論承諾生效規(guī)則中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題

羅鈺林

一、承諾生效規(guī)則的不同主張

交易雙方做買賣，總有一方首先提出動議，如買方首先向賣方提出：我愿意以XX價(jià)格購買你的XX貨，怎么樣？這種動議就是發(fā)盤（offer）①，合同法上通常將其稱之為要約。

所謂要約，就是希望和他人訂立合同的意思表示，發(fā)出要約的一方為要約人，要約所指向的對象即為受要約人。受要約人同意要約的意思表示就是承諾。當(dāng)事人訂立合同，一般采取要約、承諾的方式。承諾一旦生效，合同即告成立，當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)隨即產(chǎn)生?？梢姡兄Z生效的時(shí)間意義重大。

承諾從何時(shí)開始生效？依承諾的形式而有所不同：（1）以行為做出承諾，則承諾自行為做出之時(shí)生效。（2）以對話方式做出承諾，承諾自要約人了解時(shí)生效，即了解主義原則。（3）以非對話方式作出承諾，兩大法系采取了截然不同的做法，大陸法系采納了到達(dá)主義，或稱送達(dá)主義，即承諾到達(dá)要約人支配的范圍時(shí)，開始產(chǎn)生法律效力，合同也在此時(shí)視為成立。而英美法系則采納了投郵主義，或稱發(fā)信主義，美國常稱之為“郵箱規(guī)則”②，即除非要約人和受要約人另有約定，受要約人將承諾信件投入郵筒或?qū)⒊兄Z電報(bào)交付電信局時(shí)，承諾即告成立。

之所以會出現(xiàn)送達(dá)主義與發(fā)信主義的區(qū)別，主要是因?yàn)閭鬟f需要時(shí)間，會帶來時(shí)滯風(fēng)險(xiǎn)，比如：從受要約人發(fā)出承諾通知到要約人收到承諾通知這段時(shí)間內(nèi)，要約人對受要約人接受與否的意圖無從知曉，以至于可能出現(xiàn)誤解；由于電報(bào)局、郵局的原因，承諾通知可能丟失或被延誤，不能在受要約人預(yù)期的時(shí)間內(nèi)送達(dá)給要約人。從某種程度上說，送達(dá)主義和發(fā)信主義是在尋求買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上的平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)合同雙方利益的公平合理。

二 、送達(dá)主義

大陸法系采用到達(dá)主義主要是依據(jù)承諾必須通知的規(guī)則，只有當(dāng)承諾通知送達(dá)了要約人，受要約人承諾的意思表示為要約人所知曉，該承諾方生效。其實(shí)，這只是表面原因，其真正的目的是通過約束受要約人來平衡要約人與受要約人因時(shí)滯造成的在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)上的不公平性。

我們知道,大陸法系的發(fā)盤通常為實(shí)盤，虛盤是例外。所謂實(shí)盤，就是指所發(fā)之盤在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不得變更和收回，當(dāng)然，發(fā)盤在送達(dá)受要約人之前是可以撤回的。這對發(fā)盤人，即要約人來說是很不利的,因?yàn)樗袚?dān)要約從送達(dá)至被接受這段時(shí)間內(nèi)的市場風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，而受要約人在這段時(shí)間內(nèi)是不用承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)槭芤s人收到要約后會根據(jù)市場行情考慮是否接受，若情況對自己有利則接受，不利則拒絕接受。且在送達(dá)主義情況下，承諾通知發(fā)出后，未到達(dá)要約人之前，因市場行情有變，受要約人還可以及時(shí)調(diào)整交易策略，撤回承諾通知，可見市場風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任幾乎都給了受要約人，若受要約人撤回了承諾通知，要約人還要因此承擔(dān)合同不能成立的風(fēng)險(xiǎn)。

有鑒于此,在接受的過程中,則應(yīng)采取對要約人松、對受要約人嚴(yán)的辦法,即承諾通知必須送達(dá)要約人時(shí)才生效。這樣，在承諾通知送達(dá)之前,因郵局、電報(bào)局的原因?qū)⒊兄Z通知丟失與延誤的責(zé)任就交給了受要約人承擔(dān),因?yàn)槭芤s人在決定接受并發(fā)出接受通知后可能已經(jīng)為合同的成立積極準(zhǔn)備，如籌款、備貨等，但承諾通知卻不一定能在其預(yù)期的時(shí)間內(nèi)送達(dá)給要約人，從而使受要約人處于一種極為不安的狀態(tài)中，即使承諾通知如期送達(dá)了，究竟是何時(shí)送達(dá)的，即承諾通知生效的具體時(shí)間，受要約人也是無從知曉的，這就增加他的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任上使要約人與受要約人得到一定平衡③。不過，承諾通知到達(dá)要約人的支配范圍，如要約人的信箱、營業(yè)場所等，風(fēng)險(xiǎn)則歸要約人負(fù)擔(dān)，不管要約人是否已經(jīng)拆閱承諾通知，是否已經(jīng)知悉承諾通知的內(nèi)容。

三、發(fā)信主義

英美法系所采用的發(fā)信主義理論始于1818年英國的亞當(dāng)斯訴林賽爾案④。審理該案的法院認(rèn)為：受要約人發(fā)出承諾通知后，也不知道該通知何時(shí)能到達(dá)要約人，甚至不知道該通知能否到達(dá)要約人，如果雙方均要求收到對方通知才成立合同，那就沒完沒了了，合同永遠(yuǎn)不能成立，故應(yīng)以信件上所載的發(fā)送郵局的郵戳日期和發(fā)報(bào)人將電報(bào)送交郵局的時(shí)間為合同成立的時(shí)間，即使信函和電報(bào)在傳遞途中遺失，合同也成立。1879年，英國的塞西杰法官對發(fā)信主義做了一段經(jīng)典的闡釋：“我看沒有別的辦法，只能視郵局為雙方當(dāng)事人的代理人……既然郵局是雙方共同的代理人，那么就應(yīng)得出這樣的結(jié)論：表示接受的信件送交郵局之時(shí)，就是合同成立之時(shí)，合同就開始具有最終的、絕對的拘束力，因?yàn)檫@如同接受人將信件交給了發(fā)盤人派來的信使（發(fā)盤人的代理人，傳送發(fā)盤人的發(fā)盤，取回接受）手中一樣?！雹葸@就是民法上的委托代理理論，即要約人通過郵局將要約送給受要約人,在這里,要約人以默示的方式指定郵局充當(dāng)他的代理人，受要約人收到要約后,將承諾通知交給要約人的代理人就等于交給了要約人本人。既然要約人指定郵局或電報(bào)局為其代理人，那么他就應(yīng)當(dāng)預(yù)見到承諾通知丟失的風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。該理論只適用于郵寄承諾以及以電報(bào)方式做出的承諾。因此,承諾的信函送到代理人手中,就應(yīng)視為送到要約人手中,即為送達(dá)。

其實(shí),英美法系的這一理論只是它實(shí)行發(fā)信主義原則的托詞,真正原因是通過縮短要約人撤銷要約的時(shí)間來調(diào)和要約人與受要約人之間的權(quán)益沖突。當(dāng)然客觀上也起到了促成交易迅速達(dá)成的作用。

我們知道,英美法系由于固守對價(jià)原則,把實(shí)盤作為例外，把虛盤作為通例，所謂虛盤是指受盤人在收到發(fā)盤后，做出承諾前，發(fā)盤人都可以更改內(nèi)容或完全收回發(fā)盤，使已生效的發(fā)盤歸于無效⑥。即使在發(fā)盤中規(guī)定了承諾期限，也可以在該期限屆滿前撤銷，這項(xiàng)原則本來對受約人就不利,因?yàn)槭芤s人收到要約后，可能要做一些承諾的準(zhǔn)備工作，若撤銷，會給受要約人帶來很大的損失。如果再采取到達(dá)生效原則,就意味著延長了要約人撤銷要約的時(shí)間(從承諾通知發(fā)出至收到這一段時(shí)間) ，要約人從發(fā)出要約時(shí)起到收到承諾時(shí)止這段時(shí)間內(nèi)，根據(jù)市場行情的變化，隨時(shí)可以撤銷要約，這對受要約認(rèn)來說，簡直是雪上加霜，極為不利。

為協(xié)調(diào)其中的不公,英美法系便采用了投郵生效原則,以此來調(diào)和要約人與受約人之間的利益沖突。依該原則，受要約人一旦將承諾的信件丟進(jìn)郵筒，或者將承諾的電報(bào)稿交給了電報(bào)局，承諾就已經(jīng)生效，承諾人不可能再撤回他的承諾通知，即使承諾人撤回承諾的通知先于承諾通知或者與其同時(shí)到達(dá)要約人，撤回也是無效的。⑦這樣就能有效地防止承諾人在承諾發(fā)出至到達(dá)之間根據(jù)市場行情變化，投機(jī)取巧，見風(fēng)使舵，撤回承諾。同時(shí)，也有保護(hù)要約人的作用，因?yàn)樵诔兄Z發(fā)出但未到達(dá)之前，承諾人死亡或出現(xiàn)其他情況，則合同仍然成立⑧。

不過，在這種情況下，信件、電報(bào)延誤丟失的風(fēng)險(xiǎn)就要由要約人承擔(dān)，很有可能合同已經(jīng)成立，但是要約人并不知曉，卻還要受合同的約束，結(jié)果導(dǎo)致要約人違約。顯然對要約人的要求過于苛刻。于是，出現(xiàn)了發(fā)信主義的例外，承諾人非合理使用發(fā)信承諾的情況下，則排除承諾生效的可能性。美國的契約法強(qiáng)調(diào)，承諾人之承諾信函，必須貼足郵票及書寫正確要約人地址之后，投交郵政機(jī)關(guān)，才能構(gòu)成有效之承諾。當(dāng)然，要約人也可以在要約中明確約定承諾必須到達(dá)要約人方有效，從而排除郵寄注意的適用。

法律的價(jià)值在于維護(hù)一種公平和秩序，合理地劃分當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)。因此，無論是發(fā)信主義或到達(dá)主義，不管其具體的制度怎么設(shè)計(jì)，都是為了平衡當(dāng)事人之間的利益和風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全，維護(hù)交易秩序。

注釋：

①徐炳.買賣法[M].經(jīng)濟(jì)日報(bào)出版社，1991:75.

②余子新，李莉.各國承諾生效時(shí)間之比較[J].燕山大學(xué)學(xué)報(bào),2005(2).

③姚輝.民法教學(xué)參考書[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2005.

④夏秀源.論英美法合同承諾的生效規(guī)則[J].襄樊職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2007(1).

⑤同①，第104-105頁.

⑥朱京安.國際貿(mào)易中EDI的若干法律問題新探[J].法商研究2003(1).

⑦張長青.合同法[M]. 北京:清華大學(xué)出版社,2005.

⑧王家福.中國民法學(xué) [M]北京:法律出版社 1991.

（作者單位：南開大學(xué)法學(xué)院）