福利替代效應(yīng)問(wèn)題及其影響

曹容寧　顧忠盈　問(wèn)澤霞　　

摘要：俄羅斯一直是我國(guó)主要的原木進(jìn)口國(guó)，我國(guó)對(duì)俄原木具有較強(qiáng)的依賴性。俄提高原木關(guān)稅的宣布產(chǎn)生了相關(guān)的效應(yīng)，這將對(duì)我國(guó)木材貿(mào)易產(chǎn)生影響。從實(shí)際現(xiàn)狀入手，以經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論為基礎(chǔ)，將國(guó)際貿(mào)易中出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的均衡情況結(jié)合起來(lái)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)證分析兩個(gè)角度提出和探討了國(guó)際貿(mào)易中福利替代效應(yīng)問(wèn)題及其影響。

關(guān)鍵詞：原木貿(mào)易；均衡理論；實(shí)證分析；福利替換效應(yīng)；關(guān)稅；俄羅斯

中圖分類號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671-1165(2009)02-O079-05

隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，我國(guó)對(duì)木材的需求不斷增長(zhǎng)，而國(guó)內(nèi)木材的供需缺口使我國(guó)每年要從國(guó)外進(jìn)口大量原木。一直以來(lái)，俄羅斯是我國(guó)主要的原木進(jìn)口國(guó)，我國(guó)對(duì)俄原木具有較強(qiáng)的依賴性。而俄于2007年2月宣布逐步提高原木出口關(guān)稅并于2009年達(dá)到80％，這將對(duì)我國(guó)的木材貿(mào)易造成一定影響。本文以經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論為基礎(chǔ)，將國(guó)際貿(mào)易中出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的均衡情況結(jié)合起來(lái)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)證分析兩個(gè)角度探討雙方的福利替換效應(yīng)及對(duì)我國(guó)的影響。

一、相關(guān)資料與情況的分析

(一)我國(guó)從俄進(jìn)口原木數(shù)量逐年上升、依賴程度不斷提高

中國(guó)原木的進(jìn)口自1997年以來(lái)一直保持高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，原木已成為我國(guó)最主要的進(jìn)口大宗商品之一。自1997年中俄原木貿(mào)易以來(lái)，我國(guó)進(jìn)口俄原木的數(shù)量迅速攀升(除2003年略有下降外)，2007年達(dá)到2539萬(wàn)m³。(圖1)。

中俄原木貿(mào)易以來(lái)，俄一直是我國(guó)第一大原木供給國(guó)。1997～2007年，在我國(guó)進(jìn)口木材總量中，俄木材的份額由21.27％上升到68.45％，2007年我國(guó)從俄進(jìn)口的原木是1997年的26.75倍，總量增加了2444.1萬(wàn)m³。(圖1)。

我國(guó)從1999年1月1日起國(guó)家取消了原木和鋸材的進(jìn)口關(guān)稅，此外，還規(guī)定了邊境小額貿(mào)易實(shí)行關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅按法定稅率減半征收的政策，這些鼓勵(lì)木材進(jìn)口的政策與措施，極大地刺激了俄原木進(jìn)口貿(mào)易，使得俄木材進(jìn)口從1999年的430.5萬(wàn)m³。迅速上升到2007年的2539萬(wàn)m³。由圖1不難看出，無(wú)論是從量還是比例方面，我國(guó)對(duì)俄原木依賴性逐年增強(qiáng)。

與此相對(duì)應(yīng)，由于保護(hù)生態(tài)環(huán)境的呼聲日益增強(qiáng)，許多傳統(tǒng)的木材出口國(guó)如東南亞、非洲、南美洲等一些國(guó)家出于對(duì)本國(guó)森林資源保護(hù)以及促進(jìn)本國(guó)木材加工業(yè)發(fā)展的考慮相繼出臺(tái)了限制出口原木的政策，這使我國(guó)必須更加依賴俄原木出口。

(二)我國(guó)進(jìn)口俄原木的價(jià)格呈上升趨勢(shì)

中國(guó)進(jìn)口俄原木價(jià)格依漲幅程度不同可分為兩個(gè)階段。第一階段為2000～2003年，由61.88美元/m³上漲到67.45美元／mm³，漲幅為9％，年均漲幅3％。第二階段為2003—2006年，由67.45美元／mm³上漲到90.13美元／mm³，漲幅為33％，年均漲幅11％，呈現(xiàn)出加速上漲的趨勢(shì)(圖2)。

(三)俄提高原木出口關(guān)稅的措施分析

俄政府于2007年2月宣布提高未來(lái)2年的原木出口關(guān)稅，具體稅收如表1所示。

由表1可看出，從2007年1月到2008年4月各種原木的出口關(guān)稅提升并不明顯，但是到2009年1月，所有原木的出口關(guān)稅和最低數(shù)額都將飛速飆升，最明顯的就是針葉原木和楊木，分別提高了55和70個(gè)百分點(diǎn)。各種原木的最低數(shù)額普遍提高了一到兩倍，而楊木的最低數(shù)額從5歐元／mm³飛速增長(zhǎng)到50歐元／mm³，提高了整整9倍。

(四)俄提高原木出口關(guān)稅的原因分析

近年來(lái)，俄木材采伐量與貿(mào)易量在不斷提高，但俄森林資源的優(yōu)勢(shì)沒(méi)能為本國(guó)帶來(lái)豐厚的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，這就是所謂的“貿(mào)易大國(guó)的貧困化增長(zhǎng)”?，F(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家應(yīng)在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，通過(guò)政府干預(yù)使本國(guó)最大限度地獲取貿(mào)易利益，即在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)所追求的不應(yīng)僅是正常利潤(rùn)，更應(yīng)追求通過(guò)控制市場(chǎng)銷量或市場(chǎng)價(jià)格來(lái)獲取最大限度的壟斷利潤(rùn)或超額利潤(rùn)。據(jù)此，本文分析，出于改善出口貿(mào)易效益和提高國(guó)民福利、大力發(fā)展本國(guó)木材深加工業(yè)的目的，俄宣布了未來(lái)幾年內(nèi)逐步提高俄羅斯原木出口關(guān)稅。

二、基于均衡理論的俄原木出口關(guān)稅福利替換效應(yīng)分析

在經(jīng)濟(jì)理論分析中，均衡理論被經(jīng)常使用，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也被稱為“均衡學(xué)理論”。但通常的理論研究中均衡理論分析是單一的，本研究以經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論為基礎(chǔ)，將國(guó)際貿(mào)易中出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的均衡情況結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)探討雙方的福利替換效應(yīng)。

俄分階段提高原木出口關(guān)稅的政策不僅可以促進(jìn)俄木材加工業(yè)的發(fā)展，而且可以改善本國(guó)的利得。下面我們從均衡模型出發(fā)，利用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余等理論對(duì)俄提高原木出口關(guān)稅的福利替換效應(yīng)進(jìn)行分析。

如果一個(gè)國(guó)家不能通過(guò)改變其進(jìn)口或出口的數(shù)量來(lái)影響貿(mào)易商品在世界市場(chǎng)上的價(jià)格，我們就把這個(gè)國(guó)家看作為“小國(guó)”。這樣，一個(gè)進(jìn)口小國(guó)面臨的就是一條完全有彈性的(水平的)進(jìn)口供給曲線；而一個(gè)出口小國(guó)面臨的就是一條完全有彈性的出口需求曲線。如果一個(gè)國(guó)家能通過(guò)改變貿(mào)易商品的貿(mào)易量來(lái)影響該商品世界市場(chǎng)的價(jià)格，我們就把這個(gè)國(guó)家看作為“大國(guó)”。俄羅斯作為世界森林資源最豐富的國(guó)家，近幾年其年出口原木數(shù)量都占世界原木出口量的35％以上，其關(guān)稅政策的實(shí)施已經(jīng)使世界原木價(jià)格產(chǎn)生了一定程度的上漲，所以我們可以認(rèn)為俄是一個(gè)原木出口大國(guó)。

出口關(guān)稅最基本的效應(yīng)就是使貿(mào)易商品的出口價(jià)格與進(jìn)口國(guó)價(jià)格之間出現(xiàn)一個(gè)差額。俄提高原木出口關(guān)稅，其直接效應(yīng)是使進(jìn)口國(guó)原木價(jià)格提高，價(jià)格提高會(huì)使進(jìn)口需求減少，從而在俄羅斯本國(guó)造成需求減少、木材價(jià)格降低。顯然，在大國(guó)模型中，進(jìn)口國(guó)原木價(jià)格的上漲要低于關(guān)稅幅度，兩國(guó)價(jià)格的差額恰好等于原木出口關(guān)稅。我們通過(guò)圖3探討俄征收原木出口關(guān)稅后的均衡問(wèn)題。

對(duì)于進(jìn)口國(guó)來(lái)講，由于價(jià)格上升，導(dǎo)致消費(fèi)者需求從D₁下降至D₂，供給從S₁上升至S₂。因此，進(jìn)口從D₁-S₁，下降至D₂-S₂。同時(shí)，俄羅斯的生產(chǎn)由于國(guó)內(nèi)價(jià)格下跌從S₁。減少至S₂，而需求從D₁增加至D₂，從而使出口由S₁-D₁減少至S₂-D₂。

由于價(jià)格上升，進(jìn)口國(guó)的福利必然減少，我們從圖3可以看見(jiàn)，進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)商因價(jià)格上升而得益，生產(chǎn)者剩余增加部分為。相應(yīng)消費(fèi)者剩余減少的部分為n+6+c+d，減去生產(chǎn)者剩余，則進(jìn)口國(guó)的凈損失為b+c+d。

對(duì)于出口國(guó)來(lái)說(shuō)，由于價(jià)格下降，消費(fèi)者剩余增加為e，生產(chǎn)者剩余減少為f+g+h+e，兩者相加后損失為，+g+^，但是俄羅斯政府因?yàn)檎魇粘隹陉P(guān)稅增加了收入，增加部分等于g+i這兩塊的面積，也就是(P_r—P_T)×(s₂-D。)，它在彌補(bǔ)生產(chǎn)者與消費(fèi)者的損失后，還存在凈收益i-(g+h)。但由于俄羅斯原木提高后，國(guó)際市場(chǎng)的原木價(jià)格提升了許多，所以i-(g+h)＞0，因此俄羅斯的總收益增加，而i比(g+h)多出的部分不是由本國(guó)產(chǎn)生，而是其原木進(jìn)口國(guó)損失的部分轉(zhuǎn)移至俄羅斯，造成了其收益的增加。

所以俄羅斯征收木材出口關(guān)稅會(huì)給本國(guó)帶來(lái)的收益，但是這種收益是由原木進(jìn)口國(guó)(包括中國(guó))的損失部分產(chǎn)生的，在這個(gè)模型中，出口國(guó)(俄羅斯)福利的增加導(dǎo)致了進(jìn)口國(guó)(中國(guó))福利的減少，從而形成了福利替換效應(yīng)。

三、基于實(shí)證研究的俄原木關(guān)稅現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)分析

(一)對(duì)我國(guó)原木進(jìn)口成本的影響

中國(guó)和俄羅斯進(jìn)行木材貿(mào)易有陸路口岸也有水路口岸，以陸路口岸為主要方式，但較大的口岸并不多，滿洲里是俄木材貿(mào)易中最重要的口岸。對(duì)2000—2006年滿洲里進(jìn)口俄原木與全國(guó)進(jìn)口俄原木進(jìn)行了比較，見(jiàn)表2。

由表2不難看出，滿洲里口岸進(jìn)口俄羅斯原木的數(shù)量逐年上升，并且在全國(guó)從俄進(jìn)口原木中所占的比例也一直維持在30％～40％，是全國(guó)進(jìn)口俄羅斯原木的最重要口岸，所以滿洲里口岸在俄羅斯提高原木出口關(guān)稅后的成本變化也能很好的反映全國(guó)的變化情況。

2007年前8個(gè)月，滿洲里關(guān)區(qū)進(jìn)口俄產(chǎn)原木量7831.8萬(wàn)m₃、貿(mào)易值7.8億美元，同比分別增長(zhǎng)18.6％和38.4％。我們可以計(jì)算出這8個(gè)月的俄進(jìn)口原木的平均價(jià)格為99 593.96(美元／萬(wàn)m。)，由于2007年前8個(gè)月進(jìn)口量和貿(mào)易值同比2006年前8個(gè)月分別增長(zhǎng)了18.6％和38.4％，由此可計(jì)算出2006年前8個(gè)月的進(jìn)口量和貿(mào)易值為6603.54(萬(wàn)m₃)和5.64(億美元)。那么兩年之間前8個(gè)月的成本差即為：7.8-5，64=2.16(億美元)，再由滿洲里口岸占全國(guó)原木進(jìn)口原木40.39％可粗略計(jì)算出全國(guó)2007年和2006年前8個(gè)月進(jìn)口同樣多木材的成本差為：2.16／40.39％=5.35(億美元)。

(二)對(duì)我國(guó)木材進(jìn)口結(jié)構(gòu)的影響

2007年下半年由于俄羅斯提高原木出口關(guān)稅，原木進(jìn)口速度呈現(xiàn)季度放緩態(tài)勢(shì)，板材進(jìn)口增長(zhǎng)幅度較大，表明我國(guó)進(jìn)口俄羅斯木材已經(jīng)受到了俄羅斯政策調(diào)整的影響，我國(guó)進(jìn)口俄木材結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化。

(三)對(duì)我國(guó)原木進(jìn)口地理方向的影響

我國(guó)2007年從俄羅斯進(jìn)口的原木占全部原木進(jìn)口的比例從2006年70％下降到68.45％。而到了2008年，俄羅斯原木的進(jìn)口更是體現(xiàn)出逐漸下滑的趨勢(shì)，我們看一下以下幾方面情況：

第一，2008年前2個(gè)月，滿洲里鐵路口岸進(jìn)口木材161.7萬(wàn)m₃，同比下降28.8％，而到了4月份滿洲里口岸俄產(chǎn)木材進(jìn)口90.1萬(wàn)m₃，同比下降25.8％。

第二，2008年1至3月份，寧波口岸累計(jì)進(jìn)口俄羅斯原木3.023萬(wàn)m₃，價(jià)值333.34萬(wàn)美元，相比2007年的5.456萬(wàn)m₁、424.865萬(wàn)美元，分別減少了44.53％和21.54％。

以上都是我國(guó)進(jìn)口俄羅斯木材的大港口，具有較強(qiáng)的代表性。但我國(guó)的原木缺口依舊巨大，尋找其他的原木出口國(guó)家是個(gè)切實(shí)可行的辦法。我國(guó)一些木材進(jìn)口企業(yè)單位已經(jīng)能夠開(kāi)始把注意力逐漸轉(zhuǎn)移到非洲、美洲、大洋洲一些地區(qū)的國(guó)家，近年來(lái)，在我國(guó)進(jìn)口原木前十名的行列里，就有來(lái)自這些地區(qū)的國(guó)家像新西蘭等(表3)。

從表3我們發(fā)現(xiàn)隨著俄提高原木出口關(guān)稅，我國(guó)加大了對(duì)非洲、大洋洲國(guó)家原木的進(jìn)口。綜上所述，雖然在很長(zhǎng)一段的時(shí)間內(nèi)，俄羅斯仍舊是我國(guó)原木進(jìn)口的第一來(lái)源國(guó)，但是我國(guó)可以開(kāi)拓其他國(guó)家的原木資源，特別是非洲、大洋洲以及東南亞各國(guó)。

四、結(jié)論

本研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論基礎(chǔ)上，將國(guó)際貿(mào)易中出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的均衡情況結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)重點(diǎn)探討了雙方的福利替換效應(yīng)，提出了一個(gè)直觀簡(jiǎn)明的復(fù)合分析方法，同時(shí)利用實(shí)證分析方法從不同方面進(jìn)一步驗(yàn)證了理論分析結(jié)果。

但本研究中，有幾個(gè)問(wèn)題值得以后的研究中進(jìn)一步探討：第一，模型的假設(shè)如何更貼近實(shí)際；第二，如何利用數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析模型，增強(qiáng)模型的說(shuō)服力。