歐盟碳排污權(quán)交易機制研究

譚婷莉

摘要:在《聯(lián)合國應(yīng)對氣候變化框架公約》基礎(chǔ)上通過的《京都議定書》,催生了碳市場。本文旨在通過對歐盟碳交易機制進行介紹分析,總結(jié)其主要經(jīng)驗,進而對我國碳排污權(quán)交易機制的構(gòu)建和運行提出建議。

關(guān)鍵詞:碳排污權(quán)交易機制;歐盟;構(gòu)建

一、歐盟在國際碳排放權(quán)交易中的地位

碳交易作為國際應(yīng)對氣候變暖的主要手段,從誕生之日起便備受矚目,而碳交易市場作為碳交易的載體更是有力地推動著碳減排指標(biāo)的靈活實現(xiàn),環(huán)境效益與經(jīng)濟效益雙贏的達成。

2006年交易所經(jīng)手的碳交易量達5.53億噸,其中歐洲氣候交易所占82%。2006年,全球排放貿(mào)易額達280億美元。據(jù)國際排放交易協(xié)會最新數(shù)據(jù),2007年碳交易市場交易額超過700億美元。據(jù)碳監(jiān)測機構(gòu)于2008年5月23日的分析預(yù)測,如果美國加入碳交易行動,則全球二氧化碳排放的交易市場2020年將達2萬億歐元。

歐盟在探索碳交易方面,無論是交易規(guī)模、融資途徑,還是環(huán)保技術(shù)和交易制度創(chuàng)新均為先行者。早在2003年歐洲議會和理事會便通過了溫室氣體排放許可交易制度,即歐盟排放貿(mào)易體系(EUETS)。歐盟碳排放市場開始交易以來,交易量和成交金額一直居世界首位,并穩(wěn)步上升。據(jù)統(tǒng)計,2005年,歐盟碳市場交易量已達3.21億噸,碳交易金額為79億美元;2006年,交易量快速上升為11億噸,世界銀行發(fā)布的《碳市場現(xiàn)狀與趨勢》報告顯示,該年全球碳交易總額300億美元,歐洲排放權(quán)交易就占到了244億美元。目前,歐洲已成為世界上規(guī)模最大也是最活躍的碳交易市場。

二、歐盟碳排放權(quán)交易制度的成熟經(jīng)驗

歐盟ETS運行以來,取得了較為顯著的成效,原因主要可歸于以下幾點:

首先,以法律為依托,明確管理的主體、規(guī)制的對象、交易程序、監(jiān)控體系和法律責(zé)任,并將結(jié)合現(xiàn)實需求不斷細(xì)化和擴展。

2003年10月25日的2003/87/EC指令(即排放交易指令)生效。歐盟共發(fā)布了跟ETS相關(guān)的文件共有接近二十份,如《在<京都議定書>項目機制下建立歐盟內(nèi)部溫室氣體排放交易體制指令》和《關(guān)于指令附件三國家執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見》,其他歐盟成員國也相繼發(fā)布了相關(guān)聯(lián)的若干文件,如《英國溫室氣體排放交易體制》和法國的《2005-2007第一階段配額分配國家計劃》等?？梢哉f,這些法律文件的涵蓋面是廣泛而且全面的,對配額的分配、執(zhí)行機制、跟蹤監(jiān)督到處罰措施都有詳盡的規(guī)定,這為碳減排提供了依據(jù),也為碳交易拓展了廣闊空間。

其次,建立透明、合理的排放權(quán)分配機制,對納入限額排放體系內(nèi)的企業(yè)規(guī)定一個排放配額。從免費發(fā)放到探索以拍賣形式出售的排放許可證,體現(xiàn)了對機制缺陷的及時修正。

為實現(xiàn)歐盟在2020年前,讓碳排放在1990年的標(biāo)準(zhǔn)上減少20%的目標(biāo)。在歐盟內(nèi)部,由各成員國負(fù)責(zé)計算決定各國的配額總量,但為了防止各國任意增加不必要的配額,各國需要提交國家配額計劃(NAPs),由歐盟委員會根據(jù)減排目標(biāo)依據(jù)公平原則、考慮各國具體情況、聽取公眾意見之后做出審核。歐盟中央管理處(The EU Central Administrator)負(fù)責(zé)對歐盟成員各國的國家配額計劃進行審批,并運用“歐盟獨立交易系統(tǒng)”(Community Independent Transaction Log)對那些燃燒超過20兆瓦熱功率的大型的工業(yè)二氧化碳排放源的二氧化碳交易進行監(jiān)測和管理。

在無償且過多地分配排放配額的方式一度使碳交易遭遇“寒冬”之后,歐盟正在逐步嘗試為碳信用積分制定更為合理的價格。2013年起,歐盟將嘗試讓部分企業(yè)通過拍賣的方式購買和轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)。

再次,強有力的執(zhí)行措施促成了碳交易的順利發(fā)展。根據(jù)歐盟的指令,如果在一年以內(nèi),企業(yè)所排放的二氧化碳量超過其分配或購買到的數(shù)額,企業(yè)將受到經(jīng)濟懲罰:第一階段(2005年至2007年)40歐元/噸,第二階段(2008年至2012年)100歐元/噸。罰款都遠遠高于7～20 歐元/ 噸的碳排放權(quán)的市場交易價格,因而促進了歐盟碳排放權(quán)交易的發(fā)展,繼而繁榮了碳交易市場。

目前,歐盟委員會就已宣布?xì)W盟“碳排放配額交易系統(tǒng)”將進入第三階段,即在2020年前,歐盟能源和制造部門將面臨更加嚴(yán)格的碳減排目標(biāo)。同時還積極探索將“碳排放配額交易系統(tǒng)”覆蓋的工業(yè)部門擴展至包括化工和鋁加工在內(nèi)的其他行業(yè),以拍賣方式購買和轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán),并將逐步降低作為例外(Opt-out)無償獲得碳排放權(quán)的比例。

最后,有以倫敦為中心的為數(shù)眾多的交易市場,歐洲氣候交易所(ECX)、北方電力交易所、未來電力交易所、歐洲能源交易所這些交易平臺為碳交易奠定了基礎(chǔ)。

三、謀篇布局——建立我國碳排污權(quán)交易機制的具體方案

1.以法規(guī)形式確定碳交易的規(guī)則及程序

依據(jù)國際市場的發(fā)展動態(tài),吸收他國成熟經(jīng)驗,采用國際既定規(guī)則,對《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》進行去粗取精的修改,在原有的理論和實踐基礎(chǔ)上盡快出臺一部《排污交易實施條例》,專章規(guī)定碳排污權(quán)交易相關(guān)內(nèi)容,明確溫室氣體排放許可、分配、收費、交易、管理等內(nèi)容,指引、規(guī)范、保障和促進碳排污權(quán)交易的開展,系統(tǒng)規(guī)定碳排放初始權(quán)的分配機制、參與主體資格、交易規(guī)則及程序、對市場的監(jiān)控管理、超額排放的法律責(zé)任,與《京都議定書》接軌,抓大放小以爭取國內(nèi)與國際的碳排放交易順暢銜接,為繼而在國內(nèi)開展碳排污權(quán)交易,以及我國今后承擔(dān)量化的溫室氣體排放控制責(zé)任積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。

2.碳排污權(quán)的初始分配合理化

我國尚無國際減排義務(wù),故暫并未以許可證的形式對本國的碳排放額進行分配。但環(huán)境容量的稀缺性已日益凸顯,日后以總量控制為出發(fā)點和歸宿,逐漸承擔(dān)國際責(zé)任是毋庸置疑的。碳排污權(quán)作為一種用益物權(quán),無疑具有財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì),是否擁有及擁有多少排污權(quán)直接決定著每個排污源的污染控制成本。為建立公正合理有效排污許可的分配機制,目前應(yīng)致力于確定大氣容量,科學(xué)計算并確定初始排污權(quán)所擁有的具體排放標(biāo)準(zhǔn),通過拍賣、招標(biāo)等方式并進行有償核發(fā),并將所獲資金作為環(huán)保專項資金進行管理和使用。

3.依托現(xiàn)有交易平臺推進碳排放交易

在排污許可證制度和總量控制的基礎(chǔ)上建立氣候交易所,利用市場化手段配置環(huán)境容量資源的使用,形成一個長期、持續(xù)的環(huán)保宣傳教育載體與平臺,有利于碳排放處理的規(guī)?；l(fā)展,同時也將促進碳排放配額的出讓方以更加低的處理成本和更成熟的污染處理技術(shù)來滿足市場的需求,促進環(huán)境容量資源使用效益的最大化。目前,我國已經(jīng)成立了北京、上海和天津等環(huán)境交易所,但提供的交易都仍集中在節(jié)能減排的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和環(huán)保項目融資領(lǐng)域,離規(guī)?；奶冀灰咨杏胁罹?。

考慮到配額交易的價格波動性大,我國應(yīng)加快二氧化碳排污權(quán)衍生產(chǎn)品的金融創(chuàng)新工作。利用好相關(guān)金融工具才能夠?qū)r格的風(fēng)險控制在一定范圍之內(nèi),吸引包括普通公民在內(nèi)的投資者。

4.政府部門正確引導(dǎo)與有效監(jiān)管雙管齊下

市場的形成既需要有可供交易的商品,又需要政策進行創(chuàng)造,政府依法進行調(diào)控和管理。所以政府部門應(yīng)著手開展二氧化碳排放管理機構(gòu)的建設(shè),包括組織管理機構(gòu)、許可證發(fā)放機構(gòu)、排放權(quán)交易機構(gòu)等及其運作,以建立嚴(yán)格監(jiān)測考核體系,改進技術(shù)條件,與聯(lián)合國清潔發(fā)展機制委員監(jiān)測和計算方法保持一致,核證實際減排量。

我國清潔發(fā)展機制項目尚且面臨著信息不公開、不透明、不公平的障礙,導(dǎo)致很多項目因缺少國際交易操作規(guī)范知識而得不到聯(lián)合國相關(guān)部門的認(rèn)可。而碳排污權(quán)又不同于一般商品,其中CDM項目的確定需要經(jīng)過項目識別、項目設(shè)計、項目批準(zhǔn)、項目審定、項目注冊、項目的實施與監(jiān)測、減排量的核查與核證、CER的簽發(fā)等一系列復(fù)雜程序。即既具有常規(guī)商品交易的市場風(fēng)險,又需要國內(nèi)國際行政審批,不可控的風(fēng)險巨大。這就要求政府改善工作方式,分行業(yè)、分項目類型加強指導(dǎo),積極扶持清潔發(fā)展機制項目開發(fā)和審查中介咨詢服務(wù)機構(gòu),允許為項目開發(fā)提供咨詢服務(wù)的機構(gòu)按照市場規(guī)律從項目成功開發(fā)中獲得收益,激勵咨詢服務(wù)機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù),加快清潔發(fā)展機制項目開發(fā)。并可適當(dāng)將咨詢服務(wù)機構(gòu)的收益與項目的開發(fā)風(fēng)險適當(dāng)關(guān)聯(lián),以提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。此外,有關(guān)部門應(yīng)利用掌握的國內(nèi)外信息和公共部門公信優(yōu)勢,經(jīng)常舉辦人員培訓(xùn)、信息交流,為開展清潔發(fā)展機制項目提供引導(dǎo)服務(wù)。

監(jiān)督管理方面,應(yīng)加大力度避免出現(xiàn)參與方弄虛作假,操作市場的行為,保證市場公正度和透明度,確保市場的健康、規(guī)范和有序。

5.確保公眾獲得碳排污權(quán)交易信息

碳排污權(quán)交易主體主要是一些大型能源、電力企業(yè),如歐盟區(qū)域內(nèi)的一些電力公司,有政府參與的采購基金和托管基金,商業(yè)化運作的碳基金,銀行類買家,在此基礎(chǔ)上,還應(yīng)加大宣傳力度,曉之公眾以利弊,使碳減排的意識深入人心,鼓勵普通民眾為自己額外的碳排放付費或購買碳排污權(quán)。穩(wěn)定市場價格,交易成本和收益明晰化,最大限度地使包括個體、銀行、基金在內(nèi)的投資者參與,擴大交易范圍,讓碳排放指標(biāo)可以像股票一樣進行買賣,政府和環(huán)保組織也可予以適當(dāng)購回,以實現(xiàn)碳的全面減排。

盡管當(dāng)前金融危機蔓延全球,各國政府紛紛力求避免給公司帶來額外負(fù)擔(dān),歐盟這一大力減排溫室氣體的宏偉計劃也可能因此受阻。但金融危機的深刻教訓(xùn)是發(fā)達國家對于已存在的體制弊端熟視無睹的必然結(jié)果,啟示我們應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險憂患意識,對環(huán)境保護的力度和步驟更加不能有絲毫遲緩或阻卻,切不可為了復(fù)原經(jīng)濟而對原本就不堪重荷的環(huán)境施以重創(chuàng)。

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