從力拓案看跨國(guó)公司腐敗問(wèn)題

楊　誠(chéng)

胡士泰一案對(duì)力拓的商業(yè)利益和公眾形象所造成的負(fù)面影響不可低估。事到如今,力拓與其急于為胡士泰鳴冤叫屈,不如配合司法機(jī)關(guān)查清案情,并主動(dòng)檢討公司在中國(guó)的營(yíng)運(yùn)是否違背了“全球契約”的要求,是否制訂貫徹了抵制腐敗誘惑的有效規(guī)則,是否有效預(yù)防在公司內(nèi)部出現(xiàn)放縱腐敗的亞文化氛圍。

2009年8月12日,上海檢方宣布批準(zhǔn)逮捕國(guó)際礦業(yè)巨頭力拓公司在華首代胡士泰等四人,指控這些人犯下了竊取商業(yè)秘密和從事商業(yè)賄賂的犯罪。當(dāng)日,力拓公司正式發(fā)布新聞稿說(shuō),“力拓將有力支持其雇員防御這些指控,”并宣稱(chēng)“堅(jiān)信我們的雇員在中國(guó)從事的商業(yè)交易中行為適當(dāng)、符合道德?！卑牧ν毓驹谇耙惶旒?月11日發(fā)布的新聞稿稱(chēng),“我們?nèi)匀徊涣私庵С志辛羲麄兊娜魏巫C據(jù)。力拓具有高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)誠(chéng)信并非常重視自己的道德責(zé)任?！?言外之意,似乎在說(shuō)力拓這樣的公司及其在華員工一貫守法盡責(zé),不至于卷入涉嫌犯罪的事件。胡士泰涉嫌竊密賄賂案受到國(guó)內(nèi)外輿論的高度關(guān)注,有的反映相當(dāng)激烈。上海檢察機(jī)關(guān)決定逮捕大型外資跨國(guó)公司高管,是國(guó)內(nèi)改革開(kāi)放幾十年來(lái)十分罕見(jiàn)的事。

需要正視力拓的國(guó)際違法記錄

胡士泰事件并不是力拓在海外第一次卷入違法犯罪。據(jù)國(guó)際媒體和組織披露,早在上一世紀(jì),這家大型跨國(guó)公司在國(guó)際上已經(jīng)成為眾矢之的,還一度被視為是不講商業(yè)道德、不擇手段唯利是圖的跨國(guó)公司的典型。在非洲,力拓因涉嫌支持原先南非的種族隔離制度、違反聯(lián)合國(guó)對(duì)南非的制裁而受到聯(lián)合國(guó)的譴責(zé)。聯(lián)合國(guó)納米比亞問(wèn)題委員會(huì)(UNCN) 曾公開(kāi)譴責(zé)力拓在納米比亞開(kāi)發(fā)鈾礦違反了聯(lián)合國(guó)禁令,并因使用“實(shí)際上的奴工在非人條件下”工作而違反了國(guó)際人權(quán)法。在亞洲,上世紀(jì)90年代,澳大利亞海外援助委員會(huì)(ACOA)公開(kāi)指責(zé)力拓,認(rèn)定它在印度尼西亞合作開(kāi)發(fā)的一座大型金礦竭澤而漁,污染環(huán)境,向當(dāng)?shù)氐暮恿骼锱欧帕藬?shù)千萬(wàn)噸的有毒廢料。此外,委員會(huì)還譴責(zé)力拓派公司的保安隊(duì)參與當(dāng)?shù)剀婈?duì)的鎮(zhèn)壓行動(dòng),導(dǎo)致多人死亡和失蹤。

進(jìn)入本世紀(jì)后,力拓為改變國(guó)際形象采取了一些步驟。比如,它在2000年簽署了經(jīng)聯(lián)合國(guó)倡議提出的 “全球契約”。這個(gè)“契約”實(shí)際上是一個(gè)關(guān)于商業(yè)道德底線(xiàn)的國(guó)際宣言,要求各國(guó)企業(yè),尤其是大型公司遵守有關(guān)尊重人權(quán)、保護(hù)勞工、保護(hù)環(huán)境和反對(duì)腐敗的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是,力拓在國(guó)際上仍然是麻煩不斷。就在它加入“全球契約”的2000年,印度尼西亞國(guó)家人權(quán)委員會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn),力拓在印度尼西亞的PT Kelian礦嚴(yán)重侵犯人權(quán)的一系列罪行,其中,有的是公司高管犯下的罪行。2000年,在該礦場(chǎng)所在地爆發(fā)了有當(dāng)?shù)鼐用窈偷V工參加的針對(duì)力拓公司的大規(guī)?？棺h行動(dòng),抗議者阻斷了進(jìn)出礦區(qū)的運(yùn)輸?shù)缆愤_(dá)三個(gè)月之久。2001年,國(guó)際組織“公司觀察”將力拓列入違反“全球契約”的黑名單,指責(zé)它是“公司胡作非為的典型”,認(rèn)定力拓的經(jīng)營(yíng)中嚴(yán)重違反了“全球契約”第一條(尊重人權(quán))和第八條(保護(hù)環(huán)境)。

在胡士泰案發(fā)前,力拓剛剛在歐洲遭遇新的麻煩。2008年9月9日,挪威財(cái)政部高調(diào)宣布,鑒于力拓公司在環(huán)保問(wèn)題上的“嚴(yán)重的不道德行為”,已撤回挪威退休基金會(huì)在力拓的全部投資。挪威財(cái)政部稱(chēng),挪威“操守委員會(huì)”經(jīng)調(diào)查認(rèn)定,力拓公司在印度尼西亞的格拉斯布哥礦營(yíng)運(yùn)中,“直接地參與了導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境危害的公司營(yíng)運(yùn)活動(dòng)”,而且,“沒(méi)有任何跡象表明該公司在未來(lái)會(huì)改變這種行為”。因此,挪威政府已于2008年4月通知有關(guān)銀行在兩個(gè)月內(nèi)撤出在力拓的4.3億挪威克朗的投資。

跨國(guó)公司應(yīng)當(dāng)守法律講道德

澳洲媒體在8月13日?qǐng)?bào)道,澳洲駐滬總領(lǐng)事孔陶杰(Tom Conner)日前在澳中商會(huì)的一次閉門(mén)會(huì)議上向與會(huì)澳洲商界人士呼吁,必須“格外小心地遵守中國(guó)法律”。筆者認(rèn)為,這樣的忠告對(duì)力拓這樣的公司是很有針對(duì)性的。

以大型跨國(guó)公司的信息渠道和人才實(shí)力,要了解和遵守一個(gè)國(guó)家的基本法律或許并不需要格外用功。禁止竊取商業(yè)秘密、反對(duì)從事商業(yè)賄賂并不是中國(guó)特有的規(guī)定,而是各個(gè)跨國(guó)公司所在的國(guó)家普遍實(shí)行的法律規(guī)則,也是國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的基本商業(yè)道德準(zhǔn)則。在力拓簽名加入的聯(lián)合國(guó)“全球契約”上,規(guī)定了公司道德操守的十項(xiàng)基本原則,其中第十條就是反對(duì)腐敗。用聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)潘基文的說(shuō)法,全球企業(yè)都應(yīng)當(dāng)實(shí)踐和推廣這些“將世界各地的不同文化和人民聯(lián)系起來(lái)的價(jià)值和原則”。迄今,“全球契約”已經(jīng)有將近7000家公司加盟,在80多個(gè)國(guó)家建立了網(wǎng)絡(luò),開(kāi)展對(duì)話(huà)、培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)。力拓是在40多個(gè)國(guó)家經(jīng)營(yíng)礦業(yè)的超大型公司,名列世界500強(qiáng),理應(yīng)身體力行貫徹“全球契約”。

然而,即使有法可依也有道德準(zhǔn)則,公司的腐敗活動(dòng)依然不斷發(fā)生,違法犯罪的丑聞層出不窮,造成的危害也愈演愈烈。全球公司治理論壇在今年出版了《公司的道德指南:作為反腐敗工具的商業(yè)道德和公司治理》一書(shū),希望在全球企業(yè)中提升商業(yè)道德水準(zhǔn),改進(jìn)公司治理制度。這本《道德指南》的作者是美國(guó)商會(huì)附屬的國(guó)際私營(yíng)企業(yè)中心(CIPE)的沙利文主任。他在書(shū)中寫(xiě)到:“如今,有關(guān)公司腐敗的丑聞充斥于每天的電視和報(bào)紙的頭條消息之中”,“腐敗對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)會(huì)造成災(zāi)難性的危害”。

公司行為既要靠自律,更要靠外部監(jiān)督。這包括來(lái)自監(jiān)管機(jī)關(guān)、執(zhí)法部門(mén)和媒體的監(jiān)督。對(duì)于大型跨國(guó)公司來(lái)說(shuō),要全球性的有可持續(xù)的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力,必須維持良好的公共形象。腐敗“全球契約”行動(dòng)執(zhí)行主任喬治·凱爾(Georg Kell)說(shuō)過(guò),如今,“道德操守、預(yù)防腐敗和公司治理”是在世界范圍內(nèi)評(píng)估公司競(jìng)爭(zhēng)力和管理水平的重要指標(biāo)。受利益驅(qū)動(dòng),為了在短期內(nèi)牟取暴利,有的公司會(huì)不惜違法犯罪。其中,提供商業(yè)賄賂、竊取商業(yè)秘密是最常見(jiàn)的方法。問(wèn)題是,腐敗活動(dòng)一旦被發(fā)現(xiàn)并被繩之以法、公之于眾,公司將付出慘重代價(jià),其公共形象一旦被破壞將很難修復(fù)。

對(duì)外企腐敗犯罪必須依法追究

跨國(guó)公司介入違法犯罪的重要特點(diǎn)之一是它的跨國(guó)性,即:傾向于在別國(guó)實(shí)施。比如,迄今力拓所涉及的重大違法犯罪事件都是在發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的,無(wú)一發(fā)生在公司總部所在國(guó)英國(guó)和澳大利亞。這背后的深層次原因之一,在于執(zhí)法環(huán)境的區(qū)別。一般來(lái)說(shuō),發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)公司的違法犯罪活動(dòng)的監(jiān)管和懲處比較嚴(yán)格,而發(fā)展中國(guó)家對(duì)腐敗現(xiàn)象的執(zhí)法比較寬松,新聞曝光率較低,社會(huì)容忍度較高。此外,發(fā)展中國(guó)家在反腐敗方面比較普遍地存在所謂“選擇性執(zhí)法”的問(wèn)題,有的難得查處所謂“有背景、有實(shí)力”的涉賄企業(yè),從而助長(zhǎng)了它們逍遙法外為所欲為的心理。在中國(guó),雖然有報(bào)道稱(chēng)過(guò)去十年查處的腐敗案件64%涉外,但是,外企賄賂被真正依法查處的案件并不常見(jiàn)。比如,在過(guò)去五年中發(fā)生的西門(mén)子、德普、朗訊等跨國(guó)公司在華大肆賄賂的案件,都是因?yàn)樵诒幻绹?guó)嚴(yán)厲查處后才“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)”、引起國(guó)內(nèi)關(guān)注的。這次,上海司法機(jī)關(guān)主動(dòng)查處胡士泰案件,改變了這種被動(dòng)局面。這也可以視為是中國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)那些有涉賄傾向的外企和人物發(fā)出了明確的警告。

有趣的是,澳大利亞并不是一個(gè)縱容腐敗的國(guó)家。澳大利亞是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó),批準(zhǔn)了經(jīng)合組織的《禁止在國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》,并已經(jīng)按照公約的規(guī)定修改了刑法典。澳大利亞刑法典第70.2條對(duì)“賄賂外國(guó)公職人員”罪作了十分詳細(xì)的規(guī)定。它規(guī)定,澳大利亞公民和根據(jù)澳大利亞法律設(shè)立的公司在外國(guó)賄賂外國(guó)公職人員的,不論賄賂的結(jié)果如何,均可構(gòu)成本罪。按這條規(guī)定,與胡士泰等涉嫌賄賂活動(dòng)有關(guān)的中國(guó)國(guó)有企業(yè)人員屬于“外國(guó)公職人員”。本罪的最高刑是10年以下監(jiān)禁,可以單處或并處罰金,罰金數(shù)額為犯罪個(gè)人最高罰66000澳元,法人最高罰33萬(wàn)澳元。此外,還要按澳大利亞的犯罪收益法沒(méi)收贓款。這些規(guī)定說(shuō)明,澳大利亞公民或公司在外國(guó)從事賄賂外國(guó)公職人員的活動(dòng)是一項(xiàng)嚴(yán)重的犯罪。

澳大利亞還是國(guó)際上率先提出按“公司文化”確定法人犯罪并追究公司刑事責(zé)任的國(guó)家。按這種理論,即使公司沒(méi)有明確指使其雇員行賄受賄,但如果公司內(nèi)部對(duì)賄賂活動(dòng)長(zhǎng)期不聞不問(wèn)甚至袒護(hù)包庇,對(duì)用賄賂取得的所謂業(yè)績(jī)予以獎(jiǎng)勵(lì),則雇員的賄賂犯罪實(shí)際上是公司的犯罪,應(yīng)追究公司的刑事責(zé)任。澳洲首創(chuàng)的這種理論,有助于解決公司犯罪中法人罪過(guò)的證據(jù)問(wèn)題,具有借鑒的價(jià)值。

力拓案可以成為中澳兩國(guó)交流依法反腐經(jīng)驗(yàn)的一個(gè)難得的契機(jī)。澳大利亞刑法上規(guī)定了“賄賂外國(guó)公職人員”罪,但在司法實(shí)踐中至今沒(méi)有追訴這種犯罪的判例。力拓案在中國(guó)被嚴(yán)肅查處,對(duì)澳大利亞啟用其早已制定了但多年未用的刑法第70.2條是一次強(qiáng)烈的觸動(dòng)。

力拓案發(fā)后受到國(guó)際社會(huì)密切關(guān)注。這并不是一件壞事。有一位美國(guó)的著名中國(guó)法專(zhuān)家在《紐約時(shí)報(bào)》撰文,對(duì)中國(guó)處理胡士泰等人的程序表示關(guān)注。筆者認(rèn)為,過(guò)去三十年來(lái),中國(guó)的刑事訴訟程序改革取得了豐富的成果,嚴(yán)格依照法定程序,確保辯護(hù)權(quán),將不僅保證對(duì)胡士泰等涉案人員公正合法的處理結(jié)果,使案件的處理經(jīng)得起國(guó)際檢驗(yàn),而且有助于向世界展示中國(guó)刑事訴訟改革的成果,尤其是生動(dòng)展示上海這座國(guó)際一流都市的法治水平。