基于企業(yè)技術(shù)能力及知識演化的技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程機(jī)理研究

傅利平　張出蘭

摘要：文章在對我國企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行分析基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)技術(shù)能力及知識演化相關(guān)理論，對企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程機(jī)理進(jìn)行研究，并針對如何提高我國消化吸收再創(chuàng)新能力提出相應(yīng)對策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)能力；知識演化；消化吸收再創(chuàng)新

一、問題提出

我國提出的自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新三種。與原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新相比較，由于引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新具有風(fēng)險小、見效快，可以迅速提高企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)能力等特點(diǎn)，因此被我國企業(yè)廣泛采用。我國企業(yè)在通過技術(shù)引進(jìn)提高企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)能力的同時，一個不容忽視的問題是大量企業(yè)的創(chuàng)新能力并沒有提高，出現(xiàn)了重引進(jìn)、模仿而輕創(chuàng)新的現(xiàn)象，導(dǎo)致很多企業(yè)陷入了“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的技術(shù)追趕陷阱，這是與技術(shù)引進(jìn)的初衷相悖的情況。因此，有必要通過對技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的過程機(jī)理進(jìn)行研究，分析技術(shù)引進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，增強(qiáng)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新的能力。企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新過程是一個企業(yè)技術(shù)能力提高的過程，同時企業(yè)技術(shù)能力的本質(zhì)是企業(yè)知識演化的結(jié)果，本文在二次創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)技術(shù)能力與知識演化相關(guān)理論展開研究。

二、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的特點(diǎn)

二次創(chuàng)新是指企業(yè)以原始創(chuàng)新者的創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸收其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)。通過引進(jìn)購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與競爭的一種漸進(jìn)性創(chuàng)新活動。根據(jù)這一定義，可以將技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程分為技術(shù)引進(jìn)階段、消化吸收階段和創(chuàng)新階段。

1，技術(shù)引進(jìn)階段。根據(jù)我國《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》，技術(shù)引進(jìn)是指通過國際技術(shù)貿(mào)易、科技合作等途徑，以各種不同的方式，從國外獲得發(fā)展我國國民經(jīng)濟(jì)和提高我國科技水平所需的先進(jìn)技術(shù)。企業(yè)通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，可以節(jié)約自主研發(fā)的費(fèi)用，彌補(bǔ)企業(yè)研究開發(fā)力量的不足，少走彎路、節(jié)約時間，迅速擁有和掌握先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，形成后發(fā)優(yōu)勢，縮小與發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)方面的技術(shù)差距。

2，消化吸收階段。技術(shù)的消化吸收是一個相互適應(yīng)的過程：使引進(jìn)的技術(shù)適應(yīng)企業(yè)環(huán)境。使企業(yè)適應(yīng)引進(jìn)的技術(shù)，這樣才能充分發(fā)揮引進(jìn)技術(shù)的潛力。企業(yè)消化吸收過程主要包括設(shè)備工藝重組和國產(chǎn)化兩個階段，設(shè)備工藝的重組主要是通過對引進(jìn)技術(shù)設(shè)備或工藝相關(guān)環(huán)節(jié)的分析總結(jié)出其中的技術(shù)核心點(diǎn)，對于不適應(yīng)當(dāng)前生產(chǎn)環(huán)境的部分加以整合再造，使得引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備更加符合當(dāng)前生產(chǎn)的需要。而國產(chǎn)化則是通過引進(jìn)技術(shù)和原有技術(shù)結(jié)構(gòu)的相互適應(yīng)，在不失去產(chǎn)品性能的前提下，憑借國內(nèi)已有的原材料和其他資源，將引進(jìn)技術(shù)逐步過渡到自行生產(chǎn)階段，使企業(yè)的產(chǎn)品和工藝設(shè)計能力獲得較大的提升。

3，再創(chuàng)新階段。再創(chuàng)新階段企業(yè)利用在技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的過程中提升的技術(shù)能力，結(jié)合內(nèi)外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，建立了新的產(chǎn)品技術(shù)平臺，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。根據(jù)技術(shù)知識的來源，這種新的產(chǎn)品技術(shù)平臺可以分為漸進(jìn)性創(chuàng)新平臺和突破性創(chuàng)新平臺。漸進(jìn)性創(chuàng)新平臺就是指新的技術(shù)平臺知識源于引進(jìn)的技術(shù)。突破性創(chuàng)新平臺是指在突破引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上建立的產(chǎn)品技術(shù)平臺。

三、企業(yè)技術(shù)能力和知識的演化軌跡

1，企業(yè)技術(shù)能力演化軌跡。技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的三個階段是企業(yè)技術(shù)能力提高的外在表現(xiàn)形式。趙曉慶、許慶瑞對發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)能力演化的軌跡進(jìn)行研究，發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)能力演化經(jīng)歷三個階段，依次是仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力。仿制能力是根據(jù)現(xiàn)有成熟技術(shù)進(jìn)行操作和維護(hù)生產(chǎn)設(shè)備所具有的能力；創(chuàng)造性模仿能力是在現(xiàn)有的技術(shù)平臺和核心技術(shù)構(gòu)架內(nèi)，對原有設(shè)計進(jìn)行創(chuàng)造性的模仿或重新設(shè)計，以適應(yīng)新的市場需要的能力；自主創(chuàng)新能力是通過建立新的技術(shù)平臺或改變核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上推出新產(chǎn)品的能力。

2，企業(yè)知識演化軌跡。從自主創(chuàng)新過程角度考察，企業(yè)自主創(chuàng)新過程本質(zhì)上是一個充分利用舊知識產(chǎn)生新知識，并調(diào)動企業(yè)各方面技術(shù)能力將新知識物化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)技術(shù)系統(tǒng)，組織企業(yè)員工進(jìn)行高效率生產(chǎn)的過程。因此研究技術(shù)能力上升的最基本的工具就是知識，

根據(jù)知識劃分的標(biāo)準(zhǔn)，知識可以分為Know-what、Know-how、Know-why和Know-future四種。企業(yè)知識的演化就是這知識由Know-what到Know-future的上升過程。

同時企業(yè)知識的演化過程還突出表現(xiàn)為知識的創(chuàng)新，凡是能夠轉(zhuǎn)化為可以由組織所共享的顯性知識的過程，都可稱為知識演化。野中郁次郎和竹內(nèi)弘高提出的SECI模型，通過對隱性知識和顯性知識之間相互轉(zhuǎn)化的描述揭示了隱性知識和顯性知識的相互演化的內(nèi)在機(jī)理。

四、基于企業(yè)技術(shù)能力及知識演化的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程機(jī)理

1，模型設(shè)計。

(1)前提假設(shè)。由于消化吸收再創(chuàng)新的起點(diǎn)是技術(shù)引進(jìn)。企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)一般以購買機(jī)器設(shè)備、購買專利、人才引進(jìn)等為主要方式。為了便于分析，同時也符合我國大部分企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況，假設(shè)企業(yè)以機(jī)器設(shè)備等硬件技術(shù)的引進(jìn)作為技術(shù)引進(jìn)的起點(diǎn)，同時假設(shè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)不是一次完成而是多次完成的，在引進(jìn)硬件技術(shù)后還需要進(jìn)行專利購買或人才引進(jìn)等軟件技術(shù)的引進(jìn)。

(2)技術(shù)引進(jìn)階段。技術(shù)引進(jìn)階段，根據(jù)引進(jìn)技術(shù)不同類型，把引進(jìn)技術(shù)階段分為技術(shù)引進(jìn)1和技術(shù)引進(jìn)2，以引進(jìn)機(jī)器設(shè)備為主的硬件技術(shù)引進(jìn)技術(shù)定義為技術(shù)引進(jìn)1，以購買專利和人才引進(jìn)為主引進(jìn)的軟件技術(shù)引進(jìn)定義為技術(shù)引進(jìn)2。

(3)消化吸收階段。根據(jù)技術(shù)引進(jìn)企業(yè)消化吸收對象的特點(diǎn)，把消化吸收分為二個階段。分別是設(shè)備工藝重組階段和國產(chǎn)化階段。根據(jù)前提假設(shè)企業(yè)以機(jī)器設(shè)備引進(jìn)為技術(shù)引進(jìn)的出發(fā)點(diǎn)，所以消化吸收l對應(yīng)機(jī)器設(shè)備的消化吸收即設(shè)備工藝重組階段：消化吸收2對應(yīng)國產(chǎn)化階段。

(4)自主創(chuàng)新階段。在自主創(chuàng)新階段根據(jù)創(chuàng)新的自主程度也分為兩部分。在企業(yè)技術(shù)沒有擺脫引進(jìn)技術(shù)的限制的時候?qū)儆趧?chuàng)新1，如果企業(yè)擺脫了引進(jìn)技術(shù)的束縛，自主建立全新的技術(shù)平臺則屬于創(chuàng)新2。

2，模型解釋。

(1)技術(shù)引進(jìn)過程。技術(shù)引進(jìn)過程包括技術(shù)引進(jìn)1和技術(shù)引進(jìn)2，從企業(yè)技術(shù)能力演化角度分析是這一過程就是企業(yè)仿制能力階段，從知識演化角度看是知識從Know-what到Know-how的過程。

技術(shù)引進(jìn)l主要是指機(jī)器設(shè)備的引進(jìn)，機(jī)器設(shè)備的引進(jìn)可以直接形成生產(chǎn)能力，快速提高企業(yè)技術(shù)能力。但是由于這一階段僅僅處于引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的使用，企業(yè)的生產(chǎn)在很大程度上依賴引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，所以這一階段在企業(yè)技術(shù)能力演化軌跡上對應(yīng)仿制能

力的形成。由于企業(yè)處于仿制能力階段，企業(yè)技術(shù)能力水平還不高，為了實(shí)現(xiàn)消化吸收過程，企業(yè)還需要再次進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，也就是技術(shù)引進(jìn)2軟件技術(shù)的引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)2與消化吸收1過程重合。這是因?yàn)樵谇拔年P(guān)于企業(yè)技術(shù)能力的研究中認(rèn)為，在仿制能力階段不但包括設(shè)備的使用，還包括對技術(shù)平臺的調(diào)整使之與環(huán)境相匹配。在技術(shù)引進(jìn)l階段，企業(yè)的工作重點(diǎn)在引進(jìn)技術(shù)的使用，到了技術(shù)引進(jìn)2階段就需要軟件技術(shù)引進(jìn)來協(xié)助技術(shù)平臺的調(diào)整工作。這種對引進(jìn)技術(shù)調(diào)整的工作就是技術(shù)消化吸收的過程中的設(shè)備重組過程。

從知識操作的過程分析，在技術(shù)引進(jìn)1過程，企業(yè)機(jī)器設(shè)備引進(jìn)屬于企業(yè)外部顯性知識進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部形成企業(yè)內(nèi)部的顯性知識，員工在工作中通過程序化學(xué)習(xí)，即干中學(xué)的方式獲得引進(jìn)技術(shù)的隱形知識，實(shí)現(xiàn)了外部顯性知識被企業(yè)內(nèi)員工的吸收，是SECI模型的知識內(nèi)化過程。從知識演化的角度看此階段屬于知識Know-what的過程。在技術(shù)引進(jìn)2過程，企業(yè)不但需要引入外部顯性知識，還有必要通過引進(jìn)外部隱性知識幫助企業(yè)進(jìn)行消化吸收1的進(jìn)行。外部隱性知識進(jìn)入企業(yè)通過組織工作，隱性知識轉(zhuǎn)移到組織其他成員身上，這一過程是通過共享經(jīng)歷傳播隱形知識的過程，屬于SECI模型的潛移默化的過程。隱性知識在傳播后通過技術(shù)平臺的調(diào)整改造使隱性知識深化和顯性化，屬于SECI模型中的外部化過程。因此在這一階段實(shí)現(xiàn)了知識從Know-what演化為Know-how的過程。

(2)消化吸收過程。消化吸收階段的突出特點(diǎn)是，在此階段企業(yè)研發(fā)能力開始在整個消化吸收再創(chuàng)新的過程中起決定作用。首先從消化吸收的角度分析消化吸收l。企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)2的基礎(chǔ)上開始對技術(shù)進(jìn)行l(wèi)消化吸收，根據(jù)假設(shè)在技術(shù)引進(jìn)1主要是引進(jìn)機(jī)器設(shè)備，則在消化吸收1階段企業(yè)主要針對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行消化吸收，通過對引進(jìn)技術(shù)設(shè)備相關(guān)環(huán)節(jié)的分析，通過反求工程的方式總結(jié)出其中的技術(shù)核心點(diǎn)，對于不適應(yīng)當(dāng)前生產(chǎn)環(huán)境的部分加以整合再造，使得引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備更加符合當(dāng)前生產(chǎn)的需要，這就是設(shè)備工藝重組階段。人才的引進(jìn)在消化吸收過程起到了加快消化吸收速度的催化劑作用。由于對于機(jī)器設(shè)備的消化吸收決定了企業(yè)模仿能力的強(qiáng)弱，因此屬于企業(yè)技術(shù)能力中仿制能力階段。消化吸收2對應(yīng)國產(chǎn)化階段。國產(chǎn)化的關(guān)鍵是引進(jìn)技術(shù)與原有技術(shù)的融合，即新、舊技術(shù)的結(jié)構(gòu)相互適應(yīng)。并形成有新質(zhì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)過程。工藝設(shè)備重組和國產(chǎn)化過程雖然仍以維持引進(jìn)產(chǎn)品的性能進(jìn)行工藝創(chuàng)新為主，但它們是對引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)造性模仿和重新設(shè)計，因此屬于企業(yè)技術(shù)能力中的創(chuàng)造性模仿階段。

從知識操作過程分析，這一階段演化的路徑是顯性知識——隱性知識——顯性知識。通過技術(shù)積累的顯性知識向隱形知識轉(zhuǎn)化，并且這一轉(zhuǎn)化過程伴隨著隱形知識的深化和擴(kuò)展。最后隱性知識必須轉(zhuǎn)化為顯性知識才能實(shí)現(xiàn)設(shè)備工藝改造和國產(chǎn)化的成果。從知識演化角度分析，在消化吸收1和2階段，企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)從技能知識的積累到深入了解技術(shù)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識的過渡。已經(jīng)從Know-how演化到Know-why階段，企業(yè)開始對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行科學(xué)的理解。

(3)再創(chuàng)新過程。從創(chuàng)新的角度看消化吸收2，這一階段的突出特點(diǎn)是企業(yè)在之前的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收技術(shù)積累基礎(chǔ)上增強(qiáng)了自主研發(fā)的強(qiáng)度，逐步向自主創(chuàng)新能力形成過渡。因此，此階段與創(chuàng)新1階段相重合。但是此階段的技術(shù)創(chuàng)新還是在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是對引進(jìn)技術(shù)的“功能性理解”沒有脫離引進(jìn)技術(shù)，所以還屬于技術(shù)能力中的創(chuàng)造性模仿階段。創(chuàng)新2階段即企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程。企業(yè)經(jīng)過技術(shù)引進(jìn)和消化吸收階段，通過學(xué)習(xí)不斷地提高企業(yè)技術(shù)能力和企業(yè)知識的演化?？巳R因和羅斯伯格認(rèn)為由于學(xué)習(xí)具有很強(qiáng)的積累性，從而導(dǎo)致動態(tài)報酬遞增，新技術(shù)就來源于這種學(xué)習(xí)過程，特別是來源于將隱性知識轉(zhuǎn)化為可以被分享和傳遞的新知識的過程。這就是一個組織內(nèi)自下而上的創(chuàng)新過程。從企業(yè)技術(shù)能力角度看，企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上逐步擺脫引進(jìn)技術(shù)的束縛，在全新的技術(shù)平臺建立自己的技術(shù)體系，是全新的自主創(chuàng)新能力。

從知識操作角度分析，這一階段的主導(dǎo)模式是關(guān)于自主創(chuàng)新的隱性知識形成及隱形知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化，在這一階段技術(shù)實(shí)現(xiàn)了從線性發(fā)展到非線性發(fā)展的變化，企業(yè)面對復(fù)雜多變的環(huán)境需要自己摸索，需要更多利用外部資源，如與國際大公司組成技術(shù)聯(lián)盟或與各大研究機(jī)構(gòu)組建研究中心等。企業(yè)在此階段以戰(zhàn)略性學(xué)習(xí)為主。戰(zhàn)略性學(xué)習(xí)的主要方式是“網(wǎng)絡(luò)中學(xué)習(xí)”和“預(yù)測未來學(xué)習(xí)”。到此階段，知識需要從Know-Why演化到Know-Future。

五、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新機(jī)理的啟示

1，必須重視人才的重要性。技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為一項系統(tǒng)工程，是以技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和創(chuàng)新推廣應(yīng)用作為一個整體的。如果只注重和強(qiáng)調(diào)局部環(huán)節(jié)和工作，必然影響到最終創(chuàng)新的結(jié)果。人是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的全過程中，都離不開人員的參與。企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)可以視為企業(yè)知識的特定的組合方式。這些知識的組合具有路徑依賴性，并且這些知識是以一定邏輯關(guān)系組合到一起的對這些邏輯關(guān)系其他企業(yè)甚至企業(yè)自身并不是很清楚，因此技術(shù)引進(jìn)企業(yè)很難較快和全面的復(fù)制引進(jìn)技術(shù)。另外在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的每一個過程中，都涉及到顯性知識和隱性知識的轉(zhuǎn)化，由于隱性知識難以表述和編碼，因此很難轉(zhuǎn)移和復(fù)制，專業(yè)人才作為隱性知識的載體，對隱性知識的轉(zhuǎn)化和傳播起著至關(guān)重要的作用。

2，企業(yè)必須重視研發(fā)力量的培養(yǎng)。弗里曼認(rèn)為，新技術(shù)的產(chǎn)生最主要的因素就是在新知識上“無形”投資及其消化吸收。企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)消化吸收就是對新知識的消化吸收，因此必須有研發(fā)活動的參與，并且隨著消化吸收程度的加深研發(fā)力度也逐步加強(qiáng)。企業(yè)自身如果不具備強(qiáng)有力的研發(fā)機(jī)構(gòu)，消化吸收就無從談起。企業(yè)在培養(yǎng)自身研發(fā)機(jī)構(gòu)同時還應(yīng)該積極與社會研發(fā)力量結(jié)合，形成更廣闊。更深化的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。

3，自主創(chuàng)新能力要求企業(yè)必須具有超前的研發(fā)和市場意識。如果沒有這種超前的市場和研發(fā)意識。企業(yè)也只能停留在消化吸收階段。不能實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力。只有具備了這種超前的研發(fā)和市場意識企業(yè)才能擺脫引進(jìn)技術(shù)的束縛，建立自己全新的技術(shù)模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的飛躍。