技術(shù)創(chuàng)新動力研究

張晨芝　毛蘊(yùn)詩

摘要：20世紀(jì)80年代以來，隨著以信息技術(shù)為核心的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用變得更為突出和重要，對技術(shù)創(chuàng)新的研究也越來越深入。文章研究了技術(shù)創(chuàng)新的動力，認(rèn)為其主要分為外部動力與內(nèi)部動力，在此基礎(chǔ)上概括出技術(shù)創(chuàng)新的八種動力模型。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新動力

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新動力探究的是技術(shù)創(chuàng)新的起源問題，即探究導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的起源以及推動或拉動技術(shù)創(chuàng)新的動力。近些年的實(shí)踐和理論研究都表明，在許多情況下企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新往往不是因?yàn)闆]有能力、條件或機(jī)會，而是因?yàn)榉N種原因所造成的創(chuàng)新動力不足。動力不僅是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動、經(jīng)營活動的必要前提，而且也是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作所不可或缺的。

二、技術(shù)創(chuàng)新外部動力

技術(shù)創(chuàng)新外部動力是源于企業(yè)之外的對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生重大影響的各種動力要素，主要包括技術(shù)推動、需求拉動、市場競爭和政府政策行為等。

1技術(shù)推動。技術(shù)推動創(chuàng)新是早期對創(chuàng)新過程的一種認(rèn)識，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是由技術(shù)發(fā)明及其成果引發(fā)的一種線性過程。這一創(chuàng)新過程始于研究開發(fā)，經(jīng)過生產(chǎn)和銷售等一系列環(huán)節(jié)，最終將某項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)品推向市場。顯然。這種創(chuàng)新不是來源于市場需要，而是來源于新技術(shù)的被認(rèn)識、激發(fā)和推動，市場只是科技研發(fā)成果的被動接受者。從技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐來看，技術(shù)推動創(chuàng)新的實(shí)例也是比比皆是的，尤其是一些根本性的創(chuàng)新如計(jì)算機(jī)、無線電通信產(chǎn)品等都是來自于技術(shù)的推動。

2需求拉動。施穆克勒研究了19世紀(jì)上半世紀(jì)美國鐵路、煉油、儀表業(yè)和造紙工業(yè)等的投資、存量、就業(yè)和發(fā)明活動，發(fā)現(xiàn)投資和技術(shù)專利的時(shí)間序列表現(xiàn)出高度的同步特性，投資序列往往趨向領(lǐng)先于技術(shù)的專利序列，施穆克勒由此認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新起始于市場需求，通過創(chuàng)新過程又復(fù)歸市場來滿足需求，如通信產(chǎn)業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、工業(yè)用儀表等，都是如此。需求拉動理論認(rèn)為，市場是技術(shù)創(chuàng)新活動的起點(diǎn)，也是技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的最終場所。市場需求既包括消費(fèi)者對產(chǎn)品和服務(wù)在價(jià)格、質(zhì)量、效用、數(shù)量上的需求，又包括企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展上的需求，這些市場需求隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷地變化，當(dāng)變化達(dá)到一定程度并形成一定規(guī)模時(shí)就會直接影響企業(yè)產(chǎn)品的銷售和收入，并為企業(yè)提供了新的市場機(jī)會和創(chuàng)新思路，引導(dǎo)企業(yè)以此為導(dǎo)向開展技術(shù)創(chuàng)新活動，從而形成對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的拉動和激勵(lì)。

3市場競爭。市場需求引發(fā)企業(yè)為生存和發(fā)展進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而市場競爭則會促使企業(yè)比競爭對手更快、更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。因?yàn)槿魏渭夹g(shù)創(chuàng)新活動給企業(yè)帶來的只能是一時(shí)的市場先機(jī)。當(dāng)市場上的競爭對手也紛紛推出自己的創(chuàng)新產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力就不僅僅是源自于市場的需求，而更多的是來自于激烈競爭的強(qiáng)大壓力。換言之。當(dāng)企業(yè)在市場需求變化的拉動和市場競爭的促使下而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動并取得創(chuàng)新收益時(shí)，這種創(chuàng)新收益會吸引更多的企業(yè)加入該創(chuàng)新活動，從而使?jié)撛谑袌鲂枨蠛臀磥硎袌鲂枨蟾杆俚剞D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)需求和現(xiàn)時(shí)需求，而為爭奪這些需求所進(jìn)行競爭的壓力就會越來越大，又迫使企業(yè)去尋求新的市場機(jī)會，去開始新的創(chuàng)新活動。

4政府政策行為。政府是市場競爭規(guī)則的制定者，同時(shí)本身又通過基礎(chǔ)研究、政府采購等行為成為市場活動的參與者。因此，政府對待科學(xué)技術(shù)活動和創(chuàng)新活動的態(tài)度及采取的措施可以直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成敗。政府根據(jù)宏觀政治和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，通過行政體系、政策體系、法律體系、決策體系和行為體系等來影響社會各領(lǐng)域和不同層級的創(chuàng)新，如產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善、專利政策、以稅收優(yōu)惠或研究開發(fā)投入的形式對企業(yè)的創(chuàng)新行為進(jìn)行支持專利政策等，

三、技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力是存在于企業(yè)內(nèi)部對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生驅(qū)動力的因索，主要包括企業(yè)對經(jīng)濟(jì)利益最大化的追求、企業(yè)對創(chuàng)新成功概率的預(yù)期、企業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識等。

1企業(yè)對經(jīng)濟(jì)利益最大化的追求。獲得技術(shù)創(chuàng)新成功所帶來的經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本出發(fā)點(diǎn)，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的收益預(yù)期最終能否變成創(chuàng)新動力，會受到企業(yè)的目標(biāo)結(jié)構(gòu)的影響，當(dāng)企業(yè)目標(biāo)與創(chuàng)新的本質(zhì)特性相符合時(shí)，創(chuàng)新的需求最為強(qiáng)烈，而當(dāng)兩者不相容時(shí)企業(yè)就不會產(chǎn)生創(chuàng)新的需求。在短期利潤最大化目標(biāo)情況下，維持現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品格局，挖掘現(xiàn)有技術(shù)、管理及其他生產(chǎn)要素的潛力，使用各種促銷手段、挖掘現(xiàn)有市場潛力會成為企業(yè)可能采用的有效手段，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新來追求利潤的要求不會太強(qiáng)烈。在追求中長期利潤最大化的情況下，企業(yè)著眼于未來，寧可犧牲局部的、短期的利益，也會通過機(jī)器設(shè)備、工藝方法的改進(jìn)以及材料創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等生產(chǎn)過程中各種要素新組合去推出新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，在市場上確立自己的價(jià)格優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，以獲得利潤的長期穩(wěn)定增長?？梢?，追求中長期利潤穩(wěn)定增長的企業(yè)目標(biāo)與技術(shù)創(chuàng)新的特性有著較好的符合度，是產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新要求的最佳企業(yè)目標(biāo)。

2企業(yè)對創(chuàng)新成功概率的預(yù)期。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，期間充滿著許多的不確定性。鑒于技術(shù)創(chuàng)新的高效性、創(chuàng)造性、高投入性和高風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策時(shí)必須對各種變量的未來值進(jìn)行預(yù)測。如果企業(yè)順利完成或超額完成預(yù)期的創(chuàng)新收益，那么就會強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的動力。相反，如果受到各種因素的干擾而未能完成收益，創(chuàng)新的動力就會衰退，直至最終消失。做出創(chuàng)新決策不僅要求企業(yè)對預(yù)期收益的外部條件做全面的分析，而且要在自身創(chuàng)新能力與面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之間尋求一個(gè)最佳的平衡點(diǎn)。這個(gè)平衡點(diǎn)就是對創(chuàng)新成功概率的預(yù)期。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)既有產(chǎn)品研制過程中的風(fēng)險(xiǎn)，又有產(chǎn)品上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)品研制風(fēng)險(xiǎn)的高低主要受創(chuàng)新的內(nèi)容與性質(zhì)的影響，一般來講，那些根本性的、突破性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較高，而模仿性、改進(jìn)性的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對較低。產(chǎn)品上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要會受到消費(fèi)者偏好、消費(fèi)習(xí)慣以及市場上競爭對手的產(chǎn)品在成本和價(jià)格上的高低所影響。這些都需要企業(yè)特別是企業(yè)家的綜合評判與正確決策，只有那些成功概率大、預(yù)期收益高、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對較低的技術(shù)創(chuàng)新活動，才會給企業(yè)帶來有較大的創(chuàng)新動力。

3企業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識。企業(yè)既是市場經(jīng)濟(jì)的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但企業(yè)也是由相互獨(dú)立利益要求的員工、經(jīng)營者企業(yè)家和所有者群體組成的，這些利益群體的效用目標(biāo)各不相同，利益目標(biāo)有時(shí)也是相互沖突的。三者的利益結(jié)合才是企業(yè)的整體利益，只有整個(gè)企業(yè)充滿生機(jī)與活力，才能使其內(nèi)部的各個(gè)群體利益得到可靠的保障。每個(gè)企業(yè)都有其自身獨(dú)立的整體利益，企業(yè)的主觀價(jià)值判斷要素即企業(yè)家、員工和所有者對技術(shù)創(chuàng)新的偏好足企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力。同時(shí)，企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境要素也是誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的重要動因。如果企業(yè)家、員工和所有者在創(chuàng)新系統(tǒng)中形成促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的整體力量，產(chǎn)

生技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的協(xié)同效應(yīng)，這個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也就有了一個(gè)良好的內(nèi)部環(huán)境。這種環(huán)境的好壞，既是企業(yè)素質(zhì)的直接反映，也是影響企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新與成功的主要因素。企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最主要的動力之一，是創(chuàng)新的精髓。首先，以創(chuàng)新精神為核心的企業(yè)家精神促使企業(yè)家不滿足于企業(yè)已有的技術(shù)體系，主動地對現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)、市場、工藝和技術(shù)等進(jìn)行生命周期分析，尋求和發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會，并力求以創(chuàng)新推動企業(yè)持續(xù)成長。其次，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)經(jīng)營者必然會使企業(yè)的每一位管理人員、科技人員乃至全體員工都迫切地渴望新事物、渴求變革，并且通過制定具有開拓精神的創(chuàng)新政策和創(chuàng)新計(jì)劃實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)，使技術(shù)創(chuàng)新對創(chuàng)新者和全體員工都具有吸引力，從而提高企業(yè)創(chuàng)新主體的整體創(chuàng)新意識。

四、技術(shù)創(chuàng)新動力研究模型

技術(shù)創(chuàng)新動力模型是對技術(shù)創(chuàng)新的動力過程及其屬性和相互關(guān)系等的抽象和概括表述，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)涉及的因素很多，這些因素在組合、配置方式及其結(jié)構(gòu)上的差異就構(gòu)成不同的技術(shù)創(chuàng)新動力模型。模型是對技術(shù)創(chuàng)新動力過程中的因素及其關(guān)系給出不變的假定，而實(shí)踐中技術(shù)創(chuàng)新動力過程的變化則遠(yuǎn)較理論和模型為復(fù)雜，因此，這些動力模型只是反映了在特定環(huán)境下可能發(fā)生的情況。

1技術(shù)推動模型。技術(shù)推動模型是一個(gè)線性模式科學(xué)推動技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)造需求，從而對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。在“科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明技術(shù)創(chuàng)新——市場需求”鏈條中，技術(shù)創(chuàng)新活動主要受外來的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的驅(qū)動，而不依賴于經(jīng)濟(jì)因素的影響。早期創(chuàng)新理論包括熊彼特創(chuàng)新理論以及熊彼特創(chuàng)新模型，熊彼特創(chuàng)新模型大都主張技術(shù)推動模式，特別是蒸汽機(jī)的發(fā)明導(dǎo)致了蒸汽機(jī)車的出現(xiàn)并應(yīng)用于交通運(yùn)輸，從而推動了鐵路運(yùn)輸?shù)纳虡I(yè)化以及尼龍、核能、激光、半導(dǎo)體等許多技術(shù)創(chuàng)新。也支持了這一模式特定環(huán)境下可能發(fā)生的情況。

2需求拉動模型。需求拉動模型也稱“市場拉動模型”，是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫克勒提出的。需求拉動模型認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新源自于市場需求，源自于市場對企業(yè)的技術(shù)需要。具體地講，就是市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點(diǎn)并對產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產(chǎn)品以滿足市場的需求，麥爾斯和馬奎斯于年做的一項(xiàng)重要的實(shí)證工作支持施莫克勒的觀點(diǎn)。他們抽樣調(diào)查了個(gè)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，其中四分之三的創(chuàng)新是由市場需求或生產(chǎn)需要而來，只有四分之一的創(chuàng)新是以技術(shù)本身的發(fā)展為來源。他們由此得出結(jié)論在技術(shù)創(chuàng)新中，需求是一個(gè)比技術(shù)潛力更重要的因素。

3“技術(shù)推動一市場拉動”綜合作用模型?！凹夹g(shù)推動一市場拉動”綜合作用模型中的技術(shù)創(chuàng)新以市場的潛在需求為出發(fā)點(diǎn)，以技術(shù)應(yīng)用為支撐，創(chuàng)新成果往往是開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而將潛在的市場激活為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的市場，創(chuàng)新產(chǎn)品的生命周期一般也比較長。

4技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型。20世紀(jì)80年代初，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多西在批評分析“技術(shù)推動”和“市場拉動”這兩種模型的基礎(chǔ)上提出技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型。這一模型認(rèn)為，根本性創(chuàng)新會帶來某種新的觀念，這一觀念一旦模式化，就形成了技術(shù)規(guī)范技術(shù)規(guī)范如果在較長時(shí)間內(nèi)發(fā)揮作用、產(chǎn)生影響，就固化為技術(shù)軌道一旦形成某條技術(shù)軌道，在這條軌道上就會有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新涌現(xiàn)。南于個(gè)人和組織知識的有限性和組織與個(gè)人探索知識能力的有限性以及組織與個(gè)人的惰性，導(dǎo)致企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)往往在現(xiàn)有知識體系以內(nèi)自己知識所能及的范同內(nèi)進(jìn)行探索，所以能夠形成多西所提出的“這種觀念”和“這種軌道”，從嚴(yán)格意義上來講，技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型也是從科學(xué)技術(shù)本身去尋找技術(shù)創(chuàng)新的動因，這一模型的進(jìn)步之處在于說明技術(shù)創(chuàng)新的動力不僅僅是技術(shù)或市場的作用，而且還要包括“技術(shù)規(guī)范”這一企業(yè)內(nèi)部因素。

5期望理論模型。期望理論模型是借鑒于美國心理學(xué)家弗隆的期望理論所構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動力模型，該理論認(rèn)為，企業(yè)在面對滯后且不確定的市場收益時(shí)，不得不對與創(chuàng)新決策有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、科技等變量的未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測并做出理性選擇。只有當(dāng)創(chuàng)新成功概率較大、預(yù)期收益較高時(shí)，企業(yè)才會進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即：激勵(lì)水平=期望值×效價(jià)。式中，“激勵(lì)水平”是個(gè)人或組織進(jìn)行某一行為的動機(jī)強(qiáng)弱，激勵(lì)水平越高動機(jī)越強(qiáng)烈，動力也就越大：“期望值”是個(gè)人或組織對某一行為成功可能性的估計(jì)：“效價(jià)”是某一行為成功之后帶給行為人的效用大小。期望理論模型和其他幾種模型并不矛盾，它從技術(shù)創(chuàng)新主體即內(nèi)因分析技術(shù)創(chuàng)新動力，而其他模型是從技術(shù)創(chuàng)新主體環(huán)境即外因分析技術(shù)創(chuàng)新動力。

6N-R關(guān)系模型。N-R關(guān)系模型是日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出的，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的動因在于社會需求和社會資源間的矛盾或“瓶頸”。N-R關(guān)系模型表明需要與資源之間的矛盾或差距是引起技術(shù)創(chuàng)新的客觀動因，是技術(shù)術(shù)創(chuàng)新活動得以進(jìn)行的基本前提。

7六種因素作用模型。魏江從企業(yè)的角度出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力主要有六種重要因素構(gòu)成。利益驅(qū)動、市場或社會需求拉動、企業(yè)職工的推動力、企業(yè)形象、技術(shù)發(fā)展的推動力構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新行為的內(nèi)生動力，市場競爭的壓力、政府推動構(gòu)成了主要的外部動力。南于內(nèi)生動力的存在，促使企業(yè)主動地積累自身的技術(shù)能力，從而產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新行為，但外在的推動力也同樣會迫使企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新行為，否則該企業(yè)就難以在市場競爭的環(huán)境中繼續(xù)生存。

8誘導(dǎo)創(chuàng)新模型。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，首先獲得利潤的創(chuàng)新是潛在的，如果潛在創(chuàng)新化為真正的創(chuàng)新就會對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生沖擊，結(jié)果在短暫的陣痛之后利潤和工資都相應(yīng)上升，造成某種生產(chǎn)要素稀缺。這種稀缺會誘導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新以改善稀缺狀況，也就導(dǎo)致接生那些變得稀缺的要素的創(chuàng)新活動展開。

五、結(jié)論

進(jìn)入20世紀(jì)，隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)全球化的加劇，企業(yè)面臨激烈的競爭，企業(yè)的生存和發(fā)展由以前的兩個(gè)任務(wù)變成了一個(gè)任務(wù)：要生存必須發(fā)展，只有發(fā)展才能生存。因此，企業(yè)要建立與發(fā)展企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新動力，以增強(qiáng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力。

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作者簡介：毛蘊(yùn)詩，中山大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；張晨芝(美)，中山大學(xué)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2009—04—28。