情勢變更原則淺論

成婧杰

摘要情勢變更原則是現(xiàn)代合同法中的一項基本制度，國外司法實踐中也已成熟地應(yīng)用該原則，而我國《合同法》卻沒有規(guī)定此項原則，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，情勢變更原則在我國已具備適用的土壤。本文在詳細(xì)分析了情勢變更原則適用條件的基礎(chǔ)上，提出了情勢變更原則在我國如何進(jìn)行構(gòu)建。

關(guān)鍵詞情勢變更誠實信用公平

中圖分類號：DF02文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、情勢變更原則的基本內(nèi)涵

所謂情勢變更原則，是指合同有效成立后，被履行完畢前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由而發(fā)生情勢變更，致使訂立該合同時所依據(jù)的特定環(huán)境發(fā)生不能預(yù)見、不能克服、不能避免的根本性變化。如果繼續(xù)履行原合同將對一方當(dāng)事人造成損害或沒有意義，從而明顯有悖于誠信原則或者顯失公平，此時允許對原合同作出變更或解除的一項法律原則。

二、情勢變更原則的適用

(一)情勢變更原則的適用條件。

從以上情勢變更原則的含義可以得知，情勢變更原則的適用應(yīng)具備以下要件：

1、須有情勢變更的客觀事實發(fā)生。這是適用情勢變更原則的前提條件。所謂“客觀事實”，是指可能導(dǎo)致訂立該合同時所依據(jù)的客觀環(huán)境發(fā)生根本性變化的一切事實。具體包括以下幾種情形：(1)履行不能，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭爆發(fā)、國家社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的巨變等；(2)債的目的不能；(3)履行確實困難；(4)履行不切實際。

2、情勢變更發(fā)生的時間應(yīng)在合同成立之后，被履行完畢之前這段時間內(nèi)。合同成立之前發(fā)生情勢變更而當(dāng)事人不知，在我國屬于重大誤解；如果當(dāng)事人已知情勢變更仍訂立合同，表明當(dāng)事人自愿承擔(dān)風(fēng)險。無保護(hù)之必要。如果是在合同履行完畢后情勢發(fā)生變更，那么對合同則無任何影響。

3、該情勢變更是當(dāng)事人在訂立合同時所預(yù)見不到的。如果當(dāng)事人已經(jīng)預(yù)見到該情勢變更的發(fā)生或者依一般人的預(yù)見素質(zhì)，應(yīng)當(dāng)預(yù)見到而沒有預(yù)見到，這兩種情形均不可適用情勢變更原則。但對于類似飛機(jī)失事這些發(fā)生幾率非常低的情況，盡管當(dāng)事人在訂立合同時可能會預(yù)見到。但是由于當(dāng)事人主觀上無法避免。所以仍可作為情勢變更來對待。

4、情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于當(dāng)事人。如果這種損失的發(fā)生可歸責(zé)于雙方或一方當(dāng)事人，則應(yīng)當(dāng)按其過錯分配風(fēng)險而不適用情勢變更糊度。對于遲延履行期間，發(fā)生情勢變更。可以類推適用不可抗力的有關(guān)規(guī)定。即遲延期間發(fā)生情勢變更的情形不能免責(zé)，但違約人如可證明即使不遲延也將發(fā)生此情形的可以免責(zé)。

5、情勢變更后維持合同原有的效力顯失公平或有悖于誠信原則。這一要件是判斷適用該原則的核心要件。情勢變更原則僅僅適用于訂立合同的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生巨大變化。繼續(xù)履行原合同則顯失公平。導(dǎo)致雙方當(dāng)事人的利益嚴(yán)重失衡時才可以適用；如果影響輕微，則不可適用情勢變更原則。

6、適用情勢變更原則，必須有當(dāng)事人的主張，法院無權(quán)依職權(quán)直接適用該原則。情勢發(fā)生變更后。雙方當(dāng)事人首先應(yīng)對合同的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，看能否對原合同進(jìn)行變更或者解除；只有在協(xié)商不成時。當(dāng)事人才可向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)提出適用情勢變更原則的請求。即：適用該原則。應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人首先協(xié)商為前提要件。未經(jīng)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁定，任何一方當(dāng)事人均不得自行變更或解除合同。

(二)情勢變更原則的適用效力。

情勢變更原則適用的法律效力在于變更或解除合同，避免在情勢變更下導(dǎo)致不公平結(jié)果的發(fā)生。所以當(dāng)事人可以在情勢變更發(fā)生后向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出申請要求變更或解除合同。而法院或仲裁機(jī)構(gòu)在審查后，如果符合情勢變更原則的適用情況，則可以作出對雙方當(dāng)事人均發(fā)生法律效力的變更合同或解除合同的決定。

適用情勢變更原則在程序上應(yīng)注意三個問題：第一。舉證責(zé)任。主張以情勢變更原則變更或解除合同的一方。應(yīng)當(dāng)就情勢變更的發(fā)生進(jìn)行舉證。第二，通知義務(wù)履行的證明。主張情勢變更原則的一方。應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)證明其在情勢變更原因發(fā)生之后的合理時間內(nèi)通知對方的事實。第三。對采取必要措施避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大的事實進(jìn)行舉證。否則，不能就情勢變更原因發(fā)生之后的擴(kuò)大損失部分要求免除責(zé)任。

三、我國情勢變更原則的構(gòu)建

1、在立法上應(yīng)當(dāng)確立情勢變更原則。關(guān)于情勢變更原則的立法有兩種不同的方式：其一為特別民事立法方式。其二。將情勢變更原則制定成概括性條文。規(guī)定在民事實體法中作為一條法律原則。

2、在司法上應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用情勢變更原則。情勢變更發(fā)生后。須以當(dāng)事人主張適用為宜，法院及仲裁機(jī)構(gòu)不得主動適用。適用情勢變更原則時。必須先由當(dāng)事人協(xié)商解決。法院或仲裁機(jī)構(gòu)受理該案后，應(yīng)堅持調(diào)解為主、裁判為輔的原則，充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。

3、發(fā)揮最高人民法院的能動性。通過對對情勢變更原則的含義、適用條件、審判程序、法律效力等進(jìn)行解釋。來確認(rèn)和完善情勢變更原則的適用情況及其例外。并且應(yīng)對情勢變更原則的適用進(jìn)行總結(jié)，如對情勢變更原則與顯失公平、不可抗力、正常商業(yè)風(fēng)險等做出指導(dǎo)性意見，來限制情勢變更原則的任意適用。

4、應(yīng)通過各種方式，對法院或仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)進(jìn)行限制。由于司法解釋對于情勢變更的事由并未做具體規(guī)定。所以在實踐中就賦予法官或仲裁員較大的自由裁量權(quán)，法官或仲裁員易濫用自己的權(quán)力隨意擴(kuò)大使用該原則，所以應(yīng)對法院或仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)進(jìn)行約束和限制。

參考文獻(xiàn)：

[1]梁慧星，合同法上的情勢變更問題，中國民法經(jīng)濟(jì)法諸問題，1999：170，

[2]彭風(fēng)至，情勢變更原則之研究，五南圖書出版公司，1986，

[3]張嵐嵐，對情勢變更原則的比較考察及借鑒，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2003。