子簽名的權(quán)利,他人不得強(qiáng)迫;使用電子簽名應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒杀Ｕ系臋?quán)利;電子簽名權(quán)利受到侵害,有得到法律救濟(jì)的權(quán)利。在民事領(lǐng)域,與電子簽名有關(guān)的各方主體地位平等;在行政領(lǐng)域,行使有關(guān)電子簽名的權(quán)力符合法律的規(guī)定。

2.功能等同原則。簡(jiǎn)單來說,功能等同原則指數(shù)據(jù)電文的功能等同于書面形式,不因使用數(shù)據(jù)電文而否認(rèn)其效力。功能等同原則使現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的法律能夠適用于電子簽名領(lǐng)域,因而節(jié)約了立法資源,具有積極意義。該原則在我國的《合同法》和《電子簽名法》的相關(guān)條款中均有體現(xiàn)。但是有例外情形,主要指涉及人身關(guān)系、不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓和公用事業(yè)服務(wù)等方面的數(shù)據(jù)電文和電子簽名。

3.信賴保護(hù)原則。簽名的前提就是信任。同時(shí)一旦電子簽名,就表示相對(duì)人對(duì)你的信任或者是對(duì)電子簽名認(rèn)證證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)的信任,就具有抗否認(rèn)性。因此電子簽名法除了確認(rèn)功能等同原則外,更需要交易雙方之間的信任,而電子簽名法應(yīng)當(dāng)能保護(hù)這種信賴關(guān)系,一旦這種關(guān)系遭到破壞,就可以適用電子簽名法等一系列有關(guān)的法律而得到救濟(jì)。

(二)電子簽名法所體現(xiàn)的價(jià)值分析

如前所述法律維護(hù)公平正義等價(jià)值,對(duì)于電子簽名法說,同樣要維護(hù)各方法律主體的公平性,在電子簽名領(lǐng)域體現(xiàn)正義、自由的價(jià)值觀,同時(shí)維護(hù)人們?cè)陔娮宇I(lǐng)域的秩序,本文對(duì)此不再作詳細(xì)探討。但是對(duì)于電子簽名來說,其所維護(hù)的價(jià)值首先為安全,是保障人們交易的安全。安全的基本含義可以解釋為客觀上不存在威脅,主觀上不存在恐懼[2]2。對(duì)數(shù)據(jù)電文進(jìn)行電子簽名的安全性主要表現(xiàn)在保證數(shù)據(jù)的完整性、可用性和保密性等[3]3。完整性是指經(jīng)電子簽名的數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)或傳輸中不被修改、破壞等;可用性是指經(jīng)電子簽名的數(shù)據(jù)可被合法用戶訪問并在需要時(shí)可以取用;保密性應(yīng)當(dāng)是指經(jīng)電子簽名的數(shù)據(jù)能夠發(fā)現(xiàn)是否已經(jīng)泄漏。與技術(shù)安全不同的是,電子簽名法所要保護(hù)的是法律主體的利益,是法律主體在使用數(shù)據(jù)電文、電子簽名中的安全。

同時(shí),電子簽名能否提高交易的效益是一個(gè)關(guān)鍵問題,是關(guān)系到電子簽名對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)到底起多大作用的問題。使用電子簽名,一方面因其科技含量相對(duì)較高而不易被人們接受,另一方面減緩了人們交易的速度,因此普及不易,因?yàn)榇蠖鄶?shù)交易的安全性使用一般合同或者手寫簽名就能解決問題了,而且非常便利,因此電子簽名法不一定發(fā)揮出其應(yīng)有的功能。事實(shí)上電子簽名法頒布后產(chǎn)生的首個(gè)適用案例卻是手機(jī)中的數(shù)據(jù)電文認(rèn)定就說明了這一點(diǎn)。但是電子簽名法認(rèn)可數(shù)據(jù)電文的法律地位是有積極意義,只是在市場(chǎng)主體的交易領(lǐng)域所發(fā)揮的作用值得商榷。

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(責(zé)任編輯/石銀)