力拓事件啟示錄

趙昌會

2009年7月5日，中國發(fā)生了現(xiàn)代化進程中的兩大標志性事件。其一，新疆烏魯木齊大規(guī)模騷亂，凸現(xiàn)出“三股勢力”(即暴力恐怖勢力、民族分裂勢力、宗教極端勢力)籠罩下多民族國家的統(tǒng)治之痛；其二，澳大利亞力拓集團上海辦事處首席代表胡士泰及其3名中國員工因涉嫌竊取中國國家機密被上海市國家安全局逮捕。

這兩個“7·5”事件，一東一西，遙相呼應，成為2009年以來最大的動態(tài)。其中力拓案因直接涉及澳大利亞居民，并且是在與中國關鍵行業(yè)高度相關的全球第二大礦業(yè)巨頭頭上動土，立刻惹來澳大利亞一頓暴風驟雨般的輿論轟炸。盡管如此，中澳貿(mào)易和經(jīng)濟關系由于事關兩國各自最敏感且重要的戰(zhàn)略能力，所以是在健康的軌道上，不會因此實質性下滑。

不過，力拓案的涉案人員，看來已經(jīng)的確符合犯罪構成的四要件：主觀故意，客觀后果，主體實施，客體受害。

澳大利亞為什么攸關中國的和平發(fā)展?

澳大利亞聯(lián)邦自1901年1月1日成立以來，在其221年的歷史上，澳大利亞與中國的關系從未像今天這樣復雜多彩，也從未像今天這樣互相高度依賴。

中國正在引發(fā)國際體系的調整，其標志就是二十國集團峰會。世界終于開始轉型，則發(fā)端于美歐金融危機。正如澳大利亞前總理保羅·基廷7月3日在《悉尼先驅晨報》發(fā)表題為《不必為中國的崛起感到驚慌》的文章所說：2008年11月15日第一次金融峰會召開之前，世界處在七國集團的控制之下；2009年4月2日第二次金融峰會結束之后，全球影響力從西方轉向東方。如今，中國這樣的盈余大國坐在主桌，正在從經(jīng)濟強國走向戰(zhàn)略強國。

在此種變化之下，世界經(jīng)濟重心正穩(wěn)步移向東方，澳大利亞人對不可避免的新事實非常警惕，他們與傳統(tǒng)西方的主體板塊歐洲的隔閡將更深，感覺自己越來越是一個亞洲國家，盡管這種認識的轉變是大勢所趨，迫不得已。反過來，澳大利亞正在遠離歐洲而去，除界定自身的西方價值觀以及與英國的歷史和文化聯(lián)系之外，美國才是澳大利亞最重要，最可靠的盟友之一。

1951年，澳大利亞成為美國的正式盟友，并簽訂美澳新條約。1986年，因為澳大利亞通過了“澳大利亞法案”，使澳大利亞正式結束了對英國的從屬關系，英國的最高法院一樞密院司法委員會從此不再是澳大利亞的終審法院?，F(xiàn)在，澳大利亞仍然是君主立憲制國家，伊麗莎白二世女王仍是澳大利亞的女王。1999年，澳大利亞人否決了轉變?yōu)楣埠蛧娜窆?。?972年的大選后，越來越多澳大利亞國民認為，未來他們的國家會成為亞洲的一部分。

這與2008年主要澳大利亞貿(mào)易伙伴的排位順序十分一致。澳大利亞的對外貿(mào)易繼續(xù)依賴于農(nóng)礦產(chǎn)品出口，日本、歐盟、美國，中國和東南亞國家聯(lián)盟是其主要貿(mào)易伙伴。2008年，澳大利亞前5大市場分別是日本、中國，韓國、印度和美國，前5大供應國分別是中國、美國、日本、新加坡和德國。意思是說，中國是澳大利亞的第二大出口市場和第一大進口來源地，總括起來說，中國作為澳大利亞的頭號貿(mào)易伙伴，進出口都保持著強勁的擴展勢頭。

澳大利亞礦業(yè)資源十分豐富，從19世紀初至今，一直享有“坐在礦車上的國家”的美譽，儲量巨大、且經(jīng)濟上十分重要的礦產(chǎn)很多。比如，有世界13％具有經(jīng)濟開發(fā)價值的鉛礦儲量，以及大體相當份額的鐵礦石，鋁土礦和鋅，分別占世界總儲量的12％、11％和10％。澳大利亞的礦砂儲量占世界份額格外地高：鈦鐵礦占31％，金紅石占15％，鋯石占27％。世界大約30％的低成本鈾礦也在澳大利亞。鎳、銅、錳、金的儲量也處于世界級水平。

澳大利亞還有儲量巨大的煤和天然氣，石油儲量也很豐富，鈾自然不在話下，所以是無可爭議而且潛力無限的能源凈出口國。液化天然氣多年來都是出口到日本，成為澳大利亞外匯收入的重要來源。值得一提的是，2002年，澳大利亞與中國達成一項重大的液化天然氣合同；2003年與韓國達成了類似的合同；2005年又與美國達成此項合同。但是迄今為止，日本仍然是澳大利亞液化天然氣的最大買家。特別指出，2006年底，澳大利亞議會批準向中國出售非軍事用途的鈾，但拒絕向印度出售，除非簽署《核不擴散條約》。

至于澳大利亞的農(nóng)產(chǎn)品，如小麥、羊毛、牛羊肉、乳制品、海產(chǎn)品，更別提龍蝦，鮑魚、海參，魚翅，中國已經(jīng)連續(xù)多年都是其最大客戶。

顯然，20年前的冷戰(zhàn)終結和目前的全球金融危機改變了世界運行的方式。主要原因是，中國已經(jīng)承擔起在國際事務中的重要作用，中澳經(jīng)濟貿(mào)易關系已經(jīng)成長為一種高度互惠的戰(zhàn)略關系。力拓案會促使兩國更清醒，更注重規(guī)則，而決不至于使這種戰(zhàn)略關系發(fā)生逆轉。

胡士泰現(xiàn)象

力拓案成為國際風暴中心很大程度上，是因為胡士泰處于風暴中心。

力拓案——不論它是一樁令人震驚的間諜案，還是一樁廣為牽連的賄賂案，或二者兼而有之，都對中國鋼鐵業(yè)甚至更為廣泛的商業(yè)環(huán)境造成了強烈的沖擊。鋼鐵業(yè)是龍頭行業(yè)，相關的制造業(yè)必然蒙受連帶損害。行業(yè)專家們說，近來中國70多個城市的房地產(chǎn)迅猛漲價，與鋼鐵業(yè)缺乏穩(wěn)定的鐵礦石供應不無聯(lián)系。可見，力拓案確實具有掀起巨浪的能量。

胡士泰這個力拓案的主角，一時間頻繁出現(xiàn)在全球各地的商業(yè)媒體，現(xiàn)在真正是揚名世界，家喻戶曉。主要原因，不僅由于他是澳大利亞籍人士——歸化而成的澳籍華人，因此備受澳大利亞官方和媒體的矚目。也不僅由于他是排名世界第二的英－澳礦業(yè)巨頭力拓集團上海首席代表兼力拓鐵礦業(yè)務中國區(qū)總經(jīng)理，而且最根本的非同尋常的熱點，其實是他與中國改革開放歷程息息相關的歷史見證人效應。胡士泰的人生軌跡，可以照亮無數(shù)當代中國精英的背影，難怪他的所作所為驟然間引發(fā)了超出預期的熱潮。

耐人尋味之處在于，就是這個胡士泰，其雇主力拓公司拒絕發(fā)布任何關于他的最基本的簡歷資料，包括年齡在內(nèi)。各種中文媒體上談論胡士泰的報道和文章已經(jīng)汗牛充棟，但大體沿用一個版本：生于1963年，原籍天津，1979年考入北京大學歷史系，1986年獲得中國社會科學院碩士學位，同年進入中信集團工作。1990年加入一家澳大利亞技術服務公司AWA，幫助它在中國推銷交通管理系統(tǒng)，期間短期逗留澳大利亞并獲得當?shù)毓裆矸荨?996年，胡進入澳大利亞第二大鐵礦石生產(chǎn)商哈默斯利工作，力拓收購哈默斯利后，胡成為力拓鐵礦石部雇員。1997年，胡士泰獲澳大利亞國籍。

實際上，以上經(jīng)過筆者根據(jù)美國《國際先驅論壇報》2009年7月27日報道部分訂正的胡士泰簡況表明，胡現(xiàn)年已經(jīng)50多歲，不是60后。有媒體透露，胡是1956

年生人。

據(jù)介紹，認識胡士泰的人說，他精明，苦干，低調，風度翩翩，為人親和，做事周到，在和胡士泰打過交道的客戶眼里，許多方面，胡都可以被看作是職業(yè)人士的典范——靈活穩(wěn)重而訓練有素。

還據(jù)說，胡士泰一生謹慎。

試想，這樣的舉止及其背后的勾當，是否讓人聯(lián)想到抗戰(zhàn)時期一表人才的汪精衛(wèi)?

7月16日，廣州出版的《南方人物周刊》載有特約撰稿人張小平的精彩文章，題為《“諜影”胡士泰》。文章說，和大多數(shù)跨國公司中國區(qū)總經(jīng)理頻繁高調出入于各種酒會不一樣的是，胡士泰很少在公開場合露面，也極少把自己的個人信息公開出來。而胡士泰之所以有如此反常的舉動，并不僅僅出于自身的性格，更與所從事的工作性質有關，因為胡所從事的工作，正好是與國家利益有著高度沖突的工作。

“胡士泰是一個矛盾的混合體，也是那些跨國公司駐華高管時常處于兩難選擇中的典型代表——在職業(yè)素養(yǎng)和國家利益之間，他們常常充滿困惑，但又不得不做出選擇?！?/p>

“這些跨國公司駐華高管在面對自己國家利益和外國公司利益兩者不能兼顧的情況之下，如果選擇維護國家利益、放棄公司利益，他不能得到前者的任何獎賞而可能會遭到后者的責罰；如果選擇損害國家利益、維護公司利益，他會得到后者的獎賞并有極可能脫逃前者的懲罰?！?/p>

文章的結論是，果斷選擇維護公司利益的胡士泰，盡管已經(jīng)成功地把國籍改成了澳大利亞，但思維上卻依舊很“中國”。他很巧妙高超地利用自己的“中國智慧”去為外國公司謀取最大的利益。他無疑是一個缺乏愛國意識的最佳職業(yè)經(jīng)理人。

臺灣著名記者、前三軍教官亓樂義先生曾經(jīng)評論道，選拔諜報人員，教官會首先剔除那些靚男俊女，他們太扎眼了，反而是相貌普通、機警穩(wěn)重的人才會成為上選。后面這樣的人，如果有合適的職業(yè)掩護，又忠心耿耿，就會成為諜報圈中的極品。

請看，胡士泰是不是很稱職、很有兩下子?

再進一步，如果同文同種，同學好友遍神州，深諳目標機構的行為規(guī)律和弱點，只不過換了一個外國身份，因此“雖我同族，其心早異”，卻頻頻得手，嚴重損害中國的經(jīng)濟利益和國家安全，那么，這就是非常危險的人物，因為他可能會惡意利用別人的工作關系和私人友誼，從而讓你防不勝防。

這樣的情況，在當今中國可能相當普遍，但胡士泰揭開了冰山一角，所以，我們稱之為“胡士泰現(xiàn)象”。

禁區(qū)何在?

全球化信息時代，“胡士泰現(xiàn)象”被證明是一個特別棘手的問題。

間諜，顧名思義，依照《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，是指被敵方或外國派遣、收買，從事刺探軍事情報，國家機密或進行顛覆活動的人。由此可知，間諜肩負著明確的使命，是國家行為的秘密執(zhí)行者，其活動結果更多地體現(xiàn)為一國的政治收益。方便起見，我們稱之為高級間諜。

但上述定義可能無法概括出現(xiàn)實世界中間諜工作的多面性和復雜性。讓我們主要從尋求信息的一方(竊密者)進行分析，并且主要從一般的商業(yè)間諜的觀察角度，而非涉及國家安全事項即國家機密的方面展開論述。商業(yè)間諜可能主要是為了促進本公司的競爭優(yōu)勢，因而或許遠離國家行為。我們姑且稱之為低級間諜。

重申一遍。所謂高級間諜、低級間諜，二者之間沒有黑白分明的界限。前者可以很容易地為后者的商業(yè)利益服務，后者也可以通過自己的成果效力于自己國家的政治利益，特別是后者的雇主處于關鍵行業(yè)或壟斷行業(yè)的時候，兩者往往合二為一。

與任何競爭關系一樣，處于攻防兩側的雙方，目標相同，即贏得優(yōu)勢，甚或擊敗對方。然而，在動機相同、利益迥異的博弈中，制勝的砝碼往往是信息。成功和失敗之間，信息能夠左右結果是到處都存在的現(xiàn)實。

首先，這個問題難以用職業(yè)道德加以說明。喪失了立場，就越過了紅線。雖然職業(yè)道德作為一種行為準則，可以自動約束攻擊一方的大部分行為。但是，職業(yè)道德不足以抑制由信仰、立場、牟利沖動所決定的冒險行為或以身試法。換言之，職業(yè)道德的邊界，止于遵紀守法的人、本分的人。

既然如此，那么第二，了解競爭的實質至關重要。當市場疲軟、人們想獲取優(yōu)勢的時候，信息就關系重大；在合并或敵意收購的情況下，尤其關系重大。這時，雙方對另一方的談判條件，真實意圖、標的范圍，價格底線、風險偏好乃至成交時機，會極其敏感。稍有不慎，就會蒙受對方對己方信息的不當使用，甚至遭到惡意欺騙，從而使雙方的強弱態(tài)勢發(fā)生于己不利的逆轉，最終不戰(zhàn)而敗，被迫放棄或忍痛達成交易。

第三，公司間諜，通常被認為是低級間諜，但他們構成商業(yè)間諜的主體。他們的核心注意力，可能會聚焦于競爭對手的技術訣竅，營銷網(wǎng)絡、原料來源和經(jīng)營規(guī)劃等。至少從理論上說，公司間諜與合法的信息收集之間的區(qū)別相當清楚。接觸有關一個競爭對手的公開渠道的文件，與夜深人靜的時候偷偷闖進其辦公室拿到該文件，性質完全不同。但實際上，有時候很難區(qū)分合法與非法收集信息。比如，千方百計獲取明顯超出職業(yè)需要的對方信息，或確知有損對方重大而實質的利益但施展手段獲得對方信息，這種情形，對方不知情但遭到惡意損害，違背公認的職業(yè)道德，違背雙方合理而善意的共識，違背獲取信息的合法途徑，這時候，合法就變成了非法。

第四，使用非法手段獲取非法信息。通常，間諜可以通過物色在目標公司工作的某個人獲得私有信息。如果這個人能夠被收買、脅迫、恐嚇而就范，那么這就是商業(yè)間諜活動。如果這樣的間諜被抓獲，他可能面臨民事指控，也可能面臨刑事指控；如果刺探的標的信息屬于國家機密，或者刺探過程和手段已經(jīng)觸犯法律，那么，這樣的間諜理當承擔刑事責任。

最后，高級間諜與低級間諜活動的重合。嚴格意義上針對一家私有企業(yè)的商業(yè)間諜活動，與針對一家國有企業(yè)的商業(yè)間諜活動，有時候并無區(qū)別。如前所述，所有制不是絕對的衡量標準。當這家私有企業(yè)是一家壟斷企業(yè)，或者是一家關系到國計民生的企業(yè)，或者既處于具有戰(zhàn)略地位的經(jīng)濟命脈產(chǎn)業(yè)，又同時享有壟斷地位，那么，這種企業(yè)的間諜活動，就直接涉及到雙方各自的國家安全，這種間諜活動就觸犯目標公司母國的國家利益。

可見，力拓案的施害主體力拓集團難逃干系，但對力拓的策劃或教唆進行取證，將非常艱難。但是，對施害主體的行為人，即力拓案的主角胡士泰，卻可以依照中國法律，履行一切必要的司法步驟。

不再是冒險家樂園

力拓案是一個歷史轉折點。抓捕涉嫌危害中國經(jīng)濟利益和經(jīng)濟安全的力拓在華員工，彰顯了中國依法治國的決心，體現(xiàn)了用法律手段管理國際合作，維護國家利益的正確思維。

中國改革開放30年來，一直是“摸著石頭過河”，這種求變心切而又奮不顧身的合作方式，在很大程度上，在很長時期內(nèi)，過于仰仗西方善意，過于具有犧牲精神。這種在國際商業(yè)合作中“吃苦在前，享受在后”的做法，固然有“取經(jīng)”、“交學費”等無奈的一面，但這尖銳地暴露出中國在涉外事務，特別是涉外商務領域嚴重缺乏制度性基礎設施的局限性。

經(jīng)過這30年的錘煉，人們認識到，國際經(jīng)濟合作中的平等互利，業(yè)務上必須建立在熟練掌握國際慣例的基礎上，政治上則必須建立在堅決運用執(zhí)法能力的基礎上。隨著中國不斷融入國際體系的進程，中國的學習曲線逐漸平緩下來。這意味著，中國到了拿出自己的東西，開創(chuàng)符合一個崛起中世界大國的應有身份和正當訴求的游戲規(guī)則的新階段。最重要的啟示，就是引領一系列健全規(guī)章制度和立法行動的新潮流?，F(xiàn)在，這一刻終于到來了。

僅僅一兩周之前，澳大利亞諸多政客和媒體還在暴跳如雷，爭先恐后地對中國口誅筆伐。但仔細瀏覽一番澳大利亞主要門戶網(wǎng)站，譬如www.news.com.au的網(wǎng)民留言就會發(fā)現(xiàn)，澳大利亞民眾對力拓案的意見十分冷靜，客觀，認為這種事在西方各國早就司空見慣而對胡士泰的被捕，完全不像政客們那般惱羞成怒，認為他不是罪有應得，起碼也是運氣不好。有的網(wǎng)友對政府要員的輪番作秀十分不以為然，“堪培拉應當記住，西方國家告訴中國必須放人，這樣的治外法權時代一去不復返了!”

力拓案被高調炒做，其實不是壞事。澳大利亞民意并無出乎意外的反應。這種事情，大家都心知肚明。有人說這是中國對其經(jīng)濟管理方式的一次重大調整，中國正將國家安全與經(jīng)濟方面的關切結合起來，這算是一次大轉變。正如美國布魯金斯學會中國問題專家李成教授所說，不管是否面臨風險，企業(yè)界都不能忽視中國這一亞洲大國。中國崛起為一個真正的經(jīng)濟大國，隨之而來的是，中國信心增強，目標更高。不消說，美歐金融危機和全球經(jīng)濟衰退加速了這一趨勢。

國家和個人一樣，不打不相識。澳大利亞總理盧克文說得對，全世界都在看著中國將如何處理力拓案。在這一點上，力拓案無疑將成為先例。堅定而專業(yè)的處理結果，肯定有助于提升中國的國家尊嚴。