官僚士大夫政治體制的確立：宋前期的制度革新及其影響

何忠禮

兩宋立國320年，它是秦漢至明清中國封建社會里國柞最長的一個朝代。如果稍稍回顧一下在它之前的晚唐和五代。情況就截然不同：前者自黃巢起義以后?！皟?nèi)為奸邪閹宦之所制，外為強臣藩鎮(zhèn)之所逼，號令不出國門”，政權(quán)不絕如縷。后者則“置君如弈棋”，五十三年間，“帝王凡易八姓，戰(zhàn)斗不息，生民塗地”。是中國歷史上有名的亂世。是什么原因使一個異常動亂的社會局面至宋政權(quán)建立以后便戛然而止?為什么在兩宋沒有出現(xiàn)漢、唐經(jīng)常出現(xiàn)的宰執(zhí)篡權(quán)、宦官專政、外戚用事、“女色之禍”，也沒有出現(xiàn)大規(guī)模的農(nóng)民起義?這是值得后人認(rèn)真探討的重大課題。筆者認(rèn)為，北宋前期通過制度革新確立了迥異于漢唐的官僚士大夫政治體制，是其中關(guān)鍵之所在。

一、北宋前期制度革新的主要內(nèi)容

宋太祖趙匡胤雖然起自軍校。但與五代時期一般武人的迷信武力、魯莽少學(xué)、目光短淺不同。他既嫻熟于軍事，又胸懷大志，長于謀略，即使在戎馬倥傯的間隙，也總是勤奮讀書。史載趙匡胤“性嚴(yán)重，寡言，獨喜觀書，雖在軍中，手不釋卷”。登上帝位之后，他深刻地認(rèn)識到前朝在政治、軍事等制度方面所存在的嚴(yán)重弊病?！敖K夕未嘗敢安枕而臥也”。于是，在趙普等宋初大臣的全力輔佐下。太祖趙匡胤實施了一系列革新措施，后經(jīng)太宗、真宗兩朝的不斷完善，終于形成趙宋一代成法。

第一，分割宰相事權(quán)。唐以前，宰相權(quán)力很大，幾乎事無不統(tǒng)，這對皇權(quán)構(gòu)成了威脅。入宋，以樞密院掌軍政。分去了宰相的部分軍權(quán)。以三司通管鹽鐵、度支、戶部，“號曰計省，位亞執(zhí)政，目為計相”。分去了宰相的部分財權(quán)。又設(shè)參知政事(后來一度改為尚書左、右丞)為副相。分去了宰相的部分政權(quán)。這在很大程度上解決了皇權(quán)與相權(quán)之間的矛盾。

第二。解除大將兵權(quán)，實施將兵分離。宋代的正規(guī)軍被稱為禁軍或禁兵。由殿前司、侍衛(wèi)馬軍司、侍衛(wèi)步軍司三衙統(tǒng)領(lǐng)。自宋太祖朝起，殿前正副都點檢再不除人。自真宗朝以后，侍衛(wèi)馬軍司正副都指揮使和侍衛(wèi)步軍司正副都指揮使也罕除其人。在解除大將兵權(quán)的同時。將調(diào)兵權(quán)歸樞密院所有。其長官則直接受皇帝任命。由于“樞密有發(fā)兵之權(quán)而無握兵之重。京師之兵總于三帥，有握兵之重，而無發(fā)兵之權(quán)。上下相維，不得專制”，有效地防止了武臣挾兵自重，發(fā)動軍事政變的可能。

第三，設(shè)置監(jiān)司。監(jiān)督并收回州郡長官權(quán)力。為了防止出現(xiàn)唐代藩鎮(zhèn)割據(jù)的局面，除了廢除知州和推行以文臣知州事以外。還在州郡之上設(shè)置路一級的派出機構(gòu)。各路設(shè)轉(zhuǎn)運使司、提點刑獄使司、提舉常平使司和安撫使司。這些機構(gòu)既互相平行，又互相監(jiān)督，并共同負(fù)責(zé)對地方州郡的監(jiān)督。故又有“外臺”之稱。朝廷通過監(jiān)司和外臺，不僅收了所轄州郡的財權(quán)、司法權(quán)和軍權(quán)。而且對其長官進行了嚴(yán)密的監(jiān)督。有力地防止了地方割據(jù)勢力的再起。

第四，重用士大夫。以文臣抑制武將。宋太祖認(rèn)為“宰相須用讀書人”。但接著又說：“五代方鎮(zhèn)殘虐。民受其禍，朕今選儒臣干事者百余，分治大藩，縱皆貪濁，亦未及武臣一人也?！庇兴我淮?。多讓文臣出任樞密使和安撫使、經(jīng)略使等掌管軍政的長官，以文臣馭武將，不給武臣有獨立帶兵作戰(zhàn)的權(quán)力。對待知識分子特別是士大夫。則比較寬容和優(yōu)待。并給予一定的發(fā)言權(quán)。據(jù)說北宋建國之初，太祖曾立下誓約。藏之太廟。謂：“不殺大臣及言事官。違者不祥?！彼运未闹R分子言論較為自由，偶有幾次文字獄。大都因政治斗爭而起，真正以文字得罪者甚少。

第五，鼓勵臺諫官上書言事。以加強對百官的監(jiān)督。趙宋統(tǒng)治者允許臺諫官“風(fēng)聞盲事”，彈劾宰相以下所有官員，并將言事多少，作為考核臺諫官政績的一項重要內(nèi)容。宰執(zhí)的子弟和親屬不得為臺諫官。臺諫官因監(jiān)察和諫議而得罪了皇帝和權(quán)臣。很少加以處罰，即使偶遭貶謫，一般都能重獲升遷。

第六，對待農(nóng)民起義采取剿撫兩手和荒年養(yǎng)兵的政策。宋太祖曾經(jīng)說過：“可以利百代者，惟養(yǎng)兵也。方兇年饑歲，有叛民而無叛兵；不幸樂歲而變生，則有叛兵而無叛民?！边@實際上是采取釜底抽薪的辦法。將可能成為起義軍力量的農(nóng)民轉(zhuǎn)化成預(yù)防和鎮(zhèn)壓起義軍的力量。應(yīng)該說。宋代農(nóng)民起義次數(shù)雖多，但規(guī)模不大、范圍不廣，大多旋起旋滅，與推行這些政策不無關(guān)系。

第七，提倡同而不和，嚴(yán)防官員結(jié)成朋黨。其措施有二：一是利用臺諫官對官員的朋黨行為嚴(yán)加監(jiān)督；二是提倡同而不和。就是官員們都要聽命于皇帝的命令。但相互間卻不允許團結(jié)一致。為此實施了“異論相攪”的政策。就是在朝廷里不能只有一種聲音，在百官中不能只有一個核心。而是要適當(dāng)扶植對立面，以使他們互相監(jiān)督，互相爭論，及時揭發(fā)對方的“不軌之行”。

第八，防范宗室、外戚、宦官干預(yù)朝政和交通大臣。宋太祖時，宗室不多，加之他對其弟趙光義缺乏戒心，因而防范并不嚴(yán)格。最終讓帝位落入其弟光義之手。太宗則加強了對宗室的防范和控制，先后頒布了《宗室座右銘》、《宗室善惡寶戒》、《宗室六箴》等文書，嚴(yán)禁宗室干預(yù)朝政和交通大臣。宗室授官。多為虛職，更不得出任宰執(zhí)、侍從等具有實權(quán)的官職，他們雖坐享厚祿，卻形同系囚。到神宗朝時，隨著宗子的繁衍，才允許五服以外的宗子參加科舉考試，但對其他禁令仍未有所放松。北宋對外戚、宦官的防范也極為嚴(yán)格，進而使得后宮權(quán)力也被限制在一定范圍之內(nèi)，從而有效地防止了漢唐時期經(jīng)常出現(xiàn)的外戚專權(quán)、宦官干政和所謂的“女禍”。

第九，改革科舉制度?；实塾H掌取士權(quán)；嚴(yán)密科舉條制。實行“一切以程文為去留”的原則；廣泛吸引知識分子走科舉入仕之路。從優(yōu)任命進士合格者。首先?？婆e制度雖正式形成于李唐，但當(dāng)時仍然帶有大量察舉制的殘余，應(yīng)試者如果乏人“公薦”，即使成績最好。也難于登第。致使微寒士人有“空有篇章傳海內(nèi)，更無親族在朝中”、“閉戶十年專筆硯，仰天無處認(rèn)梯媒”的慨嘆。宋代則取士不講門第，凡是粗具文墨的士人，不問貧富和出身，皆可應(yīng)舉。其次是廢除“公薦”，以剝奪大地主、大官僚攫取科名的特權(quán)。再次是實施殿試制度。使皇帝親自掌握取士大權(quán)。太宗、真宗兩朝進一步擴大科舉取士規(guī)模，此舉為宋代造就了一支以士大夫為主體的官僚隊伍。

綜上所述，這些制度革新幾乎針對了趙宋政權(quán)建立以前曾經(jīng)發(fā)生過的一切社會弊病，以太祖為首的宋初君臣?？疾鞖v史之全面和深入，革新措施之周到和完備。在以往歷朝歷代的統(tǒng)治者中確實難得一見。

二、北宋前期制度革新的意義和影響

首先，它徹底結(jié)束了武人政治，保證了宋政權(quán)的長治久安。

眾所周知，北宋政權(quán)是直接繼承五代而來，五代武人的專橫跋扈，皇權(quán)也無力駕馭，前朝有實力的節(jié)度使成為后朝開國之君，幾乎成了慣例。今人責(zé)備宋初抑制武人、收奪兵權(quán)太甚，從而造成后來的軍力不振。這是對五代以來武人政治缺乏了解所致。當(dāng)時的武人。軍紀(jì)敗壞，以掠奪和

殘殺為能事，他們既無效忠觀念，更無絲毫的使命感和責(zé)任感。后晉成德軍節(jié)度使安重榮曾對人說：“天子寧有種邪?兵強馬壯者為之爾!”這句話十分典型地道出了武人們的心態(tài)。周世宗對趙匡胤來說，可謂有知遇之恩，在后周諸大將中，趙匡胤以服從命令、遵守軍紀(jì)著稱。但即便像他這樣的人，一旦遇到機會，也要發(fā)動兵變，奪取政權(quán)，更毋庸說別的將領(lǐng)。故宋初對軍政的改革，對武人的抑制，非常必要，可以說是宋朝所以能夠長治久安的根本保證，否則可以肯定地說，北宋必將成為繼后周以后又一個短命的朝代。

宋太祖及其繼承人重用讀書人與分割宰相事權(quán)、重用臺諫官是相輔相成的兩個方面。他們通過總結(jié)歷史經(jīng)驗，并在現(xiàn)實生活中受到啟示，深感治理國家必須重用文臣，抑制武人也必須依靠文臣的道理。但他們擔(dān)心重用文臣以后，會走向另一個極端。這就是出現(xiàn)宰相擅權(quán)，皇權(quán)旁落?；蛘叽蟪冀Y(jié)成朋黨。造成勢力“漸不可制，遂至(皇室)卑弱”的局面。因而在重用宰相和文臣士大夫的同時。又要分散他們的事權(quán)，以達到互相牽制的目的。同時通過言官的風(fēng)聞言事，對群臣嚴(yán)加監(jiān)督，不讓任何官員的舉動越出祖宗家法一步。再配合“異論相攪”之法，使群臣互揭其短。爭相求取帝王的支持，這樣帝王只要在其中搞一下平衡術(shù)，就不難垂拱而治。

其次，在帝王與皇親國戚之間，避免了可能出現(xiàn)的骨肉相殘、姻親成仇。最后同歸于盡的悲慘結(jié)局，以維護政權(quán)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

在封建社會里。帝王、宗室和外戚三者構(gòu)成了休戚相關(guān)的利益集團。盡管如此，由于皇位的巨大誘惑和他們的特殊地位，無論宗室、外戚或宦官對處于權(quán)力中心的帝王仍然是一種威脅。帝王為了防范宗室和外戚對皇位的覬覦，監(jiān)督群臣的舉動，通常的做法是依靠宦官，給予其一定的特權(quán)，這樣又造成了宦官勢力的坐大。宗室、外戚和宦官這三股勢力?？此婆c帝王最為親近，可是只要其中有一股勢力滋長了野心，就會成為帝王的腋下之患。最后的結(jié)局往往是兩敗俱喪，同歸于盡。這種情況，在兩漢和隋唐的歷史中時有所見。宋初統(tǒng)治者制定了一系列對待宗室和外戚的嚴(yán)厲政策。使宗室、外戚不能有非分之念，使宦官不能乘其間，目的雖然皆出于防范，結(jié)果卻成了一種“保全之策”。以宗室論，除了國初的“燭影斧聲”之謎和太宗弟侄的不得善終以外。此后三百年間，并無宗室之亂。也無近親宗室遇害事件發(fā)生，就是明證。至于外戚，宋初統(tǒng)治者待之盡管優(yōu)厚，限制亦甚嚴(yán)格。至于宦官，自北宋后期，宦官之權(quán)雖然漸重。但也完全在帝王的控制之下，他們?nèi)羯杂胁环?，即遭言官彈劾，因而也不敢過分作惡。以上這一切，都大大地減少了統(tǒng)治集團的內(nèi)耗，易于對付突然出現(xiàn)的變故。保持趙宋政權(quán)的連續(xù)性和穩(wěn)定性

第三，它開創(chuàng)了帝王與士大夫“共治”天下的局面，極大地調(diào)動了知識分子階層參政議政的積極性。

漢高祖有言：“今吾以天之靈，[與]賢士大夫定有天下，以為一家，欲其長久，世世奉宗廟亡絕也。賢人已與我共平之矣，而不與吾共安利之，可乎?賢士大夫有肯從我游者。吾能尊顯之。”有人據(jù)此以為。漢高祖是最早提出帝王與士大夫共治天下之人。但是。無論漢高祖本人或是北宋建立以前的任何一位君主。并沒有真正做到與士大夫共治天下，包括隋文帝和唐太宗在內(nèi)。他們的喜怒無常和動輒殺戮。根本就沒有將文人士大夫放在眼中，最多也不過是一時利用而已。入宋。最高統(tǒng)治者對文人士大夫的態(tài)度確實有了很大改變：一是對他們不殺少辱，待之以禮；二是通過科舉，廣泛吸收知識分子進入仕途，寄之以重任，委之以大命，在經(jīng)濟上也照顧有加；三是允許文臣廣泛發(fā)表意見和上書言事，即使言辭激烈，一般都能容忍；四是在君臣關(guān)系上，相對顯得“平等”，他們可以同坐共桌。脫去外衣，一起飲酒，一起欣賞宮女歌舞。中國古代的知識分子一貫遵循“士為知己者死”的信條。重文政策的推行。增強了他們對趙宋政權(quán)的忠心，將個人命運和國家存亡緊密地結(jié)合在一起。這就是為什么像“先天下之憂而憂，后天下之樂而樂”的名言，像“正心、修身、齊家、治國、平天下”的名訓(xùn)，像“公事如家事，官物與己物”的官箴，像“人生自古誰無死，留取丹心照汗青”的名句或出現(xiàn)在宋代士大夫之口，或受到宋代士大夫推崇的原因。士大夫們在言論上是如此。在實踐上也有充分表現(xiàn)，如北宋滅亡以后，極大多數(shù)中原士大夫都跟隨高宗南下，留在金朝或投入偽齊政權(quán)者少得屈指可數(shù)。元滅南宋后，雖有一些士大夫歸順了元朝，但對新政權(quán)采取不合作態(tài)度或?qū)δ纤瓮鰢囊詿o限哀思的士大夫，比任何朝代的亡國土大夫都要多得多。

在日常的政治生活中，正是由于貫徹了帝王與士大夫“共治”天下的原則，所以才會出現(xiàn)仁宗朝初年的宰相呂夷簡敢于干預(yù)帝王家事，堅持要求劉太后禮葬仁宗生母李宸妃的事件；數(shù)年后，又有時任秘閣校理的范仲淹針對劉太后將以冬至受朝，天子率百官上壽一事，上疏表示反對，他說：“天子有事親之道，無為臣之禮；有南面之位，無北面之儀。若奉親于內(nèi)，行家人禮可也；今顧與百官同列，虧君體，損主威，不可為后世法?！庇肿啵骸罢埢侍筮€政。”在劉太后垂簾聽政、權(quán)勢顯赫之時，范仲淹竟敢如此犯顏直諫，這在任何朝代都難得一見。在南宋，情況也是如此。最典型的是當(dāng)孝宗病故，光宗有病不能執(zhí)喪，又不能恪守子道之時，就有大臣趙汝愚等人起來收拾危局，他們在征得太皇太后吳氏的同意以后，毅然讓光宗禪位(實際上是強迫他退位)，擁立光宗之子趙擴(寧宗)為帝，使趙宋政權(quán)度過了一次嚴(yán)重的政治危機。通過君主與士大夫的這種“共治”，內(nèi)部任何反叛勢力都不可能得逞，趙宋政權(quán)得以更加鞏固。

第四，它有助于兩宋學(xué)術(shù)思想的繁榮，“以民為本”的儒家仁政思想獲得了一定程度的貫徹，從而促進了社會的和諧和安定。

在重文政策的實施下，宋代成為秦漢以降中國封建社會里士人地位最高的時期，在維護趙宋政權(quán)的大前提下，士人們著書立說并無禁忌，學(xué)術(shù)思想空前繁榮，作為新儒學(xué)的宋學(xué)從仁宗朝起便脫穎而出。在南宋后期理學(xué)被欽定為統(tǒng)治思想以前，各種學(xué)派林立，互爭雄長，出現(xiàn)了近似于百家爭鳴的局面。

從根本上來說，宋學(xué)是借助于以往的儒家經(jīng)典，在新形勢下，對其內(nèi)容重新加以解釋和闡發(fā)，以服務(wù)于鞏固趙宋統(tǒng)治之學(xué)。在新儒學(xué)中，既有反對統(tǒng)治者的靡費，要求減輕百姓繁重賦役負(fù)擔(dān)的思想，又有要求百姓忍受這種負(fù)擔(dān)，不可“犯上作亂”的說教；既竭力宣揚三綱五常的倫理道德，宣揚封建帝王統(tǒng)治的合法性和不可侵犯性，又有譴責(zé)貪官污吏的殘暴和害民，要求當(dāng)權(quán)者施行仁政的呼吁；既有輕視工、商的思想，又有為工、商鳴不平、爭地位的奏議和吟誦：既有宣揚義理之學(xué)，又有宣揚事功之學(xué)；既認(rèn)為祖宗之法不可變，又認(rèn)為只有實行新政和變法，才能挽救社會危機。新儒學(xué)極大地豐富了統(tǒng)治思想，使以民為本、關(guān)心民謨成了統(tǒng)治者必須考慮的課題。宋代在水利的興修、災(zāi)荒的賑濟、賦稅的蠲免、義倉的設(shè)

立、疾病的救治、鰥寡孤獨的接濟和撫養(yǎng)等方面。都做得卓有成效，與此不無關(guān)系。前面提到的荒年募兵，雖說是統(tǒng)治者防止農(nóng)民起義的一種策略，但至少比殘酷鎮(zhèn)壓為好，有宋一代農(nóng)民的反抗斗爭雖然不少，但規(guī)模不大，基本上是“只反貪官，不反皇帝”，也可以看出它統(tǒng)治的成功之處。

宋朝統(tǒng)治者自詡“以仁立國”。并將之“守為家法”，此話雖說得有點過當(dāng)，但與漢唐和元明清大部分統(tǒng)治者動輒殺戮相比，也并非全是無根之談。思想文化作為一種軟實力，可以促進社會的和諧和安定，在一定程度上彌補了軍事力量的不足，兩宋立國時間遠較曾經(jīng)滅亡過它的金、元兩朝為長，就充分證明了這一點。

最后需要強調(diào)的是，北宋前期對各項制度的革新，對后世也產(chǎn)生了深遠影響。中國近代著名啟蒙思想家嚴(yán)復(fù)曾說：“古人好讀前四史，亦以其文字耳!若研究人心政俗之變，則趙宋一代歷史最宜究心。中國所以成為今日現(xiàn)象者，為善為惡，姑不俱論，而為宋人之所造就，什八九可斷言也?！眹?yán)復(fù)在這里所說的“什八九”，以明、清社會加以對照，主要表現(xiàn)在文、武兩個方面：就文的方面而言，以科舉制度的影響為最大，它不僅使察舉作為一種制度徹底退出了歷史舞臺，以恩蔭得官也不再受到重視，士人的主要出路是科舉?？婆e也造成了明、清的社會流動，從此以后，官僚政治代替門閥制度已成為不可阻擋的歷史潮流。就武的方面而言，明、清兩代都繼承了宋代將兵分離的政策，除清初特殊背景下出現(xiàn)過“三藩之亂”以外，很少出現(xiàn)武人擁兵自重，割據(jù)稱雄的事件，偶有發(fā)生，也無一可以得逞。以上兩個方面，對當(dāng)今社會也有著一定的借鑒意義。

當(dāng)然，兩宋不可能是一個理想社會。其所存在的社會弊端也很多(雖然有些弊端的造成，有其客觀原因)。其中最主要的有三個方面：一是由于五代石晉割去燕云，使北方少數(shù)民族入侵中原更為便易，女真、蒙古又是中國古代歷史上最強大的兩個少數(shù)民族政權(quán)：重文抑武政策雖穩(wěn)定了宋朝內(nèi)政，卻削弱了它抵御外侮的力量，迫使其不斷增加軍隊人數(shù)。于是軍費猛增，竟占了國家財政收入的大半，這就極大地加重了對人民的剝削。二是朝廷對官員只講寬容而不嚴(yán)格執(zhí)法，致使吏治腐敗，刑政不明，百姓含冤受苦者多。三是土地兼并劇烈，地租剝削沉重，農(nóng)民生活日趨貧困。以上三個方面，造成了人民群眾對趙宋政權(quán)的嚴(yán)重不滿，他們不斷掀起反抗斗爭，從而削弱了朝廷所施“仁政”的作用，削弱了抵御外侮的力量。這些教訓(xùn)，都值得后人認(rèn)真加以總結(jié)。