核心企業(yè)激勵(lì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)信息化的方式及比較研究

陽明明　陳功玉

摘要:研究了供應(yīng)鏈上核心企業(yè)對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)推行信息化的幾種激勵(lì)策略,分析了核心企業(yè)采用命令式、一次性補(bǔ)貼式和價(jià)格補(bǔ)貼式促使三種供應(yīng)商信息化的策略,以及這些策略對(duì)核心企業(yè)自身、供應(yīng)商以及整個(gè)供應(yīng)鏈的產(chǎn)量、利潤(rùn)、凈增利潤(rùn)和利潤(rùn)分配等問題進(jìn)行了研究。得出了采用這些策略必須滿足的臨界條件,并對(duì)這些策略進(jìn)行了比較研究,提出了三個(gè)重要結(jié)論。

關(guān)鍵詞:供應(yīng)鏈;信息化;命令式;一次性補(bǔ)貼;價(jià)格補(bǔ)貼

中圖分類號(hào):F273.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Abstract: The paper studies on the policies of the core enterprises who wants to inspire his node enterprise to informationize based on supply chain. The policies are defined as giving orders, once-for-all subsidy and price subsidies, each policy have different effect on both the core enterprise itself and its partner's outputs, profits, net increasing profit, and on the whole supply chain. How to take the policies is important, and we have tried to model on the application scope and compare to each other.

Key words: supply chain; informationization; ordering policy; once-for-all-subsidy policy; price-subsidy policy

0引言

單個(gè)企業(yè)的信息化并不是一個(gè)新話題,但是基于供應(yīng)鏈的中小型節(jié)點(diǎn)企業(yè)的信息化則是熱門話題。因?yàn)閷?duì)于中小型的節(jié)點(diǎn)企業(yè)來說,信息化的初期投入往往過大,此后還需按照核心企業(yè)的要求不斷升級(jí),追加投入,比如沃爾瑪2007開始要求其已經(jīng)投入RFID技術(shù)的供應(yīng)商用EPCGen2標(biāo)簽替代EPCGen1標(biāo)簽,遭到了很多供應(yīng)商的抵制[1]。再如核心企業(yè)要求其合作商采用新技術(shù)或進(jìn)行技術(shù)升級(jí)也經(jīng)常遭到節(jié)點(diǎn)企業(yè)的抵制,所以研究核心企業(yè)如何激勵(lì)其節(jié)點(diǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化或進(jìn)行技術(shù)升級(jí)等問題具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。理論上,信息化是供應(yīng)鏈成功的關(guān)鍵,因?yàn)樗苁构芾碚叩臎Q策建立在跨企業(yè)和跨職能部門的更廣范圍的信息基礎(chǔ)之上[2],如何建立企業(yè)之間的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系并建立一種長(zhǎng)期有效的運(yùn)行機(jī)制是供應(yīng)鏈管理的核心內(nèi)容(陳功玉,2003)[3]。信息化既是供應(yīng)鏈建立長(zhǎng)期有效運(yùn)行機(jī)制的標(biāo)志又是保證。因此研究如何激勵(lì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)尤其是實(shí)力較弱的中小型企業(yè)推行信息化也有較強(qiáng)的理論意義。

關(guān)于這一方面的理論性研究,國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)仍然不多。Riggins等(1994)[4]指出采購(gòu)商可以通過提供培訓(xùn)以及咨詢等方式的補(bǔ)貼來鼓勵(lì)新的供應(yīng)商加入網(wǎng)絡(luò)。Wang和Seidmann(1995)[5]進(jìn)一步分析了命令式和補(bǔ)貼式兩種不同的策略對(duì)EDI實(shí)施的影響,他們從網(wǎng)絡(luò)外部性的角度,提出采購(gòu)商可以在購(gòu)買過程中通過給已經(jīng)實(shí)施EDI的供應(yīng)商一個(gè)溢價(jià)來補(bǔ)償由于負(fù)的網(wǎng)絡(luò)外部性帶來的損失,也可以通過給供應(yīng)商提供補(bǔ)貼而非命令來吸引新的供應(yīng)商來采用EDI技術(shù)。唐宏祥(2003)[6]在由一個(gè)零售商和一個(gè)供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈中,提出用線性轉(zhuǎn)移支付契約解決供應(yīng)商和零售商之間的激勵(lì)問題,即通過供應(yīng)商向零售商進(jìn)行基于銷售量的線性轉(zhuǎn)移支付,從而克服由于雙重邊際化所導(dǎo)致的供應(yīng)鏈非效率,使供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)作狀態(tài)。宋培建等(2008)[7]在研究RFID技術(shù)的應(yīng)用決策問題時(shí)證明,采購(gòu)商采用命令式策略能夠促進(jìn)RFID技術(shù)的使用,減少供應(yīng)商等待的可能性,但是采用命令式策略的效果受供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)商的依賴程度的影響。依賴程度越高,命令式策略的效果就越好。宋等人通過兩階段博弈得出補(bǔ)貼式策略雖然也能促進(jìn)RFID技術(shù)的使用,但該策略減少了企業(yè)較早采用RFID技術(shù)的可能性。本文關(guān)注的是供應(yīng)鏈上中小企業(yè)的信息化問題,研究和比較核心企業(yè)采取的不同策略對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)信息化決策的影響。

1模型構(gòu)建

考慮一條簡(jiǎn)化的供應(yīng)鏈,由一個(gè)供應(yīng)商(節(jié)點(diǎn)企業(yè))和一個(gè)制造商(核心企業(yè))組成,生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品。我們把供應(yīng)鏈上的小型節(jié)點(diǎn)企業(yè)定義為依附于核心企業(yè),產(chǎn)品大部分或全部銷售給核心企業(yè),自身沒有定價(jià)權(quán)的企業(yè)(實(shí)踐中,這種情形也比較常見)。從整個(gè)供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力和自身利益出發(fā),核心企業(yè)希望供應(yīng)商信息化,從而獲得更大利潤(rùn)[10]。我們首先作如下假設(shè):(1)制造商與供應(yīng)商均服從理性人假設(shè),供應(yīng)商可以接受信息化,也可以拒絕信息化。拒絕信息化將被制造商淘汰出供應(yīng)鏈,但仍可在市場(chǎng)中另尋客戶從而獲得保留收益π但須增加交易成本δ(上標(biāo)S、M分別表示供應(yīng)商和制造商)。由于在供應(yīng)鏈上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),我們假設(shè)制造商總是能在市場(chǎng)上找到合適的同類供應(yīng)商,且交易成本可忽略不計(jì),即供應(yīng)商的退出不會(huì)對(duì)制造商造成損失。(2)一個(gè)最終產(chǎn)品需要一個(gè)部件,供應(yīng)商產(chǎn)能無限,不考慮庫(kù)存。供應(yīng)商根據(jù)制造商的需求量確定自己的產(chǎn)量,按成本加成法確定產(chǎn)品的價(jià)格:即q=q,w=c+θ,π=qθ(q表產(chǎn)量,w為供貨價(jià),θ為單位產(chǎn)品的利潤(rùn),c指單位成本,π為利潤(rùn)函數(shù))。鑒于基于供應(yīng)鏈的信息化模式往往帶有很強(qiáng)的專用性,我們忽略掉信息化可能給供應(yīng)商帶來的其它“外溢效應(yīng)”。(3)制造商的需求曲線為 q=a-bpa,b為常數(shù)且>0,利潤(rùn)函數(shù)為π=qp-w。制造商按照利潤(rùn)最大化作出產(chǎn)量和價(jià)格決策;供應(yīng)鏈的總利潤(rùn)π=π+π。(4)制造商有三種策略來促使供應(yīng)商接受信息化:命令式、一次性補(bǔ)貼和價(jià)格補(bǔ)貼式(實(shí)踐中也能見到一次性補(bǔ)貼和價(jià)格補(bǔ)貼式的結(jié)合)。不考慮資金的時(shí)間價(jià)值。

2模型分析

在做出決策之前,有必要知道供應(yīng)商和制造商的保留收益,因?yàn)樾畔⒒箅p方的收益不小于保留收益將是制造商和供應(yīng)商推行信息化的充要條件。

2.1保留收益分析

根據(jù)前面的假設(shè),供應(yīng)商和制造商的相關(guān)函數(shù)如下:

供應(yīng)商的價(jià)格函數(shù):w=c+θ,利潤(rùn)函數(shù):π=qθ,則制造商的利潤(rùn)函數(shù)為:

π=qp-w (1)

制造商根據(jù)利潤(rùn)函數(shù)作出產(chǎn)量和價(jià)格決策以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,供應(yīng)商再根據(jù)制造商的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)并獲得相應(yīng)利潤(rùn)。對(duì)(1)式求一階倒數(shù),可得制造商的總產(chǎn)量為q=,利潤(rùn)π=;供應(yīng)商的利潤(rùn)π=θ;供應(yīng)鏈的總利π=-。

2.2命令式

命令式意味著供應(yīng)商必須按照核心企業(yè)的要求推行信息化,否則就退出供應(yīng)鏈。初期投入成本和后續(xù)的追加投入全部由供應(yīng)商承擔(dān),且供貨價(jià)格不變,制造商不給予任何形式的補(bǔ)貼。約束條件是供應(yīng)商和制造商的利潤(rùn)不小于信息化之前的保留收益(當(dāng)?shù)扔诒Ａ羰找鏁r(shí),假設(shè)總是選擇接受信息化)。設(shè)供應(yīng)商的價(jià)格w=c+θ,其利潤(rùn)函數(shù)π=qθ+r-F。

制造商的利潤(rùn)函數(shù)π=qp-w+rq(F為信息化的初期投入,r為供應(yīng)商信息化后的邊際收益率,r為信息化后制造商的邊際收益率)。將w代入制造商的利潤(rùn)函數(shù)并對(duì)其求一階倒數(shù),并與2.1部分的保留收益相比較,容易得出命令式下供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量q=,供應(yīng)商的凈增利潤(rùn)為qr+θ+r-F;制造商的凈增利潤(rùn)為+qr;而供應(yīng)鏈的凈增利潤(rùn):qr+r+θ+r+-F。

不難發(fā)現(xiàn),命令式下供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量增加了,此時(shí)只要信息化后制造商的邊際收益率大于0,制造商就能增加利潤(rùn),凈增利潤(rùn)的大小是r的一元二次遞增函數(shù)。但是供應(yīng)商的利潤(rùn)能否增加則取決于三個(gè)因素:r,r和F。由于退出成本δ的存在,供應(yīng)商服從命令的約束條件應(yīng)該是π-π≥-δ,而不是π-π≥0。對(duì)約束條件代入數(shù)據(jù)并整理可得供應(yīng)商服從命令的條件:

F≤qr+θ+r+δ(2)

至此推出命題1:一是信息化初期投入的大小對(duì)供應(yīng)商是否服從命令具有決定性影響,因此制造商在選擇信息化方案時(shí)應(yīng)該充分考慮供應(yīng)商的初期投入;二是退出成本的存在擴(kuò)大了供應(yīng)商服從命令的范圍,即使在凈增利潤(rùn)為負(fù)的情況下,供應(yīng)商仍然有可能服從命令,此時(shí)供應(yīng)商唯有犧牲利潤(rùn)率θ來換取訂單,此時(shí)制造商通過信息化變相拿走供應(yīng)商的一部分正常利潤(rùn);三是對(duì)供應(yīng)商來說,信息化后產(chǎn)量的增加量對(duì)利潤(rùn)的影響至關(guān)重要。當(dāng)新增訂單以及信息化收益小于初期投入時(shí),供應(yīng)商選擇退出供應(yīng)鏈,從而命令式失敗。

2.3一次性補(bǔ)貼

顯然,補(bǔ)貼式是制造商在命令式不能湊效的情況下才采取的辦法。一次性補(bǔ)貼式可以是直接給予供應(yīng)商現(xiàn)金或?qū)嵨?也可以是技術(shù)或人員支持等。根據(jù)2.2命令式的分析,當(dāng)不等式(2)得不到滿足時(shí),制造商可以考慮給予供應(yīng)商一次性補(bǔ)貼K,從而滿足供應(yīng)商的臨界條件:

F-K≤qr+θ+r+δ (3)

與命令式相比,一次性補(bǔ)貼K的大小不改變產(chǎn)量和最終價(jià)格,從而不影響整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤(rùn),但是會(huì)改變雙方的利潤(rùn)函數(shù)。K的存在擴(kuò)大了供應(yīng)商對(duì)初期投入的接受范圍,但是制造商愿意提供補(bǔ)貼的前提條件是凈增收益大于0,即:

+qr-K≥0(4)

聯(lián)立(3)和(4)式得到K得取值區(qū)間,

F-qr+θ+r-δ≤K≤+qr(5)

不等式(5)蘊(yùn)涵的一個(gè)前提條件是供應(yīng)鏈的凈增利潤(rùn)要大于0,即信息化對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈來說是有效的。如果制造商讓出了所有的凈增收益仍不能彌補(bǔ)供應(yīng)商的初期投入,一次性補(bǔ)貼式失效,或者說,信息化得不償失。

2.4價(jià)格補(bǔ)貼

現(xiàn)實(shí)中,當(dāng)信息化后的變動(dòng)投入較大超過供應(yīng)商的接受能力時(shí),核心企業(yè)給予價(jià)格補(bǔ)貼的情形,比如核心企業(yè)給予直接的補(bǔ)貼率或者供應(yīng)商變相提價(jià)等,設(shè)制造商給予供應(yīng)商k的價(jià)格補(bǔ)貼率(為簡(jiǎn)化計(jì)算,我們假設(shè)在價(jià)格補(bǔ)貼的同時(shí)不給予一次性補(bǔ)貼),此時(shí)供應(yīng)商的價(jià)格函數(shù):w=c+θ利潤(rùn)為π=qθ+r+kq-F;制造商的利潤(rùn)函數(shù)為π=qp-w+r-kq,對(duì)其求一階條件,得到供應(yīng)鏈的產(chǎn)量q=,與信息化之前相比,只要制造商的信息化收益率大于價(jià)格補(bǔ)貼率(而這是必然的),供應(yīng)鏈的產(chǎn)量就會(huì)增加,從而制造商的利潤(rùn)隨之增加+qr-k。而供應(yīng)商的凈增利潤(rùn)為qr+k+θ+r+k-F,能否增加仍然取決于補(bǔ)貼率與初期投入的大小。

供應(yīng)商接受信息化的條件:

F≤qr+k+δ+θ+r+k (6)

當(dāng)單純的命令式不能滿足供應(yīng)商的條件而制造商信息化的邊際收益又足夠高時(shí),k的存在能夠使得供應(yīng)鏈的總利潤(rùn)增加,換句話說,價(jià)格補(bǔ)貼此時(shí)是有效的。結(jié)合供應(yīng)商、制造商接受與提供補(bǔ)貼的條件,可以得到價(jià)格補(bǔ)貼的取值范圍:

-+kq+-≥F-qr+θ+r-δ(7)

(7)式的右邊即命令式下供應(yīng)商接受信息化條件的缺口,只要這個(gè)缺口存在,不等式的左邊就要大于0。

2.5三種激勵(lì)方式的比較

2.5.1命令式與一次性補(bǔ)貼比較。與命令式相比,一次性補(bǔ)貼相當(dāng)于降低了信息化的初期投入F,因此它不改變供應(yīng)鏈上的產(chǎn)量和利潤(rùn),但是會(huì)改變凈增利潤(rùn)在供應(yīng)商與制造商之間的分配。當(dāng)信息化的初期投入比較高,供應(yīng)商臨界條件得不到滿足時(shí),核心企業(yè)可以給予一次性補(bǔ)貼來幫助供應(yīng)商完成信息化并從中獲益,但前提條件是信息化能夠增加供應(yīng)鏈的總利潤(rùn)。

2.5.2價(jià)格補(bǔ)貼式與命令式比較。對(duì)2.3與2.4部分的推導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)價(jià)格補(bǔ)貼下供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量較之命令式減少了,供應(yīng)鏈上的總利潤(rùn)減少了θ+r+,這說明當(dāng)供應(yīng)商能夠無條件接受信息化的情況下,價(jià)格補(bǔ)貼較之命令式是一種次優(yōu)選擇,也說明價(jià)格補(bǔ)貼式只能在命令式無效的情況下才能使用。對(duì)供應(yīng)商來說,當(dāng)k=+時(shí),他獲得最大凈增利潤(rùn),而當(dāng)k>+r-θ-r時(shí),供應(yīng)商獲得負(fù)的凈增利潤(rùn),這是因?yàn)橛唵瘟繙p少得太多,補(bǔ)貼也無濟(jì)于事。由于前面已經(jīng)論證供應(yīng)商的凈增利潤(rùn)必須為正從而滿足(7)式的條件,那么當(dāng)供應(yīng)商信息化的條件存在缺口時(shí),制造商的凈增利潤(rùn)-kq+必然小于0。也就是說,較之命令式價(jià)格補(bǔ)貼意味著制造商的凈增利潤(rùn)必然減少,而且補(bǔ)貼率越大,減少得越快。

2.5.3價(jià)格補(bǔ)貼與一次性補(bǔ)貼比較。與一次性補(bǔ)貼式相比,價(jià)格補(bǔ)貼k也擴(kuò)大了供應(yīng)商對(duì)信息化初期投入的接受范圍。不同的是,在同樣滿足供應(yīng)商接受信息化的同時(shí),兩種補(bǔ)貼方式對(duì)供應(yīng)鏈的影響不一樣。在其他條件等同的情況下,一次性補(bǔ)貼不改變供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量,也不改變凈增利潤(rùn),而價(jià)格補(bǔ)貼則降低了總產(chǎn)量,并減少了供應(yīng)鏈上的凈增利潤(rùn)。但是,這并不意味著一次性補(bǔ)貼占優(yōu),因?yàn)楫?dāng)信息化后的變動(dòng)投入較大時(shí)以至于r趨近于0,而訂單量又無法得到保證時(shí),供應(yīng)商往往會(huì)選擇退出供應(yīng)鏈,而不是信息化。

至此得出命題2:與信息化之前的保留收益相比,命令式能夠增加供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量及總利潤(rùn),但當(dāng)信息化的初期投入較大超出供應(yīng)商的接受范圍后,一次性補(bǔ)貼與價(jià)格補(bǔ)貼能夠幫助供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)信息化。一次性補(bǔ)貼較之命令式不會(huì)改變供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量及總利潤(rùn),但是會(huì)改變新增利潤(rùn)在供應(yīng)鏈上的分配。價(jià)格補(bǔ)貼降低了總產(chǎn)量與總利潤(rùn),但這并不意味著價(jià)格補(bǔ)貼是非占優(yōu)策略,當(dāng)信息化后的變動(dòng)投入較大,供應(yīng)商的邊際收益趨近0時(shí),價(jià)格補(bǔ)貼較之前兩種補(bǔ)貼將更有效。

3結(jié)論

本文運(yùn)用線性模型研究了供應(yīng)鏈上核心企業(yè)對(duì)小型節(jié)點(diǎn)企業(yè)信息化的激勵(lì)機(jī)制,分別就核心企業(yè)采用命令式、一次性補(bǔ)貼式和價(jià)格補(bǔ)貼式三種激勵(lì)方式對(duì)核心企業(yè)自身、供應(yīng)商和整個(gè)供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量、總利潤(rùn)及利潤(rùn)在供應(yīng)鏈上的分配等問題進(jìn)行了研究,得出了三種激勵(lì)策略所要求的臨界條件,并對(duì)這些策略進(jìn)行了比較分析。當(dāng)供應(yīng)商存在退出成本時(shí),信息化即使不能帶來正的收益,供應(yīng)商也可能勉強(qiáng)服從命令,此時(shí)信息化在損害供應(yīng)商。命令式下供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量與信息化的初期投入無關(guān),僅與核心企業(yè)自身的邊際收益率相關(guān),供應(yīng)鏈的凈增利潤(rùn)能否增加取決于制造商和供應(yīng)商信息化的總收益能否超過初期投入。與命令式相比,一次性補(bǔ)貼不改變供應(yīng)鏈上的總產(chǎn)量和總利潤(rùn),但是會(huì)改變凈增利潤(rùn)在供應(yīng)商與制造商之間的分配。當(dāng)信息化的確能使供應(yīng)鏈獲得收益,而初期投入超出供應(yīng)商的臨界條件時(shí),核心企業(yè)可以給予一次性補(bǔ)貼來幫助供應(yīng)商完成信息化并從中獲益。價(jià)格補(bǔ)貼也能夠增加供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量和總利潤(rùn),但與一次性補(bǔ)貼相比,價(jià)格補(bǔ)貼可能降低供應(yīng)鏈的總產(chǎn)量和總利潤(rùn),但是當(dāng)信息化后的變動(dòng)投入較大,供應(yīng)商的邊際收益率趨近0時(shí),價(jià)格補(bǔ)貼較之前兩種補(bǔ)貼將更有效。

后續(xù)的研究可以考慮兩個(gè)方向:一是考慮供應(yīng)商有定價(jià)權(quán)的情況;二是考慮存在多個(gè)小型節(jié)點(diǎn)企業(yè)并存在競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的情形。

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