工程項目中的索賠管理

劉彥召

提要 本文對索賠的各種成因進(jìn)行分析，對索賠的處理方法進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：工程項目；索賠；管理

中圖分類號：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

建設(shè)工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件以及外界不定性因素的影響，施工條件復(fù)雜，可能造成各種特殊情況，給合同履行帶來不確定性風(fēng)險，導(dǎo)致工程項目管理中出現(xiàn)索賠事件難以避免。索賠是一種權(quán)利的主張，如果對方不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)時，受損方提出補償自身損失的要求，是維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，是增加利益或減少損失的正當(dāng)手段。要想成功管理和經(jīng)濟效益最大化，就必須重視工程索賠問題，增強索賠意識，加強索賠管理，從而創(chuàng)造更大的利潤。工程索賠作為工程造價管理的重要手段，是一項極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以，我們有必要加強認(rèn)識和探討索賠管理。

一、加強對索賠的認(rèn)識與重視程度

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）時間補償?shù)囊?。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價的變化以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，并非帶有懲罰性，索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料，國際工程通過項目管理，可提高利潤的3%～5%，而通過索賠管理，則可提高利潤的10%～20%；每項工程的平均索賠次數(shù)為20次，索賠成功率約占93%。由此可見，工程索賠對工程施工經(jīng)濟效益的影響和作用之大，要想創(chuàng)造更大利潤，必須對索賠加以重視并進(jìn)行有效管理。

二、分析索賠的基礎(chǔ)和原因

為了取得經(jīng)濟補償或工期延長的要求，施工索賠通常由承包商向業(yè)主提出。索賠管理是提高承包工程項目經(jīng)濟效益和企業(yè)生存能力的重要途徑。為了更好地執(zhí)行索賠程序，就必須加強了解合同，認(rèn)真分析索賠的基礎(chǔ)和原因。通常引起索賠的事因有以下幾個方面：

（一）風(fēng)險引起的索賠。一般包括合同風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險等，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項目的貨幣匯兌風(fēng)險，等等。近年來，由于我國建設(shè)工程施工隊伍不斷擴大，大部分施工企業(yè)存在任務(wù)不足的現(xiàn)象，建筑市場競爭日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險比例增大，施工索賠一般由承包商為維護(hù)自身的合法利益提出。

（二）工程量變化引起的索賠。實際施工時完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)合同價變更增減超過15%時允許對有效合同價進(jìn)行調(diào)整，引起合同價變化的原因主要是工程量的變化。

1、工程量的增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數(shù)量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃成本。工程量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損。

2、材料數(shù)量變化造成損失工程量的變化，使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。

3、工期變化造成損失。由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

（三）施工條件變化引起的索賠。工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，如設(shè)計變更、自然條件的變化等。承包商的報價是以原招標(biāo)文件和設(shè)計圖紙為基礎(chǔ)計算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤，從而引起施工索賠。如，在三峽庫區(qū)高切坡施工中，招標(biāo)時錨桿鉆孔為50mm，實際施工時變?yōu)?5mm，造孔設(shè)備不得不變更，造成了工程施工成本的增加，施工單位提出索賠，最后業(yè)主進(jìn)行了批復(fù)。

（四）其他原因引起的索賠。業(yè)主違約未按規(guī)定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊伍未能及時進(jìn)場施工，業(yè)主為經(jīng)濟效益采用趕工措施加速施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度，或者業(yè)主不正當(dāng)終止工程等，引起索賠。

三、做好索賠基礎(chǔ)工作，展開有效索賠

（一）研究合同，了解合同約定的賠償范圍。索賠事件確立的前提條件就是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，必須認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，重點做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作。

（二）熟悉國家相關(guān)法規(guī)，及時采集證據(jù)。索賠證據(jù)除具備真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性外，還必須具有法律證明效力。證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署；索賠證據(jù)需要在平時積累，要對施工現(xiàn)場進(jìn)行全面了解并搜集相關(guān)資料，包括招標(biāo)文件、合同標(biāo)書、工地會議記錄、各種施工進(jìn)度表、工程日志、建筑師和工程師的口頭指示記錄（要以書面形式報工程師認(rèn)可）、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、工程照片、工人工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)、工程會計資料等。尤其各種異常情況記錄是索賠的有力證據(jù)，是索賠資料搜集工作的重點，要做到時間準(zhǔn)確無誤，受影響的工作情況清楚明了。

我國對建設(shè)工程施工的索賠程序與時限有明確的規(guī)定：發(fā)（承）包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發(fā)）包方的其他經(jīng)濟損失。

承包方可按下列程序以書面方式向發(fā)包方索賠：（1）索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復(fù)程序同3、4規(guī)定相同。

（三）采用合理的計價辦法。索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料。計算索賠值要根據(jù)合同約定和國家相關(guān)規(guī)定，要計算合理、準(zhǔn)確，須詳細(xì)列出計算的依據(jù)、方法、結(jié)果。

四、加強項目管理，注重索賠技巧

在工程投標(biāo)開始，加強施工過程中的造價管理，注重索賠技巧，從各方面因素為索賠提供強有力的保證。

1、投標(biāo)時實施不平衡報價，為將來的索賠做好準(zhǔn)備。

2、善于利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件。根據(jù)現(xiàn)場施工實際情況，引導(dǎo)設(shè)計向有利于自己的方向進(jìn)行變更，并結(jié)合不平衡報價，創(chuàng)造各種有利的索賠機會。

3、及時提交索賠詳細(xì)清單和依據(jù)，堅持做好施工日志，隨時交工程師認(rèn)可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據(jù)，避免一次算總賬給對方造成刺激。

4、善于利用有利時機索賠，充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴(yán)重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理、有據(jù)、有節(jié)。如總包商供貨拖期，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個時候提出索賠最容易解決。

隨著我國加入WTO，建筑業(yè)面臨國內(nèi)和國際市場的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，我國建設(shè)管理體制的改革和建筑市場秩序的重新構(gòu)建，迫使承包商調(diào)整和重建企業(yè)的管理經(jīng)營模式。實踐證明，承包商加強合同管理和索賠，是尋求利益最大化的最佳途徑。但是，索賠必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實、證據(jù)確鑿，費用計算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚。作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)以誠實守信為本，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。

（作者單位：河北省地勘局水文工程地質(zhì)勘察院）