淺析阿馬蒂亞.森實質(zhì)自由的內(nèi)涵

邵 萍

摘要阿馬蒂亞·森作為1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者,其經(jīng)濟學思想的成就是不容忽視的,除此之外,他提出以自由看待發(fā)展的新的自由觀也從一個新的角度概括了自由的實質(zhì)含義,即把自由放在了實質(zhì)的意義上,得出自由是享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。他的實質(zhì)自由的提出以及圍繞這一概念的進一步闡釋不僅成為了他自身一套自由思想的基礎理論,也為其經(jīng)濟學、倫理學、政治哲學提供了思想基石,更重要的是他提出了一種全新的評價自由的標準。

關鍵詞阿馬蒂亞·森 自由 可行能力 實質(zhì)

中圖分類號:B5 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)02-296-02

自由作為思想史上的一個重要概念,對它的討論一直是個熱點。因為自由本身就具有廣泛性,再加上當代社會法制化、民主化的加強,自由也越來越多的與權利、公平、平等、正義相聯(lián)系,對自由研究的學者也擴展到了經(jīng)濟學家、哲學家、政治學家、倫理學家的隊伍當中。在所有的研究當中,阿馬蒂亞·森的實質(zhì)意義上的自由觀是獨樹一幟的。

對于自由的理解,阿馬蒂亞·森有著自己獨到的見解,他大致也將自由歸為自由的過程方面和自由的能力方面,但他更加關注的是自由的能力方面。能力(capability)這個概念是構成森自由概念的核心詞,在自由體系當中占有重要的地位。森在綜合了他的經(jīng)濟學基礎理論、政治哲學、經(jīng)驗研究以及道德等領域的認知和成果,提出了實質(zhì)自由的概念,即“‘自由是在‘實質(zhì)的意義上的,即享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。實質(zhì)自由包括免受困苦——諸如饑餓、營養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡之類——基本的可行能力,以及能夠識字、算數(shù)、享受政治參與等等的自由”。事實上森討論的自由的范圍是非常廣泛的,他的自由的視角是通過對不自由的反應來說明的,不自由的形式包括對基本生存自由的剝奪,如遭受饑荒的國家的人們的營養(yǎng)不足、可避免的疾病、過早的死亡;對政治自由和基本公民權利的剝奪;對經(jīng)濟方面自由的剝奪,如經(jīng)濟保障的缺乏。實質(zhì)自由包括法制意義的自由,由法律規(guī)定的各種自由權利來保證,但也不局限于權利,因為自由是人們能夠過自己愿意過的那種生活的“可行能力”,故社會也要為其成員提供這樣的“政治權益”,比如說,失業(yè)者有資格得到救濟,收入在最低標準線之下者有資格得到補助,每一個孩子都有資格上學受教育。

一、可行能力下的自由觀

阿馬蒂亞·森把自由定義為一種享有的可行能力,一個人的自由反應在其可行能力當中,他這樣來認識可行能力“一個人的可行能力指的是此人有可能實現(xiàn)的、各種可能的功能性活動組合?？尚心芰σ虼耸且环N自由,是實現(xiàn)各種可能的功能性組合的實質(zhì)自由(或者用日常語言說,就是實現(xiàn)各種不同的生活方式的自由)”。這里的“功能性活動”來源于亞里士多德,它反映的是一個人認為值得去做或達到的多種所養(yǎng)的事情或狀態(tài),包括著很多的種類,從初級要求如足夠的食物、充足的營養(yǎng)、免受可避免的疾病到非常復雜的活動或者個人的狀態(tài),如參與國家事務和擁有自尊。所以有價值的功能性活動可以包括吃穿住行、讀書、學習、宗教信仰等。把自由定義為實現(xiàn)各種功能性活動的能力,其出發(fā)點在于對人的生活質(zhì)量、需要以及人的積極能動性的關注。能力是介于自然能力和實際行動之間的東西,就像大多數(shù)人生來就擁有對光和色彩感知的能力,可以說大多數(shù)人都擁有這種能力,但是如果對光和色彩進行更進一步深入的分析的話,這種功能我們先天是不具備的,這就要求進一步的學習,或是通過教育或是通過實踐。說到這里也就會涉及一個問題即能力或是自由的主體問題——能力的大小。從自由主體實現(xiàn)的角度來看,即便自由沒有外在的障礙,也可能有內(nèi)在的障礙。首先,人的能力的大小直接導致了物品在利用率上的差異,導致一部分能力被剝奪一個高智商的學者與一個瘋?cè)嗽旱挠绣X的瘋子在追求物質(zhì)生活或是社會生活的過程中由于其自身條件的克制所享有的自由權利是不可能相等的。其次,人的能力的大小和所生活的背景以及所受的教育的程度密不可分。生活的不平等也會導致人具有的能力的不平等,個人在把握機會和利用資源上由于個體的差異而存在著不同的結(jié)果,能力是一個人實際機會的保障,它反映了一個人在各種功能性活動組合中進行選擇的自由度,本質(zhì)上代表了個人想要并且已經(jīng)過某種生活的自由,從本質(zhì)上說能力就等同了自由,這是一個人所取得的自由度的大小也就是他能力的大小,一定的程度的能力只能實現(xiàn)一定程度的自由。

二、五種工具性自由

森認為自由作為人類發(fā)展的至高無上的目的,本身就存在著重要性,這種觀點與各種形式的自由在促進人類自由上的工具性作用是區(qū)分開的,但在發(fā)展的過程中由于各種類型的自由相互關聯(lián)的關系,擴展每一種自由都可以促進另一種自由的發(fā)展。森把這樣的擴展人類一般自由,從而為經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻的自由稱為工具性自由,這種直接或間接地幫助人們按照自己合意的方式來生活的工具性自由被歸納為五種:政治自由;經(jīng)濟條件;社會機會;透明性保證;防護性保障。

政治自由:廣而言之(包括通常所稱的公民權利)指的是人們擁有的確定應該由什么人執(zhí)政而且按什么原則來執(zhí)政的機會,也包括監(jiān)督并批評當局、擁有政治表達與出版言論不受審查的自由、能夠選擇不同政黨的自由等等的可能性?？梢哉f政治自由即人們在民主政體下所擁有的最廣義的權利,包括選舉權、自由言論權保持異見、挑選行政人員等。政治自由的工具性作用是在政府或是在職官員不得不面對批評或?qū)で笾С謺r而積極聽取民眾的需要的時候彰顯出來的,也就是說為了公開的表示我們所珍視的東西并要求它們得到重視,就需要言論自由和民主選舉。就好比饑餓從來沒有發(fā)生在獨立的、有定期選舉的、允許反對黨提出批評的、允許媒體自由報道的民主國家。

經(jīng)濟條件:指的是個人分別享有的為了消費、生產(chǎn)、交換的目的而運用其經(jīng)濟資源的機會。一個人所具有的經(jīng)濟權益將取決于所擁有的或可資運用的資源、以及交換條件,諸如相對價格和市場運作。經(jīng)濟的發(fā)展、國家個人收入和財富的增加,是國家有財力有能力擔負起承擔社會責任、提供社會服務的職責。在通過提升公共教育、醫(yī)療衛(wèi)生服務質(zhì)量的同時既維護了社會的安定又促進了經(jīng)濟的發(fā)展。

社會機會:指的是在社會教育、醫(yī)療保健及其他方面所實行的安排,它們影響個人賴以享受更好的生活的實質(zhì)自由。森認為社會機會對個人享有更健康的生活、避免可防治的疾病、過早的死亡以及更有效的參與經(jīng)濟和政治活動都是十分重要的,因為不識字的人既不能參與日益激烈的全球化貿(mào)易競爭也無法很好的參與需要書面文字的政治活動,這本身就是其可行能力的欠缺,是一種不自由。社會機會是人們追求實質(zhì)自由的一個前提保障。

透明性保證:所涉及的是滿足人們對公開性的需要:在保證信息公開和明晰的條件下自由地交易。人們在社會交往中需要一定的信用,這就取決于在交往過程中的公開性、對信息發(fā)布及信息準確性的保證,所以透明性擔保與健全的市場機制緊密相聯(lián),從事交易的雙方總是預期在交易時掌握到全面而準確的信息,而且也在達成協(xié)議后會信守承諾,如果沒有信用的存在,社會也將無法維持正常的秩序,在這個意義上,透明性擔保成為個人的實質(zhì)自由的重要組成部分。

防護性保障:因為無論多好的經(jīng)濟體系,總會由于一些物質(zhì)條件的變化而對某些人的生活產(chǎn)生不利的影響,導致一部分人處于受損害的邊緣或?qū)嶋H上落入貧困的境地,這就需要防護性保障來提供社會安全網(wǎng),目的是防止受影響人遭受更大的痛苦甚至是挨餓以致死亡。森給定的防護性保障的領域包括固定的制度性安排,例如失業(yè)救濟合法定的貧困者收入補助,以及臨時應需要而定的安排,例如饑荒救濟或者為貧困者提供可增加他們收入的緊急公共就業(yè)項目。

三、自由發(fā)展觀

在阿馬蒂亞·森的自由理論中,自由不僅是發(fā)展的首要目的,而且是促進發(fā)展不可缺少的手段。經(jīng)濟發(fā)展就基本性而言是自由的增長,發(fā)展是由自由的擴展所組成,人們生活質(zhì)量的衡量標準是實質(zhì)自由而不應該是財富,發(fā)展可以看作是擴展人們享有的真實自由的一個過程”。長期以來人們對待發(fā)展的定義往往狹隘于經(jīng)濟層面,經(jīng)濟總量的增加、人均收入的提升、國民生產(chǎn)總值的增長、乃至技術的進步、社會現(xiàn)代化的程度,但在阿馬蒂亞·森的認識當中,這些都可以看做是擴展社會成員所應享有的自由的手段,發(fā)展必須更加關注使我們生活得更充實和擁有更多的自由。

首先,自由作為發(fā)展的價值標準。在阿馬蒂亞·森的理論體系中,他認為以人為中心,發(fā)展的最高目標就是人的自由的發(fā)展,自由本身又作為最根本的價值標準。誠然,財富、收入、技術進步在一定程度上能夠成為人們生活的目標,但這些僅僅局限于工具性范疇內(nèi),也是為人的發(fā)展、人的福利而服務的。所以在批判了傳統(tǒng)的現(xiàn)代的功利主義、公平主義和自由至上主義價值標準的基礎上,阿馬蒂亞·森提出了以自由作為價值判斷的新的價值標準。在新的價值標準思想的指導下發(fā)展不再是單純的經(jīng)濟增長,它應該是對人類自由的各種可能性的一種全面承諾,是對“一個人選擇有理由珍視的生活的實質(zhì)自由-即可行能力”的全面擴展,是對人類自由的各種可能性的一種全面承諾,這是自由作為評價的價值標準的精義所在。對發(fā)展的恰當評價,不能簡單地用效用加總、幸福指數(shù)、痛苦指數(shù)、資本增殖、科財富增加、經(jīng)濟增長和技術進步等主流經(jīng)濟學家所慣用的標準來衡量。因為發(fā)展不僅僅是一種物質(zhì)性的創(chuàng)造活動,更是一種價值性的創(chuàng)造活動。

其次,自由是發(fā)展的首要目的。自由在發(fā)展的過程中居于中心地位,其原因有兩個:一是評價性原因,一是實效性原因。評價性原因指的是對進步的評判必須以人們擁有的自由是否得到增進為首要標準;實效性原因,發(fā)展的實現(xiàn)全面地取決于人們的自由的主體地位。發(fā)展是人的發(fā)展,自由、自立的主體才是發(fā)展的主要動力,自由主體本身就可以看做是發(fā)展的一個“構建性”部分,即發(fā)展本身就意味著對自由的追求。阿馬蒂亞·森所謂的實質(zhì)性自由如免受饑餓的自由、政治參與的自由、接受教育或醫(yī)療保健的自由與發(fā)展的關聯(lián)并不是因為通過他們對國民總值的增長或促進了工業(yè)化進程的加快,實際上這些自由和權利對經(jīng)濟的進步也作出了很大的貢獻。對此,阿馬蒂亞·森列舉了如上所提的五種工具性自由,并依次給以了詳細的解釋。

第三,發(fā)展就是擴展自由。發(fā)展可以看作是一個擴展人們所享有的真實自由的過程,發(fā)展要求清除那些限制人們自由的主要因素,即貧困、暴政、社會機會的缺乏與剝奪、公共物品的忽視等。阿馬蒂亞·森認為,人類發(fā)展分析路徑常常被誤解為只局限于人類發(fā)展指數(shù)(HDI)中的三種能力,即提高人均壽命、教育水平及生活質(zhì)量。他認為還應該有第四種能力——參與社會生活的能力。發(fā)展的根本目的在于實質(zhì)性自由,即那些實實在在的與人的生活息息相關的可行能力,所以評價發(fā)展的標準也應擴展到可行能力所包含的項目中。

如上所述,自由與發(fā)展是密不可分的,自由是發(fā)展的目標和手段,發(fā)展的目的是擴展實質(zhì)性自由,發(fā)展的過程離不開五種工具性自由,同時發(fā)展也為擴展自由提供很好的條件,政治自由促進經(jīng)濟條件的優(yōu)化,經(jīng)濟條件的改善又推動著政治自由的擴展。

阿馬蒂亞·森以可行能力對自由問題進行了全面的闡釋,為我們研究自由思想提供了一個新的著眼點,引發(fā)了對自由的新一輪的思考,進而帶動了與自由緊密相連的發(fā)展、公平、正義等這些問題的研究?，F(xiàn)階段我國提倡建立社會主義和諧社會,這意味著權利、平等、自由和公正,意味著對實質(zhì)自由的擴展,既保障所有公民應得的各種權利,如生存權、就業(yè)權、受教育權以及社會保障權等等又要使公民具有平等的機會參與到社會中的各項事務中來,還要所有成員都能夠充分發(fā)揮自己的潛能,這樣的社會才是一個充分自由的和諧社會。

注釋:

阿馬蒂亞·森.任賾,于真譯.以自由看待發(fā)展.北京:中國人民大學出版社.2002.30,3,62,153,32,33.

姜春蘭,阿馬蒂亞·森.積極自由觀初探.北京:中國人民大學出版社.2005.

吳瑾菁.透視阿馬蒂亞·森的自由發(fā)展觀.湖南科技大學學報(社會科學版).2005(3).41.