新形勢(shì)下機(jī)械裝備技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑探討

屈薛勇　陳堅(jiān)興　夏　霄

摘要:本文根據(jù)我國(guó)近年來(lái)機(jī)械裝備設(shè)計(jì)領(lǐng)域有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面呈現(xiàn)的新特點(diǎn)和表現(xiàn)新形式，闡述了機(jī)械裝備設(shè)計(jì)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與保密工作的現(xiàn)狀、難點(diǎn)和問(wèn)題。在強(qiáng)調(diào)對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性認(rèn)識(shí)的同時(shí)，結(jié)合自己多年的工作實(shí)踐，重點(diǎn)介紹機(jī)械裝備設(shè)計(jì)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有技術(shù)保護(hù)與保密工作的管理創(chuàng)新，特別是針對(duì)專(zhuān)有技術(shù)在推廣應(yīng)用過(guò)程中，如何防止專(zhuān)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄密的新途徑和新方法。

關(guān)鍵詞：機(jī)械裝備 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)保密 途徑

0 引言

據(jù)報(bào)載，一家國(guó)內(nèi)大型企業(yè)曾花巨資從國(guó)外引進(jìn)一項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)，在與合作單位進(jìn)行技術(shù)合作過(guò)程中，其設(shè)計(jì)方案、技術(shù)圖紙共同使用而未考慮到技術(shù)保密，沒(méi)有采取任何防范措施，結(jié)果幾年后，這家合作單位以同樣的技術(shù)在市場(chǎng)上開(kāi)始與其競(jìng)爭(zhēng)。雙方為此對(duì)簿公堂，結(jié)果花費(fèi)大量人力物力，最后不了了之，該企業(yè)有苦無(wú)處訴。

還有一家科研單位，數(shù)十名科技工作者花了多年心血，研制出一種有廣闊市場(chǎng)前景的技術(shù)裝備，不久，其中一名科技人員將其技術(shù)通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件泄漏給一家民營(yíng)企業(yè)，這家民營(yíng)企業(yè)很快組織開(kāi)發(fā)，開(kāi)始在市場(chǎng)上與其競(jìng)爭(zhēng)，并且搶先申請(qǐng)了專(zhuān)利，企業(yè)干生氣沒(méi)有辦法。只所以出現(xiàn)這種種令人啼笑皆非的尷尬事，關(guān)鍵是我國(guó)重型機(jī)械研究、設(shè)計(jì)、制造領(lǐng)域的一些單位，在其技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到保護(hù)好自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，更缺乏新歷史條件下對(duì)專(zhuān)有技術(shù)專(zhuān)利的預(yù)防、預(yù)警措施，才導(dǎo)致這樣的事發(fā)生。本文倡導(dǎo)技術(shù)保密工作做到未雨綢繆，防患于未然，結(jié)合我們多年從事科技管理、專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)、科技成果在市場(chǎng)推廣應(yīng)用工作過(guò)程中的體會(huì)，欲以一孔之見(jiàn)，求教專(zhuān)家指正。

1 新歷史條件下的機(jī)械裝備技術(shù)新特點(diǎn)、新形式

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)提供技術(shù)裝備的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。大力振興裝備制造業(yè)，是黨的十六大提出的一項(xiàng)重要任務(wù)，是樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，走新型工業(yè)化道路，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。

機(jī)械裝備技術(shù)的研究與發(fā)展，目前在我國(guó)已進(jìn)入一個(gè)新的歷史時(shí)期，呈現(xiàn)出許多新特點(diǎn)。一方面，有關(guān)機(jī)械裝備研究設(shè)計(jì)、制造單位、大型企業(yè)，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)口大量的各種機(jī)械設(shè)備與先進(jìn)技術(shù)，但其技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大多是國(guó)外所有；另一方面，是在引進(jìn)基礎(chǔ)上，通過(guò)學(xué)習(xí)、消化、吸收、再進(jìn)行二次創(chuàng)新，因此開(kāi)發(fā)出了大量有關(guān)機(jī)械裝備方面的新技術(shù)、新工藝、新方法。這其中大量的是我們自己創(chuàng)新的新技術(shù)與新專(zhuān)利；與此同時(shí)，還有我們國(guó)家許多的科研單位，依靠廣大科技人員的積極性，自主創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)出了大量的原創(chuàng)性先進(jìn)設(shè)備技術(shù)。無(wú)論是二次創(chuàng)新還是我們進(jìn)行的原創(chuàng)性技術(shù)，在新的歷史發(fā)展時(shí)期，均具有以下相同的新點(diǎn)：

可視性——看得見(jiàn)，具有強(qiáng)烈的外觀設(shè)計(jì)特征。

可觸性——摸得著，具有人性化設(shè)計(jì)特征。

可繼承性——可按經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推理設(shè)計(jì)。

可延展性——可進(jìn)行類(lèi)比放大設(shè)計(jì)。

可控性——可按人為的預(yù)期進(jìn)行設(shè)計(jì)。

可驗(yàn)證性——可在規(guī)定的時(shí)間和空間內(nèi)進(jìn)行功能復(fù)現(xiàn)。

運(yùn)動(dòng)性——作為運(yùn)載和動(dòng)作的執(zhí)行體。

能動(dòng)性——作為能量和動(dòng)力的載體。

工程性——技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)配套性、規(guī)范性。

而且，隨著現(xiàn)代設(shè)計(jì)手段和高技術(shù)的不斷出現(xiàn)，機(jī)械裝備設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式也隨之不斷改變、增加和多樣化，主要表現(xiàn)形式有：

實(shí)體表現(xiàn)——實(shí)機(jī)、模擬機(jī)、樣機(jī)、三維動(dòng)畫(huà)、三維實(shí)體等。

平面表現(xiàn)——平面二維圖紙、平面三維軸側(cè)圖紙等。

過(guò)程表現(xiàn)——可行性分析研究報(bào)告（規(guī)格書(shū)），方案設(shè)計(jì)（基本信息），技術(shù)設(shè)計(jì)（基本設(shè)計(jì)），施工設(shè)計(jì)（詳細(xì)設(shè)計(jì)），竣工圖設(shè)計(jì)等，設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收、考核等技術(shù)文件，試驗(yàn)研究總結(jié)報(bào)告。

社會(huì)化表現(xiàn)——文章、專(zhuān)著、研究報(bào)告、工程投標(biāo)書(shū)、工程技術(shù)文件等。電子、數(shù)字化表現(xiàn)——CAD、CAE、CAM文件，以及采用電腦、網(wǎng)絡(luò)、磁盤(pán)、光盤(pán)、u盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)、記憶器等數(shù)字載體的表現(xiàn)。環(huán)境表現(xiàn)——外觀設(shè)計(jì)、人性化設(shè)計(jì)、環(huán)境友好設(shè)計(jì)等。

其表現(xiàn)形式愈復(fù)雜，愈多樣化，那么，其技術(shù)的保密難度就愈大，技術(shù)泄密的可能性就愈多。如技術(shù)交流，可以導(dǎo)致技術(shù)的泄密；市場(chǎng)上的技術(shù)合作，其過(guò)程也可能導(dǎo)致技術(shù)泄密；科技人員調(diào)動(dòng)，其技術(shù)在現(xiàn)代化辦公條件下，完全可能流失；在金錢(qián)的誘惑下，個(gè)別技術(shù)人員也可能失去原則，將本單位技術(shù)核心部分出賣(mài)給有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)者等。技術(shù)就是效益，誰(shuí)擁有了技術(shù)，誰(shuí)就掌握了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，誰(shuí)就會(huì)立于不敗之地。在這種情況下，個(gè)別單位、有關(guān)人員欲想通過(guò)走捷徑的方式，以最小的代價(jià)獲得具有高含金量的專(zhuān)利技術(shù)，這就絲毫不覺(jué)奇怪了。

2 機(jī)械裝備設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與保密重要性與必要性

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán),概括地說(shuō)，是指公民、法人或其公共組織對(duì)其在科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)，主要基于腦力勞動(dòng)創(chuàng)造完成的智力成果所依法享有的專(zhuān)有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)由版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩部分組成。廣義概念上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括下列客體的權(quán)利：文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品，表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目，人類(lèi)一切領(lǐng)域的發(fā)明，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，商標(biāo)，服務(wù)標(biāo)記以及商品名稱(chēng)和標(biāo)志，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生成果的一切權(quán)利。狹義概念上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只包括著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、名稱(chēng)標(biāo)記權(quán)、制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)(包括專(zhuān)有技術(shù)等商業(yè)秘密)。

作為機(jī)械裝備設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括：著作權(quán)的保護(hù)，專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)和專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)。本文主要闡述專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)。專(zhuān)有技術(shù)又稱(chēng)技術(shù)秘密（或技術(shù)訣竅），屬反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)范圍。

本單位所擁有的技術(shù)秘密，是指由單位研制開(kāi)發(fā)或者以其他合法方式掌握的、未公開(kāi)的、能給單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有實(shí)用性且本單位采取了保密措施的技術(shù)信息，包括但不限于設(shè)計(jì)圖紙（含草圖）、試驗(yàn)結(jié)果和試驗(yàn)記錄、工藝、配方、樣品、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序等等。技術(shù)信息可以是有特定的完整的技術(shù)內(nèi)容，構(gòu)成一項(xiàng)產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)的技術(shù)方案，也可以是某一產(chǎn)品、工藝、材料等技術(shù)或產(chǎn)品中的部分技術(shù)要素。

技術(shù)秘密是一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其開(kāi)發(fā)和完成凝聚著國(guó)家或者有關(guān)單位大量的人力和物力投入。因此，科技人員在流動(dòng)中不得將本人在工作中掌握的、由本單位擁有的技術(shù)秘密（包括本人完成或參與完成的職務(wù)技術(shù)成果）非法披露給用人單位、轉(zhuǎn)讓給第三者或者自行使用。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)權(quán)利人利益,不僅是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、促進(jìn)自主創(chuàng)新的需要，也是樹(shù)立國(guó)際信用、開(kāi)展國(guó)際合作的需要。目前在機(jī)械裝備領(lǐng)域，包括各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)人員在內(nèi)，普遍對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵犯商業(yè)秘密的行為及危害性認(rèn)識(shí)不足，一旦權(quán)益受到侵害，才恍然大悟。

一定要認(rèn)識(shí)到，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、保密與自主創(chuàng)新同等重要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新是一個(gè)事物、一個(gè)統(tǒng)一體的兩個(gè)方面，沒(méi)有自主創(chuàng)新，就談不上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就沒(méi)有創(chuàng)新的大環(huán)境，創(chuàng)新的積極性就會(huì)受到嚴(yán)重傷害。

科技人員和科技管理人員更要充分認(rèn)識(shí)到體現(xiàn)機(jī)械裝備的技術(shù)圖紙是技術(shù)信息最密集，商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)最容易受侵害的對(duì)象。特別是在現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)普遍使用的今天，在現(xiàn)代技術(shù)交流和技術(shù)施工的條件下，稍微大意，就可能導(dǎo)致技術(shù)泄密，使自己、包括自己的團(tuán)隊(duì)數(shù)年辛苦，心血白費(fèi)，這種現(xiàn)象并非危言聳聽(tīng)。

3 新形勢(shì)下保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要辦法和途徑

從上述機(jī)械裝備的特點(diǎn)、機(jī)械裝備設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式及其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所屬的范疇，我們可以說(shuō)；做好機(jī)械裝備設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與保密工作是一項(xiàng)非常復(fù)雜而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，具有相?dāng)大的難度與復(fù)雜度，需要認(rèn)真進(jìn)行探索與不斷總結(jié)。作者長(zhǎng)期以來(lái)從事本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與保密工作的實(shí)踐，特別是對(duì)采用CAD網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)所形成的專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)與保密工作進(jìn)行過(guò)多方面探索，因而總結(jié)出了一套自己認(rèn)為行之有效的辦法和途徑。

要做到防患于未然，首先必須把預(yù)防的重點(diǎn)放到完善內(nèi)部專(zhuān)利管理制度方面，提高員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和保護(hù)意識(shí)，讓制度約束人，使管理無(wú)漏洞，使科技人員自覺(jué)以法遵守和保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在具體實(shí)施過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)要親自主抓，設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)統(tǒng)一管理，配備專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)。

為使員工樹(shù)立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，應(yīng)該經(jīng)常性的進(jìn)行多層次的專(zhuān)利知識(shí)講座和培訓(xùn)，邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)利技術(shù)方面的專(zhuān)家和專(zhuān)利代理人給科技人員進(jìn)行專(zhuān)利知識(shí)，專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索、進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)等知識(shí)講授，使保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)在本單位得到普及。

在科學(xué)管理方面，應(yīng)結(jié)合單位專(zhuān)利技術(shù)情況，制定《專(zhuān)利工作管理細(xì)則》、《專(zhuān)利申請(qǐng)辦法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》及《專(zhuān)利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等一系列管理制度，并定期開(kāi)展專(zhuān)利信息發(fā)布。在程序上，從科研項(xiàng)目立項(xiàng)一開(kāi)始即對(duì)專(zhuān)利技術(shù)苗頭予以跟蹤，把創(chuàng)新與技術(shù)管理、技術(shù)保密、專(zhuān)利保護(hù)工作落實(shí)到具體部門(mén)。

沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有真正意義上的自主創(chuàng)新。對(duì)專(zhuān)利技術(shù)和專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)與保密必須做出詳細(xì)的規(guī)定，將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿到每個(gè)課題、每個(gè)工程項(xiàng)目全過(guò)程。具體做法是：對(duì)專(zhuān)利技術(shù)，通過(guò)及時(shí)申請(qǐng)各類(lèi)專(zhuān)利依法進(jìn)行保護(hù)。對(duì)專(zhuān)有技術(shù)，特別是對(duì)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)管理，嚴(yán)格實(shí)施研究室、歸口管理部門(mén)和所領(lǐng)導(dǎo)的三級(jí)審批程序；設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)、管理網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)三網(wǎng)分離，各自獨(dú)立運(yùn)行；設(shè)定個(gè)人密碼、項(xiàng)目密碼、檔案密碼多層保護(hù)和多級(jí)權(quán)限；實(shí)行網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行監(jiān)控、非法硬件監(jiān)控、非法軟件監(jiān)控的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)控體系和人工例行巡查制度；采用統(tǒng)一輸出、統(tǒng)一復(fù)制、統(tǒng)一傳遞、統(tǒng)一保存的專(zhuān)人責(zé)任管理；控制紙制文件、磁盤(pán)文件、光刻文件并分類(lèi)、分內(nèi)容、分對(duì)象按不同格式外供。采取這些措施，使我單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到了有效的保護(hù)，6年間共申請(qǐng)專(zhuān)利近200項(xiàng)，已獲授權(quán)專(zhuān)利100余項(xiàng)，圖紙按時(shí)歸檔率達(dá)到100%。與新技術(shù)、新產(chǎn)品管理辦法、科研基金管理辦法、重大裝備專(zhuān)項(xiàng)基金獎(jiǎng)勵(lì)辦法等激勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)自主創(chuàng)新的制度一起，營(yíng)造出自主創(chuàng)新的良好環(huán)境。

4 如何在專(zhuān)有技術(shù)的推廣應(yīng)用過(guò)程中保護(hù)技術(shù)秘密

由于專(zhuān)有技術(shù)的專(zhuān)有性和保密性，在技術(shù)成果的推廣應(yīng)用過(guò)程中，往往不能向用戶(hù)介紹詳細(xì)的技術(shù)原理和方案，更不能提供圖紙。這就給專(zhuān)有技術(shù)的持有人進(jìn)行技術(shù)推廣應(yīng)用，帶來(lái)許多困難。我們經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，探索出如下方法和步驟，收到一定的效果。

類(lèi)比說(shuō)明原理——選擇同類(lèi)的公知技術(shù)，類(lèi)比說(shuō)明本專(zhuān)有技術(shù)所采用原理的科學(xué)性和可行性。

說(shuō)明功能和作用——使用戶(hù)的注意力集中在本專(zhuān)有技術(shù)所能實(shí)現(xiàn)的功能和作用上。

說(shuō)明特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)——使用戶(hù)的吸引力集中在本專(zhuān)有技術(shù)所具有的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)上。

說(shuō)明可為用戶(hù)帶來(lái)的好處和效益——使用戶(hù)知道使用本專(zhuān)有技術(shù)可為其帶來(lái)多種好處，如節(jié)能、節(jié)水、節(jié)省人力、提高效率、改善環(huán)境等等；又能創(chuàng)造很好的經(jīng)濟(jì)效益，從而提高本專(zhuān)有技術(shù)的價(jià)值。

采用固化軟件——控制軟件及管理軟件等可以通過(guò)采用固化成為硬件的方式進(jìn)行保密。

采用計(jì)算機(jī)仿真展示——可通過(guò)仿真或三維實(shí)體及動(dòng)畫(huà)，使用戶(hù)有一個(gè)真實(shí)直觀的體驗(yàn)，提高可信度。

免費(fèi)前期試用——在自籌資金條件下，可先行制造樣機(jī)（需針對(duì)用戶(hù)需求并簽訂協(xié)議），交用戶(hù)試用（需簽訂試用及成功后還款協(xié)議），即以賣(mài)方貸款的形式，達(dá)到技術(shù)成果推廣應(yīng)用的目的。

自制推銷(xiāo)——對(duì)于市場(chǎng)需求量大、應(yīng)用面廣的產(chǎn)品，可采用自制樣機(jī)進(jìn)行推銷(xiāo)的辦法。

在采用上述方法進(jìn)行專(zhuān)有技術(shù)和產(chǎn)品的推廣應(yīng)用時(shí)，與用戶(hù)簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和保密協(xié)議是不可缺少的。

5 結(jié)束語(yǔ)

機(jī)械裝備設(shè)計(jì)、制造方面的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容很多，范圍也較廣，其表現(xiàn)形式也隨時(shí)代發(fā)展而不斷發(fā)生新的變化，保密措施和內(nèi)容也必將隨這種變化而變化。本文結(jié)合本單位多年的具體實(shí)際，以及自己多年的工作實(shí)踐，深感在新形勢(shì)下做好保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和必要性。也體會(huì)到，要保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其專(zhuān)利技術(shù)擁有單位必須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技工作管理的全過(guò)程，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、法規(guī)，提高和強(qiáng)化科技人員和科技管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，建立建全有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)信用制度和從業(yè)資格制度，不斷探索新的保護(hù)方法和保護(hù)制度，以促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新水平不斷邁向新的高度。