目的原則與交際模式研究

特約主持人:廖美珍 教授

主持人話語:我們認為,人類的歷史是一部創(chuàng)造史,是一部在有意識的目的的驅(qū)使下的創(chuàng)造史。從這個角度看人類,看人類社會的發(fā)展,一切似乎會變得更有意義、更有精神、更有內(nèi)涵、更有活力、更有生命、更有激情、更有前途因而更有希望。從這個角度分析,人類似乎才是真正意義上的人類,不同于其他生物的人類。從這個角度看,世界上的一切都是創(chuàng)造的結(jié)果,都是人的有目的的創(chuàng)造的結(jié)果。目的性是人的本質(zhì)屬性之一,是人的行為的根本屬性。說話是行為,是人的根本屬性之一。因此,目的性是言語行為的根本屬性。研究人的語言,如果忘了這一屬性,就會失去本質(zhì)的東西。本專欄專門致力于人的言語行為的目的性研究,也可以說是人的言語行為的主觀能動性研究,也是堅持以人為本原則學(xué)術(shù)研究的一個重要組成部分。

本專欄共有6篇文章。我們堅持中西結(jié)合、理論和實踐相結(jié)合、宏觀和微觀相結(jié)合、實證和思辨相結(jié)合的原則。第一篇從宏觀上論述目的原則和交際的關(guān)系,從一個全新的角度探討語言交際問題。第二篇,胡范鑄教授的論文,看似與本專欄的目的原則無關(guān),但本質(zhì)上一樣,因此“殊途同歸”。第三篇闡述目的原則和塞爾的意向性研究的關(guān)聯(lián)和異同,因為意向性問題是經(jīng)典的言語行為的一個核心問題。意向性問題與目的原則也有著本質(zhì)的聯(lián)系。第4篇、第5篇和第6篇為實證性研究,把目的原則應(yīng)用于具體的語料分析,解決具體的問題。我們希望我們的這一努力能夠推動語言使用中的主觀性研究,從而幫助開辟語用學(xué)和話語分析的新途徑。

提 要:本文首先回顧并簡評關(guān)于交際的主要理論和模式,然后提出目的原則下的交際模式,認為從本質(zhì)上說,人類的交際是目的驅(qū)使下的交際,是追求特定目的的交際,交際過程是交際雙方追求目的的過程,交際的成功或者失敗的一個關(guān)鍵性的判斷標準是交際雙方的目的是否被正確、有效地理解和成功地實現(xiàn)。另外,目的原則把交際看作是交際雙方共同進行的一種創(chuàng)造努力和活動。作者利用真實的語料論述了這種過程。

關(guān)鍵詞:交際;目的;目的原則;目的分析

中圖分類號:H030文獻標識碼:A文章編號:1000-0100(2009)04-0062-3

The Principle of Goal Direction and Goal Analysis

Liao Mei-zhen

(HuazhongNormal University, Wuhan 430079, China)

Based on a critical survey of previous theories and models on human verbal communication, this paper proposes a new approach to or a new model of human verbal communication. The author holds that human verbal communication is goal-oriented or goal-driven and the process of communication is a process of pursuit of respective goal(s). The author illustrates this process of pursuit of goal(s) with authentic data.

Key words:communication; goal; the principle of goal direction; goal analysis

1 引言

人類生活在交際中,人類離不開交際。我生存,我交際;我交際,我生存。因此,交際一直是人文學(xué)術(shù)研究的一個非常重要的課題。在某種意義上說,由于人是語言意義上的人,由于交際主要是語言的交際,因此,交際是語言學(xué)研究的一個重要領(lǐng)域。迄今為止,學(xué)者們對交際做了相當可觀的描述、解釋和規(guī)范上的研究,使我們對交際問題有了越來越清楚的認識和把握。但是,我們很難說,我們已經(jīng)完全把握了交際的本質(zhì)和全部。本文試圖對這一問題從一種新的視角進行探討。作者首先回顧關(guān)于語言交際的一些主要理論和模式,考察、分析、批判以往模式或者理論的利弊,然后在此基礎(chǔ)上提出自己的理論和觀點。必須說明的是,本文所說的“交際”指的是言語交際,不包括非言語交際。另外,我們主要利用機構(gòu)話語的語料來闡明我們的理論和模式,并支持和佐證作者的觀點。這一研究也是作者的有關(guān)語言使用的主觀性研究課題的一個重要組成部分。本研究基于作者以往的研究(廖美珍 2004,2005a,2005b,2005),從更宏觀的層面上——人們賴以生存的交際——論述了目的原則。因此,它是作者以往研究的理論升華。

1.1交際模式概述

1.11 語碼理論:編碼——譯碼模式

在某種意義上講,從亞里士多德到現(xiàn)代的符號學(xué),絕大多數(shù)的交際理論基本上都建立在一個模式基礎(chǔ)上,即語碼模式(Shannon and Weaver 1949)。這一模式與萊科夫的導(dǎo)管隱喻異曲同工。

1.12 行為主義理論:刺激——反應(yīng)模式

受行為主義理論的影響,布龍菲爾德(1933)說:假如杰克和琪兒正沿著一條小路走去。琪兒餓了,她看到樹上有個蘋果。于是她用她的喉嚨,舌頭和嘴唇發(fā)出一個聲音。杰克接著就跳過籬笆,爬上樹,摘下蘋果,把它帶到琪兒那里,放在她的手里。琪兒就這樣吃到了這個蘋果。從某種意義上說,這就是交際。交際包括三個方面的內(nèi)容:

A. 言語行為以前的實際事項

B. 言語

C. 言語以后的實際事項

用符號表示便是:

(實際刺激)S——R(實際反應(yīng))

(實際刺激)S——r(語言替代反應(yīng))

(實際刺激)S——R(實際反應(yīng))

(語言的替代性刺激)s——R(實際反應(yīng))

無言語的反應(yīng):S——R

用言語作中介的反應(yīng):S——r … s——R

布龍菲爾德進一步說:語言可以在一個人受到刺激(S)時讓另外一個人去做出反應(yīng)(R)(1933: 26-27),所以我們說,本身為小兒不重要的話語也是重要的,因為它具有意義:這意義就在于言語(B)和重要的事情,即實際事項(A和C)相聯(lián)系(1933: 28)。研究一定的聲音和一定意義如何配合,就是研究語言(1933: 29)。

1.13 言語行為交際模式

言語行為理論是英國(日常)語言哲學(xué)家奧斯丁1955年在哈佛大學(xué)做威廉姆?詹姆士系列講座時提出來的。針對當時哲學(xué)上盛行的“語言的主要事情就是陳述事實”這一觀點以及邏輯實證主義的意義真值論,奧斯丁通過對一種他稱為“施為句”的言語行為的考察和分析提出,許多話語不是陳述事實,或者描述狀態(tài),因此沒有真值條件,即是說無所謂真、無所謂假。成功實施這些話語行為需要滿足一些條件,因此,研究這些話語的意義,就是研究成功實施這些行為的條件。隨著研究的深入,奧斯丁發(fā)現(xiàn),區(qū)分“述謂句”和“施為句”很難,也沒有多大的意義,因此認為:所有的話語都是行為,現(xiàn)在要做的就是把一個言語行為抽象成三個行為:(1)言內(nèi)行為:發(fā)出的聲音,用的詞語;(2)言外行為:實際所做的事情;(3)以言取效行為:實施言語行為產(chǎn)生的效果,從而分別進行研究。言語行為理論是語言學(xué)史上的一場偉大的具有深遠歷史意義的革命,因為它徹底改變了人們對語言的看法,從而導(dǎo)致了語用學(xué)這門學(xué)科的產(chǎn)生。

1.14 格萊斯:意義理論

格萊斯(1957)在論述意義時說:“說一個說話者S通過x來意味著什么事情,就等于是說,說話人S意圖讓話語x在一個聽者身上產(chǎn)生某種效果,途徑是讓聽話人意識到這一意圖”。這種關(guān)于意義的理論實際上也是一種交際理論,其中最關(guān)鍵的兩點是“意圖”和“對意圖的認識”(Grice 1957/1971)。Strawson(1964a / 1971)對這一模式作了進一步闡釋,認為這個模式有三個要點:

(1)說話人S的話語x在某聽者A那里產(chǎn)生反應(yīng);

(2)聽者A意識到說話人S的意圖(a);

(3)聽者A意識到說話人A的意圖這一點,至少可以作為聽者A作出反應(yīng)r的部分理由。

1.15 合作(會話含意)模式

格萊斯的合作原則自從發(fā)表以后,產(chǎn)生極大影響,有很多不同的解釋(Sarangi1992)。無論如何,由于它涉及的是會話交際,因此,實質(zhì)上也是一種交際理論或者交際原則?！拔覀兊恼勗捇印?就其特征來說——至少在某種程度上——屬于合作努力。每一個參與者都在某種程度上意識到一個共同目的,或者一組目的,或者至少一個為雙方共同接受的方向,在每一個階段,有些可能的會話步驟會視為不合適而被排除。我們因此不妨制定一個希望參與者遵守的大致原則,即:按照你所參與的會話的共同目的或者方向,在該作出會話貢獻的階段,作出所要求的會話貢獻”(Grice 1975)。這個原則之下有9個準則,分別屬于4大范疇:(1)量準則,(2)質(zhì)準則,(3)關(guān)系準則,(4)方式準則。與格萊斯上面的關(guān)于意義的交際模式不同的是,合作原則以合作為設(shè)定,主要解決交際中的含意問題。

1.16 關(guān)聯(lián)理論:明示——推理模式

關(guān)聯(lián)理論(Sperber, D. & Wilson, D. 1986, 1995)是在格萊斯的合作原則基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種關(guān)于交際的原則(認知原則)。其核心觀點是:交際是“明示—推理”過程。即交際行為是明示行為,這種行為帶有關(guān)聯(lián)的保證。人的大腦認知機制先天地趨向關(guān)聯(lián);交際是尋求關(guān)聯(lián)的認知和推理過程。因此,關(guān)聯(lián)原則是一個不可違反的原則。關(guān)聯(lián)有“最大關(guān)聯(lián)”和“最佳關(guān)聯(lián)”之分。關(guān)聯(lián)程度(性)與大腦的加工力度(成本)有關(guān):大腦的加工力度越小,則關(guān)聯(lián)性越大;大腦加工力度越大,則關(guān)聯(lián)性越小。

1.17 順應(yīng)論模式

Jef Verschuren的順應(yīng)理論(1999)是一種語用理論,實質(zhì)上也是對交際的一種解釋。作者從根本上要力圖回答的問題是,人們使用語言干什么?或者說,人們使用語言時在干什么?對這么一個非?；镜牡址浅Ｖ匾膯栴},作者的回答是:使用語言是選擇。這種選擇是不斷進行的,既是有意識的,也是無意識的;既有語言內(nèi)部的原因,也有語言外部的原因。這種選擇可以發(fā)生在語言的任何一個層面;說話人沒有選擇和不選擇的權(quán)利;說話是選擇,理解也是選擇;選擇不僅僅是選擇形式,也是選擇策略;選擇不是等價的,選擇的同時也激活選擇的替換選擇。作者認為,任何關(guān)于語言(使用)理論必須能夠解釋語言的這種選擇性,而三個關(guān)鍵的概念是理解語言的選擇性具有極其重要的意義,這三個概念分別是:變異性,協(xié)商性和順應(yīng)性。變異性涉及的是語言選擇的可能范圍;協(xié)商性說的是語言選擇不是機械的,而是依據(jù)靈活的原則和策略;順應(yīng)性則指的是語言的這種特質(zhì),即“能夠使人從許多的可能中作出能夠滿足交際目的選擇”。

1.18哈貝馬斯:交往行為模式

哈貝馬斯的交往行為理論(2004)也可以說是一個關(guān)于交際的理論。這一理論可以說是建立在對兩大理論的批判和繼承基礎(chǔ)之上的。一是韋伯的社會行為理論的批判,二是奧斯丁開創(chuàng)的言語行為理論。韋伯基于行為的理性把人的行為分為4類(按照理性程度從強到弱排列):目的理性,價值理性,情感理性和傳統(tǒng)理性。在韋伯那里,目的理性行為是核心,是社會發(fā)展和進步的主要因素。日常語言哲學(xué)家奧斯丁提出言語是行為,說話是做事的著名論斷。根據(jù)這一觀點,奧斯丁把一個言語行為抽象成三個具體的行為。但在哈貝馬斯看來,奧斯丁的言外行為屬于交往行為(communicative acts),是其普遍語用學(xué)理論的核心,以言取效行為屬于策略行為,不是他要研究的重點,也不是普遍語用學(xué)的組成部分。他把社會行為分成兩大類:交往行為和策略行為。前者以達成理解和共識為特征,后者分為“公開的策略行為”和“潛在的策略行為”,以操縱為目的和特征。在此基礎(chǔ)上,哈貝馬斯建構(gòu)了用于解決生活世界被系統(tǒng)殖民化這一現(xiàn)代病的形式語用學(xué)(普遍語用學(xué))。根據(jù)普遍語用學(xué)模式,行為分成策略行為、會話行為、規(guī)范行為和戲劇行為四種,每一種行為都有典型的表現(xiàn)形式(命令、記述、調(diào)節(jié)和表現(xiàn)),在論辯形式(理論話語、實用話語、治療和審美話語)、體現(xiàn)的知識(技術(shù)和策略知識、經(jīng)驗理論知識、道德實用知識和審美實用知識)、語言功能(影響對方、呈現(xiàn)事態(tài)、建立人際關(guān)系和自我表現(xiàn))、行為取向(目的取向和溝通取向)、基本立場(客觀立場、規(guī)范立場和表現(xiàn)立場)、有效性(現(xiàn)實性、真實性、正確性和真誠性)和世界關(guān)聯(lián)(客觀世界、社會世界和主觀世界)等方面都有各自的特征。

1.19珍妮?湯姆遜:互動模式

珍妮?湯姆遜(1995)的互動語用學(xué)理論試圖要解決的是交際中的意義問題。她認為意義在于互動之中。意義不是一種為詞語固有的東西,也不是光憑說話人或者聽話人就能產(chǎn)生的東西。意義的生成是一個動態(tài)的過程,需要說話人和聽話人雙方就意義進行協(xié)商,需要語境(物理的,社會的和語言的)和話語的意義潛能。這一觀點避免了早期的意義研究者過分強調(diào)說話人的意圖對意義的決定作用問題,也避免了后來的認知交際理論過分側(cè)重聽話人的理解對意義的決定作用問題。

1.110顧曰國的三維分析法

顧曰國(1996)基于25個中、西醫(yī)門診會話的錄音及其轉(zhuǎn)寫語料,結(jié)合訪談?wù){(diào)查,將中國醫(yī)患門診互動描述為一個指向同一目的的動態(tài)的社會過程,并提出了一個目的-話語-人際關(guān)系三維話語分析模式。這三個維度分別是:一是分析醫(yī)患雙方目的實現(xiàn)行為的發(fā)展,二是考察與目的實現(xiàn)有關(guān)的口頭話語的發(fā)展,三是分析醫(yī)患如何通過話語處理人際關(guān)系。

(待續(xù))