學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的失當(dāng)與規(guī)范

吳蜀紅

摘要在我國近年發(fā)生的一系列的“學(xué)位論文侵權(quán)案”的判決的基礎(chǔ)上，分析了部分學(xué)位授予單位的學(xué)位論文使用授權(quán)聲明的內(nèi)容，對學(xué)位論文使用授權(quán)聲明的制訂提出了對策、建議。

關(guān)鍵詞學(xué)位論文著作權(quán)授權(quán)聲明

自2007年底至今，全國有千余名碩士、博士先后提起訴訟，狀告北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司(以下稱萬方公司)、《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》電子雜志社(以下稱CNKI)兩大商業(yè)數(shù)據(jù)庫公司侵犯其學(xué)位論文的著作權(quán)，被稱為“博、碩學(xué)位論文系列侵權(quán)案”。

相關(guān)法院對其中的大部分案件已做出判決，根據(jù)學(xué)位論文的不同授權(quán)情況，出現(xiàn)了三種判決結(jié)果：原告已授權(quán)授予學(xué)位的學(xué)校使用涉案學(xué)位論文，被告公司又通過轉(zhuǎn)授權(quán)方式獲得將該論文收入論文庫的權(quán)利的，判決駁回原告的訴訟請求；原告未授權(quán)授予學(xué)位的學(xué)校使用涉案學(xué)位論文，但學(xué)校授權(quán)給了被告公司的，判決被告公開賠禮道歉并進(jìn)行賠償；原告沒有授權(quán)授予學(xué)位的學(xué)校使用涉案學(xué)位論文，學(xué)校也未將該文授權(quán)給被告公司的，判決被告公開賠禮道歉并進(jìn)行賠償。博、碩士與其學(xué)位授予學(xué)校簽署的學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明是判決的主要依據(jù)之一，它是原告是否授權(quán)授予學(xué)位的學(xué)校使用涉案學(xué)位論文的關(guān)鍵證據(jù)。

博、碩學(xué)位論文系列侵權(quán)案折射出當(dāng)前我國博、碩學(xué)位論文授權(quán)的復(fù)雜情形，本文擬就博、碩士與學(xué)位授予學(xué)校就學(xué)位論文的授權(quán)情況進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察我國高校特別是涉案高校的授權(quán)聲明，以期規(guī)范相關(guān)行為與內(nèi)容，促進(jìn)博、碩學(xué)位論文的利用。

1學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的解讀

2000年以后，我國學(xué)位授予單位逐步要求擬申請碩、博士學(xué)位的人員在提交學(xué)位論文時附加版權(quán)使用授權(quán)聲明(有的稱為“學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”、“論文使用授權(quán)說明”等)，盡管名稱不同，實(shí)質(zhì)都是版權(quán)使用授權(quán)協(xié)議，均是學(xué)位授予單位擬定的格式條款，碩、博士簽名確認(rèn)，通常作為版權(quán)頁的內(nèi)容與論文正文裝訂在一起。

通過系列侵權(quán)案的相關(guān)判決，我們發(fā)現(xiàn)有部分學(xué)校2002年之后仍沒有與碩、博士簽訂版權(quán)使用授權(quán)聲明或者聲明沒有與論文統(tǒng)一裝訂，導(dǎo)致無法作為證據(jù)提交，但是學(xué)校卻同意第三方將其所擁有的全部碩士、博士學(xué)位論文收錄入學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫并通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交流傳播，北京體育大學(xué)、武漢大學(xué)、鄭州大學(xué)、中山大學(xué)、華僑大學(xué)、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、天津師范大學(xué)、河北師范大學(xué)、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等都存在此類情形，為侵權(quán)案的發(fā)生埋下了伏筆?；谙盗星謾?quán)案的判決，我們認(rèn)為協(xié)議模式是解決學(xué)位論文授權(quán)的有效途徑，關(guān)鍵是如何規(guī)范操作方式與協(xié)議內(nèi)容。

作者通過訪問校園網(wǎng)查看各高校的學(xué)位論文獲取使用授權(quán)聲明文本并結(jié)合判決書，抽取了43家高校的授權(quán)聲明進(jìn)行解讀：

通過表1，可以看出我國高校學(xué)位論文使用授權(quán)聲明內(nèi)容雷同，文字表述非常接近，都存在著一定的規(guī)則缺失，說明借鑒的因素很大。對這些聲明進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)：

1.1各授權(quán)聲明對學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的規(guī)定不一致。

使用授權(quán)聲明的簽署意味著學(xué)位授予學(xué)校對著作權(quán)人的尊重與保護(hù)，因?yàn)閺姆缮显撀暶骺山忉尀槭亲髡吲c學(xué)校訂立的《作品使用權(quán)許可合同》，該合同的訂立說明學(xué)位論文著作權(quán)原則上屬于作者，因此聲明中很少有學(xué)位論文歸屬的明確的具體規(guī)定。但也有少數(shù)聲明作了規(guī)定，如南開大學(xué)明確規(guī)定作者為著作權(quán)人；哈爾濱工程大學(xué)規(guī)定“研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)屬于哈爾濱工程大學(xué)。”；北京郵電大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)規(guī)定研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬于大學(xué)。但根據(jù)系列案的判決，法院均認(rèn)為學(xué)位論文的著作權(quán)歸作者本人所有。如果學(xué)校為論文的著作權(quán)人，完全可以自由處置各項(xiàng)權(quán)利而無須經(jīng)過其他主體許可，就沒必要簽署所謂的“授權(quán)使用聲明”。我們認(rèn)為，聲明中不需包含學(xué)位論文歸屬的明確具體規(guī)定，學(xué)校對學(xué)位論文版權(quán)歸屬的規(guī)定屬于學(xué)位論文的管理規(guī)定，應(yīng)通過各種渠道廣泛宣傳，方便涉及學(xué)位論文利用的各方明確判斷著作權(quán)人。

1.2授權(quán)聲明內(nèi)容簡單、模糊，缺失選擇性條款和付酬內(nèi)容。

在司法實(shí)踐中，授權(quán)聲明是決定案件結(jié)果的關(guān)鍵證據(jù)，是重要的法律文書。但遺憾的是，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，我國高校的學(xué)位論文使用授權(quán)聲明大多內(nèi)容相似，寥寥數(shù)語，沒有一份聲明超過200個字，許多不足100個字，不僅內(nèi)容簡單而且非常模糊。許多聲明規(guī)定“授權(quán)學(xué)校將全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索”，但究竟是何種數(shù)據(jù)庫，聲明中并未明確。一些聲明規(guī)定“同意學(xué)校用不同方式在不同媒體上發(fā)表、傳播學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容”，從法律上而言，不同的方式就是任何方式，存在約定不明、無法形成統(tǒng)一認(rèn)識等缺陷。也有聲明規(guī)定“研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬于大學(xué)”，“知識產(chǎn)權(quán)單位”這種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆烧Z言容易引發(fā)歧義。系列侵權(quán)案的發(fā)生說明利益方對授權(quán)聲明內(nèi)容的理解存在很大差異，客觀反映了許多授權(quán)聲明內(nèi)容的模糊性和隨意性。而缺失選擇性條款和付酬內(nèi)容是對作者權(quán)益的漠視，存在顯失公平的可能，致使授權(quán)聲明無法體現(xiàn)作者真實(shí)意思等缺陷，易導(dǎo)致侵權(quán)糾紛。

1.3部分授權(quán)聲明缺失學(xué)位論文繳送的規(guī)定。

我國1981年制定的《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》規(guī)定：“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份，已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份。”國務(wù)院學(xué)位辦于1983、1984和1986年發(fā)文要求將已通過答辯的全部博碩士學(xué)位論文按類別繳送。但一些單位對文件的執(zhí)行不堅(jiān)決，調(diào)查中有17家學(xué)位授予單位聲明中不包含該規(guī)定，比例為40％。由于系列侵權(quán)案的發(fā)生與學(xué)位論文繳送存在必然的關(guān)聯(lián)，因此有必要規(guī)范學(xué)位論文繳送制度，使各方主體對這一制度形成統(tǒng)一認(rèn)識，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見機(jī)制。

1.4授權(quán)聲明中關(guān)于學(xué)校利用學(xué)位論文開展服務(wù)的規(guī)定有待完善。

所有聲明均要求作者提交論文，授權(quán)學(xué)校利用學(xué)位論文開展服務(wù)，授權(quán)學(xué)校公布學(xué)位論文的內(nèi)容，大部分聲明均含有“可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文”的規(guī)定?？梢?，高校非常注重本單位對學(xué)位論文資源的收藏和服務(wù)。但聲明中均未規(guī)定為存在館際合作關(guān)系的用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)和交換服務(wù)時的授權(quán)，雖然一些單位如南京大學(xué)、大連理工大學(xué)在相關(guān)的學(xué)位論文保存、管理規(guī)定中涵蓋了該內(nèi)容，但在系列案判決中，各單位的學(xué)位論文保存、管理規(guī)定并沒有直接作為判決依據(jù)。但是“高校圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)構(gòu)成了對學(xué)位論文的發(fā)表和發(fā)行”，存在引發(fā)爭議的隱患。此外，大部分聲明中未涉及學(xué)校對論文進(jìn)行商業(yè)化電子利用的規(guī)定，而這才是最有可能引發(fā)糾紛的環(huán)節(jié)。

1.5授權(quán)聲明有關(guān)轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容差異非常大。

東南大學(xué)、河海大學(xué)、蘇州大學(xué)、石家莊鐵道學(xué)

院等學(xué)校的授權(quán)聲明中明顯包含了轉(zhuǎn)授權(quán)，但大部分聲明中并未明示學(xué)校擁有轉(zhuǎn)授權(quán)，而僅規(guī)定“授權(quán)學(xué)校將全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索”或“學(xué)?？梢怨荚撜撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容”，但在系列案中，法院基于“目的說”，認(rèn)為類似聲明因未對學(xué)校發(fā)表、傳播論文的方式予以限制，應(yīng)解釋為著作權(quán)人并未禁止學(xué)校行使轉(zhuǎn)授權(quán)。從判決結(jié)果看，凡是簽署了論文使用授權(quán)聲明的作者，法院都認(rèn)為學(xué)校有轉(zhuǎn)授權(quán)。雖然有學(xué)者對法院的擴(kuò)張解釋提出異議，比如中國社會科學(xué)院法學(xué)所知識產(chǎn)權(quán)研究中心主任李順德認(rèn)為，類似中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的授權(quán)聲明按照著作權(quán)角度來講頂多就是發(fā)表權(quán)，整個論文的著作權(quán)并沒有轉(zhuǎn)授給學(xué)校。但無論是北京海淀法院還是北京朝陽法院都做出了一致的審理。

2對規(guī)范學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的建議

由于我國高校學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的簽署、內(nèi)容存在種種問題，直接導(dǎo)致了系列侵權(quán)案的發(fā)生。筆者以為，要從制度上防范或減少糾紛的發(fā)生，必須嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明。

2.1學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明制訂的原則

2.1.1促進(jìn)學(xué)位論文的廣泛利用與資源共享。

博、碩士學(xué)位論文是重要信息資源，本著促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、資源共建共享、服務(wù)社會的原則，整個社會應(yīng)積極鼓勵學(xué)位論文的開發(fā)利用，保障學(xué)位論文資源電子化的新型服務(wù)形式，系列侵權(quán)案中，法院對授權(quán)聲明的解釋采用了“目的說”，也體現(xiàn)了這一原則。

2.1.2學(xué)位授予單位制定自己的學(xué)位論文開發(fā)利用版權(quán)政策。

這是學(xué)位授予單位自主辦學(xué)的必然要求，也是適應(yīng)社會的現(xiàn)實(shí)需求。各學(xué)位授予單位應(yīng)專門制定學(xué)位論文版權(quán)政策，根據(jù)實(shí)際情況詳細(xì)規(guī)定論文的權(quán)利歸屬、提交保存、開發(fā)服務(wù)等內(nèi)容。各高校應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ?，將學(xué)位論文使用授權(quán)聲明的制訂置于整個學(xué)位論文開發(fā)利用版權(quán)政策之下進(jìn)行考量。

2.1.3尊重著作權(quán)入的利益，提供選擇機(jī)制與付酬規(guī)則。

目前學(xué)位論文授權(quán)聲明的制訂注重保護(hù)學(xué)位授予單位的權(quán)益，哈爾濱工程大學(xué)明確表示“為保護(hù)學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)學(xué)校的合法權(quán)益”，在研究生學(xué)位論文中增加“學(xué)位論文授權(quán)使用聲明”，而對博、碩士權(quán)益保護(hù)不夠，存在隱性強(qiáng)制，這直接導(dǎo)致了群體性的學(xué)位論文系列侵權(quán)案的發(fā)生。由于學(xué)位授予單位處于強(qiáng)勢地位，學(xué)位論文使用授權(quán)聲明是它提供的格式條款，因此必須給予著作權(quán)人多種可選擇性條款，允許著作權(quán)人選擇論文的公開方式、利用模式、傳播范圍、期限、報(bào)酬等，保證聲明內(nèi)容是著作權(quán)人真實(shí)意思表示，從而有效解決版權(quán)問題。否則，即使簽署了授權(quán)聲明，也會發(fā)生侵權(quán)糾紛。

2.2學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明應(yīng)包含的內(nèi)容

各高校應(yīng)要求碩、博士簽署學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明，作為論文的組成部分與論文正文裝訂一起，在提交時必須由專人檢查，以免遺漏。此外，學(xué)位論文的管理規(guī)定應(yīng)該在學(xué)生學(xué)習(xí)期間廣泛宣傳，組織研究生學(xué)習(xí)、討論授權(quán)聲明內(nèi)容，不斷吸收學(xué)生意見，保證研究生簽署聲明時能心中有數(shù)，而不會發(fā)生系列案中畢業(yè)于中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的劉美麗博士當(dāng)庭陳述的情形，她表示：簽署《聲明》時，學(xué)校只說是為了圖書館保留學(xué)生畢業(yè)論文的一個文本，至于《聲明》的具體內(nèi)容，她根本沒有可能仔細(xì)看清楚。為了避免類似情形的發(fā)生，同時在聲明內(nèi)容上應(yīng)做到：

2.2.1規(guī)定學(xué)位論文繳送制度。

可采用一些聲明中類似“授權(quán)向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論文”的規(guī)定，類似東南大學(xué)聲明中規(guī)定論文繳送具體單位及其具體授權(quán)內(nèi)容的做法。繳送規(guī)則的完善能使利益各方遵循授權(quán)協(xié)議利用學(xué)位論文。

2.2.2學(xué)校利用學(xué)位論文開展服務(wù)的規(guī)定應(yīng)有重點(diǎn)。

根據(jù)著作權(quán)法有關(guān)規(guī)定，學(xué)位論文在學(xué)校內(nèi)部、或者根據(jù)對方要求在學(xué)校之間為研究人員、教師和學(xué)生學(xué)習(xí)研究而使用，屬于合理使用的范圍，可以不受著作權(quán)的控制，一般不會引起版權(quán)糾紛。因此，相關(guān)內(nèi)容規(guī)定應(yīng)盡量簡單，對于特殊情況，可以應(yīng)作者請求，提供保護(hù)期，應(yīng)明確獲得為存在校際合作關(guān)系的用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)和交換服務(wù)的授權(quán)。學(xué)位論文數(shù)字化后的使用會產(chǎn)生發(fā)表權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及出版權(quán)的問題，聲明中對權(quán)利歸屬需明確約定，如果涉及到商業(yè)性使用，應(yīng)規(guī)定報(bào)酬支付。

2.2.3學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的重點(diǎn)應(yīng)是轉(zhuǎn)授權(quán)部分。

這是促進(jìn)學(xué)位論文的廣泛利用與資源共享的要求，也是最容易引發(fā)著作權(quán)糾紛的環(huán)節(jié)。依據(jù)我國《著作權(quán)法》第二十六條：許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同中著作權(quán)人未明確許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人同意，另一方當(dāng)事人不得行使，因此將學(xué)位論文提供給商業(yè)性的數(shù)據(jù)庫或數(shù)字出版商，必須獲得著作權(quán)人的授權(quán)。同時鑒于授權(quán)聲明是格式條款，依據(jù)我國《合同法》關(guān)于格式條款的解釋規(guī)定，當(dāng)沒有約定或者是約定不明時，應(yīng)當(dāng)作出不利于格式條款提供方的解釋，因此授權(quán)內(nèi)容必須具體、明確。鑒于法律規(guī)定，學(xué)校在轉(zhuǎn)授權(quán)問題上可根據(jù)自身情況采取兩種措施，一是充當(dāng)中介者的角色，通過制定相關(guān)版權(quán)政策，鼓勵或要求作者與學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂授權(quán)協(xié)議。目前，清華大學(xué)、北京大學(xué)等都采用該做法。二是直接規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容。這要求轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容明確，詳細(xì)規(guī)定是否允許學(xué)校將學(xué)位論文轉(zhuǎn)授權(quán)給第三方進(jìn)行利用的權(quán)利。

為了保障著作權(quán)人的利益，聲明中應(yīng)為著作權(quán)人提供多種選擇，包括轉(zhuǎn)授權(quán)的范圍、方式、期限，當(dāng)授權(quán)給具體開發(fā)機(jī)構(gòu)時，必須明確是否是專有的轉(zhuǎn)授權(quán)以及使用方式，此外必須包含報(bào)酬支付的規(guī)定。

2.2.4建立基于時限性和區(qū)域性的強(qiáng)制公開制度。

這是促進(jìn)學(xué)位論文的廣泛利用與資源共享原則的具體體現(xiàn)，也是大多數(shù)歐美高校的普遍做法。我國大部分高校都采用了這一制度，很多高校聲明中都規(guī)定“學(xué)?？梢怨荚撜撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容”，但是由于內(nèi)容模糊，在系列侵權(quán)案中被法院解讀為學(xué)校享有處置論文的權(quán)利，使著作權(quán)人的權(quán)益受到損害。解決這一問題的關(guān)鍵在于授權(quán)聲明應(yīng)提供多種選擇讓著作權(quán)人自由地表達(dá)自己的真實(shí)意思：設(shè)置公開期限；選擇公開范圍、公開方式；允許著作權(quán)人通過書面申請?zhí)岢鎏厥庖蟆?/p>

3結(jié)束語

“博、碩學(xué)位論文系列侵權(quán)案”為我們提供了一個司法考察的角度，幫助我們規(guī)范各學(xué)位授予單位論文版權(quán)授權(quán)聲明的制訂，在中國現(xiàn)有法律框架內(nèi)解決學(xué)位論文的著作權(quán)問題，從而促進(jìn)學(xué)位論文的傳播、利用。