無船承運人業(yè)務法律風險防范

劉　羽

【摘 要】由于無船承運人的獨特法律地位身份、無船承運業(yè)務的復雜性以及航運本身的高風險性,不可避免地導致產(chǎn)生無船承運業(yè)務的法律風險。無船承運業(yè)務在經(jīng)營中應該采取以下防范對策:謹慎選擇代理人和簽訂完整嚴謹?shù)拇韰f(xié)議,制定工作流程和工作指導書,優(yōu)化工作流程,通過責任保險手段轉(zhuǎn)移風險。

【關鍵詞】無船承運人業(yè)務 風險 防范

無船承運人業(yè)務是國際貨運代理業(yè)務的延伸和發(fā)展,在發(fā)達國家的貨運代理業(yè)務中占有絕對的比重,許多世界知名的物流公司都是以無船承運業(yè)務為基礎進行全球物流設計和管理,為跨國公司提供全球資源配置的供應鏈解決方案。無船承運業(yè)務在中國國際貨運代理業(yè)務中所占的比重比較小,行業(yè)經(jīng)驗相對薄弱,在發(fā)展中必然面臨著許多經(jīng)營風險,而其中如何防范無船承運業(yè)務法律風險尤為重要。

一、無船承運人的基本概念與法律地位

1.無船承運人

無船承運人英文簡稱NVOCC(on-vessel Operating Common Carrier),最早出現(xiàn)在美國的法律中,美國海事委員會將其定義為:無船公共承運人是指不經(jīng)營海運船舶卻提供海運服務的公共承運人,無船公共承運人相對于海運公共承運人時是托運人。我國《海商法》中沒有關于無船承運人的規(guī)定。2001年頒布的《中華人民共和國國際海運條例》(以下簡稱《海運條例》)中首次在法律中使用了“無船承運業(yè)務”的概念。根據(jù)《國際海運條例》第七條第二款關于無船承運業(yè)務的規(guī)定,可以將無船承運人的概念歸納為:不經(jīng)營國際運輸船舶,但接受托運人的貨載,簽發(fā)自己提單或其他運輸單證,向托運人收取運費,通過國際船舶運輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運輸,承擔承運人責任的國際海上貨物運輸經(jīng)營者。

2.無船承運業(yè)務

根據(jù)《國際海運條例》,無船承運業(yè)務是指無船承運業(yè)務經(jīng)營者以承運人身份接受托運人的貨載,簽發(fā)自己的提單或者其他運輸單證,向托運人收取運費,通過國際船舶運輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運輸,承擔承運人責任的國際海上運輸經(jīng)營活動。

二、無船承運人業(yè)務常見法律風險

由于無船承運人的獨特法律地位身份、無船承運業(yè)務的復雜性以及航運本身的高風險性,不可避免地導致產(chǎn)生無船承運業(yè)務的法律風險。吳聯(lián)燦彭肇東在其《我國無船承運業(yè)務中風險分析與風險管理》中將無船承運人面臨的具體風險概括為:未盡自身職責而引致的賠償責任;因其他當事方過錯而遭受的損失風險;基于共同海損分攤而產(chǎn)生的責任;其他可能的損失風險。實踐中無船承運人業(yè)務常見的法律風險如下:

1.無單放貨

所謂無單放貨是指在國際海上貨物運輸過程中,承運人及其代理人在貨物運抵目的港后,在未收回正本提單的情況下,將貨物交付提貨人的行為。按照國際航運管理和我國《海商法》的規(guī)定,在目的港憑正本提單交付貨物是承運人的法定責任。

2.放單風險

這實際上是在FOB條款背景下托運人識別問題。

案例簡介:

香港T公司是中間商,向S公司購買一批貨物,貿(mào)易條款FOB。Z指定由無船承運人A作為承運人,運費條款為到付。貨物實際上是由S交給A的,而且中國境內(nèi)報關單顯示的經(jīng)營單位均為S。現(xiàn)在Z公司要求承運人A在提單上顯示T為托運人,提單上托運人不顯示供貨方S,同時要求提單應該直接簽發(fā)給T。

案例分析:

根據(jù)《海商法》第四十二條的規(guī)定,“托運人”是指:1、本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運人訂立海上貨物運輸合同的人;2、本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運輸合同有關的承運人的人。在以上案例中,T是與承運人訂立國際海上貨物運輸合同的人,是托運人;而S是貨交承運人的人,也是當然的托運人。如果S提出同樣的要求,即要求記載為托運人并取得提單,無船承運人A則會無所適從。

3.無船承運人或其代理拒絕交貨或不恰當行使留置權的風險

無船承運人或其代理人不恰當行使留置權,拒絕向收貨人交貨,會導致收貨人損失,引起對自己不利的法律后果。

案例簡介:

G為美國一家無船承運人,其在中國D港的代理人為Z。某家具公司H通過委托G向美國記名收貨人F出口貨物,運費條款是到付, Z代理G給客人簽發(fā)了全套正本提單。但在該船抵達目的港前,H持全套正本提單要求更改收貨人。G拒絕更改,理由是提單上收貨人還欠G部分應收帳款。H遂以G和Z為被申請人,向法院申請強制令,要求重簽提單。法院在收到H現(xiàn)金擔保的情況下,裁定準許該強制申請。

案例分析:

本案中,G以與本案無關的原提單收貨人欠自己帳款為由,拒絕為合法提單持有人H更改收貨人,系濫用留置權,如執(zhí)意堅持,只能自食苦果。最終在代理人Z的努力下,G同意無條件重新簽發(fā)提單。本案例也說明了合理選擇代理伙伴并合理約束其行為的必要性。

三、無船承運人業(yè)務法律風險防范與控制

1.代理人的選擇和代理協(xié)議的簽訂尤為關鍵

在無船承運業(yè)務中,無船承運人因自身的網(wǎng)絡限制和開展業(yè)務需要,一般需在國外港口(目的港或起運港)與當?shù)責o船承運人建立業(yè)務合作關系并簽訂代理協(xié)議,為防范經(jīng)營風險,無船承運人在選擇代理人時應堅持以下原則并對代理人經(jīng)營資質(zhì)進行鑒定:

(1)明確在目標市場的的代理業(yè)務需要。

除經(jīng)營出口代理業(yè)務(對代理公司而言就是進口業(yè)務)外,是否授權代理公司以無船承運人名義攬取貨物并簽發(fā)無船承運人提單。

(2)制備嚴謹?shù)拇韰f(xié)議和業(yè)務操作流程。

特別是在提單簽發(fā)和進口放貨環(huán)節(jié),嚴格堅持憑場站收據(jù)簽發(fā)提單和憑正本提單放貨原則。

(3)對擬授權為代理人或簽訂代理協(xié)議的公司進行經(jīng)營資質(zhì)和資信考察與考評,確保:

①該代理公司具有法人資質(zhì)并經(jīng)有關政府部門批準或備案成立,具有國際貨運代理業(yè)和無船承運人經(jīng)營資格,最好是FIATA成員。

②已經(jīng)建立起嚴格的業(yè)務管理體系,最好已經(jīng)通過ISO9001質(zhì)量管理體系的認證;

③具有良好的業(yè)務合作伙伴和業(yè)務記錄,必要時要求提供這樣的證明;

④資信良好,必要時要求其提供近二年來銀行現(xiàn)金流、銀行帳目,以評估其資信處于良好和可信狀態(tài);

⑤必要時有我們認可的第三方的擔保,以對代理公司的經(jīng)營責任承擔連帶賠償責任,而購買了有關責任險的公司應為首選對象;

⑥一個區(qū)域最好選擇有一定網(wǎng)絡和規(guī)模的代理公司,因為代理公司其業(yè)務代理網(wǎng)絡的大、小、強、弱直接與自身的實力有關。也就是說綜合實力較強的代理公司其業(yè)務代理網(wǎng)絡較大,其業(yè)務代理及運作能力較強,我們與其合作的風險就小。如何鑒別代理公司的實力有幾個標準:首先是硬件條件,其次是軟件條件,最后是無形資產(chǎn)。

(4)在代理合同履行初期,適當控制各自的貨值,并建立業(yè)務考評機制,并在此后的業(yè)務合作中優(yōu)選一兩家代理公司作為業(yè)務合作伙伴。

2.制定工作流程和工作指導書,優(yōu)化工作流程,防范業(yè)務風險。

(1)訂艙環(huán)節(jié),無船承運人以承運人身份接受貨物托運人訂艙,與托運人形成的是海上貨物運輸合同關系。

(2)提單的簽發(fā)與費用收取。簽發(fā)提單簽,應與托運人直接進行提單確認,以確保提單內(nèi)容準確、信息真實、條款可靠;“PORT OF DISCHARGE”&“PLACE OF DELIVERY”處不可空白,除非兩者相同;可在“PORT OF DELIVERY”一欄空白;除非運費確實已結清,否則提單上不可顯示“FREIGHT PREPAID”;運費部分不可以蓋更正章;“PLACE OF ISSUE”應與實際情況相符;要有具體的英文品名;要有完整的箱號和封號;提單上不可以顯示貨值;為轉(zhuǎn)船運輸,客戶因信用證要求不可轉(zhuǎn)船提單上只能顯示一班船,只能刪除第二程船名/航次,而保留第一程船名/航次,同時要求客戶出具保函。

(3)海運提單的審核與電放。無船承運人從實際承運人取得的海運提單,除托運人、收貨人和通知方外,其他項目均應與無船承運人自己簽發(fā)的提單和貨主的訂艙委托基本一致。指示實際承運人或其代理人電放貨物和出具保函的主體必須是海運提單上的托運人,即無船承運人。如果出現(xiàn)前述托運人識別問題,比較可行的方法是:要求供貨方出具正本《放棄簽發(fā)提單保函》,明確表明其確認提單托運人為中間商,而且提單直接簽發(fā)給中間商的做法;如果供貨方不同意出具保函,則不輕易簽發(fā),交由貿(mào)易雙方協(xié)商一致后仍憑正本保函簽發(fā)。

(4)貨物到港后的提貨單換單與放貨。貨物到達目的港后,無船承運人在目的港的代理人從實際承運人換得提貨單后,無船承運人簽發(fā)提單上的收貨人需憑正本提單從無船承運人代理換取提貨單,如提單標注了“FREIGHT COLLECT”等字樣,無船承運人目的港代理需在收貨人將運費等費用付清后才能向其交付提貨單。如收貨人在合理期間內(nèi)不提貨,無船承運人有采取相應措施減少貨物在目的港產(chǎn)生的費用如貨物堆存費,集裝箱超期使用費等的義務。

3.通過責任保險手段轉(zhuǎn)移風險

責任保險,指投保人與保險人訂立保險合同,保險人承諾,在被保險人因為事故或其他因素(如疏忽、過失等行為)造成第三人損害須對第三人承擔賠償責任時,由保險人負責賠償?shù)囊环N商業(yè)保險。依照責任保險合同,投保人依照約定向保險人支付保險費,在被保險人致人損害而應當承擔賠償責任時,由保險人依照保險單約定承擔給付保險賠償金的義務。但無船承運人責任險只是企業(yè)在完善自身風險防范機制基礎上的一個重要補充,不是根本性取代辦法。

無船承運業(yè)務作為國際貨運代理業(yè)務中最重要的一個板塊,在我國還處于非常低的發(fā)展水平,我們在著力發(fā)展無船承運業(yè)務的同時,如何能盡可能科學地避免和轉(zhuǎn)移包括法律風險在內(nèi)的所有經(jīng)營風險,也是在擺在我們面前一項艱巨的任務。

參考文獻:

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