晚明中國(guó)何以錯(cuò)過(guò)經(jīng)濟(jì)騰飛的一個(gè)新視角

林　燕

站在1840年的時(shí)間坐標(biāo)原點(diǎn)上回溯歷史，我們發(fā)現(xiàn)，在歷經(jīng)李唐的強(qiáng)大和趙宋的繁榮之后，時(shí)至晚清，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、外交和思想文化方面都走過(guò)一段相當(dāng)艱難坎坷的歷程。根據(jù)麥迪森的估算，自1500年至1820年，以1990年蓋一凱美元為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，西歐人均GDP從670美元升至1269美元，增長(zhǎng)了89.4％；中國(guó)在1500年時(shí)，人均GDP約為600美元，而后的300年里增長(zhǎng)率近乎為零。現(xiàn)在我們的問(wèn)題是：在各方面一度領(lǐng)先，直到16、17世紀(jì)仍與西歐國(guó)家并行前進(jìn)的中國(guó)為何沒(méi)能發(fā)展起來(lái)，不但在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中逐漸被邊緣化，甚至一度淪落為世界上最貧困的國(guó)家之一呢?以下將從“意識(shí)形態(tài)一各階級(jí)偏好一博弈一產(chǎn)權(quán)制度一均衡”的分析模式來(lái)探析晚明中國(guó)錯(cuò)過(guò)經(jīng)濟(jì)騰飛的原因。

一、晚明中國(guó)社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)

意識(shí)形態(tài)是一種思維方式，它通過(guò)提供給人們有關(guān)公平正義等道德倫理的價(jià)值判斷的“世界觀”，而使社會(huì)的行為決策更為經(jīng)濟(jì)。晚明中國(guó)社會(huì)主流的意識(shí)形態(tài)與西方有顯著區(qū)別。西方世界認(rèn)為，由于加爾文教的“預(yù)定論”徹底否定了通過(guò)教會(huì)和圣事獲得拯救的可能性，故個(gè)人要獲得救贖，就必須竭盡全力地履行“天職”以求榮耀上帝。能否成為上帝的選民的不確定性使世俗化的盈利活動(dòng)變成一種“天職”，從而激發(fā)了人們勤勉敬業(yè)的精神。而正是這種所謂的“資本主義精神”成為現(xiàn)代資本主義發(fā)展的動(dòng)力之源。但是，中國(guó)傳統(tǒng)儒家思想中缺少促進(jìn)現(xiàn)代資本主義產(chǎn)生的倫理精神，由于封閉的、缺乏競(jìng)爭(zhēng)和威脅的內(nèi)陸地理?xiàng)l件所產(chǎn)生的一系列社會(huì)影響，中國(guó)主流意識(shí)形態(tài)中的文化體系有其根深蒂固的惰性。中國(guó)人從很早的時(shí)候起就把自己看作是一個(gè)中央大國(guó)，正是這種民族優(yōu)越感導(dǎo)致中國(guó)逐漸形成了惟我獨(dú)尊和惟我獨(dú)“中”的世界觀。其結(jié)果是，在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中，人際交往的規(guī)則不是通過(guò)制度來(lái)加以規(guī)范的，往往是借助于強(qiáng)權(quán)來(lái)展開(kāi)的，社會(huì)中習(xí)以為常的是集權(quán)與等級(jí)的價(jià)值觀。當(dāng)然，在中國(guó)的傳統(tǒng)社會(huì)，也存在著道德和倫理，但是，這種道德和倫理維護(hù)的是等級(jí)制的權(quán)力關(guān)系，它既不能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供幫助，也不會(huì)在社會(huì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展中激發(fā)新的制度創(chuàng)新。

二、由主流意識(shí)形態(tài)所決定的社會(huì)各階層的偏好

當(dāng)立法、協(xié)調(diào)和執(zhí)行者面對(duì)眾多選擇時(shí)，意識(shí)形態(tài)便成為決定性因素；強(qiáng)有力的意識(shí)形態(tài)觀念可能使政治決策者做出與有組織的利益集團(tuán)壓力相背的政策。因此，意識(shí)形態(tài)對(duì)于社會(huì)行為人的偏好和行為決策具有決定性意義。

社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)使晚明中國(guó)社會(huì)各階層存在著不同的行為偏好，統(tǒng)治者惟我獨(dú)“中”、傲慢自大和以自我為中心的價(jià)值觀以及抵制創(chuàng)新、變革的情緒使帝國(guó)喪失了發(fā)展的動(dòng)力，從而追求國(guó)家和自身統(tǒng)治地位穩(wěn)定成為封建統(tǒng)治階級(jí)的主要偏好。中國(guó)受制于“一個(gè)帝國(guó)政治結(jié)構(gòu)”，它首要的偏好是在短期內(nèi)自身的政治平衡；受等級(jí)制度和強(qiáng)權(quán)觀念的影響，晚明的中國(guó)官僚階層掌握的權(quán)力大，解釋各種規(guī)則的余地寬，且行為不易被監(jiān)督。執(zhí)行權(quán)力的自主性大以及貪婪性、掠奪性成為晚明中國(guó)官僚階層的最大特點(diǎn)，其首要偏好是其權(quán)力和收益的最大化；而商人發(fā)跡后，他們首要關(guān)心的是自身財(cái)產(chǎn)的安全性，因此晚明中國(guó)商人不同于以往各個(gè)朝代的顯著特點(diǎn)是他們追求其財(cái)產(chǎn)安全性的最大化。

三、由于不同偏好而在各階層之間展開(kāi)的博弈

由于封建統(tǒng)治者、官僚階層、商人階級(jí)之間利益偏好不一致，他們?yōu)榫S護(hù)自身的利益而采取了不同的行為決策，從而在中國(guó)這個(gè)高度中央集權(quán)的封建國(guó)家里，逐漸展開(kāi)了他們?nèi)咧g的博弈。

1統(tǒng)治者的行為策略。封建時(shí)代的中國(guó)擁有強(qiáng)大的中國(guó)集權(quán)體制，存在著可以有效地阻止貿(mào)易發(fā)展的統(tǒng)一政權(quán)。追求自身統(tǒng)治地位穩(wěn)定的目標(biāo)使封建統(tǒng)治者缺乏動(dòng)力向外擴(kuò)張，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和追求規(guī)模收益。統(tǒng)治者總存在對(duì)手：與之競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家或本國(guó)內(nèi)部的潛在統(tǒng)治者。閉關(guān)鎖國(guó)的對(duì)外政策使晚明中國(guó)統(tǒng)治者的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要來(lái)自國(guó)內(nèi)。統(tǒng)治者一方面要加強(qiáng)對(duì)其代理人即官僚階層的監(jiān)督，進(jìn)行集權(quán)統(tǒng)治，以鞏固自身地位的穩(wěn)定。另一方面，統(tǒng)治者擔(dān)心有利于工業(yè)化的制度變遷會(huì)引起社會(huì)混亂，導(dǎo)致他們手中權(quán)力的喪失或削弱，所以極力阻礙社會(huì)變革的發(fā)生。同時(shí)，統(tǒng)治者在稅收上對(duì)商人階級(jí)的依賴性也相當(dāng)小，明末中國(guó)每年總收入為3700萬(wàn)兩白銀，其中田賦收入在并人許多雜項(xiàng)稅目后，總計(jì)約銀2100萬(wàn)兩；役銀1000多萬(wàn)兩；鹽課價(jià)值200萬(wàn)兩，雜色項(xiàng)目400萬(wàn)兩。向大商人和海商征收為41萬(wàn)兩，僅占全國(guó)總收入的1.1％左右。統(tǒng)治者爭(zhēng)取選民的努力將取決于保護(hù)的供給曲線和從增加選民中所得到的邊際收益。國(guó)家無(wú)法從商人集團(tuán)的發(fā)跡中獲得更多的經(jīng)濟(jì)好處，因此出面支持對(duì)外擴(kuò)張和貿(mào)易掠奪的決心和意志明顯不足。

2官僚階層的行為策略。雖說(shuō)“普天之下莫非王土”，但終歸是“率土之濱莫非王臣”。雖然統(tǒng)治者盡力去監(jiān)督，但無(wú)論哪一個(gè)組織機(jī)構(gòu)，其代理人都不完全受約束，他們的利益并不完全與統(tǒng)治者一致，其結(jié)果是，統(tǒng)治者在其代理人頭上或多或少耗費(fèi)一些壟斷租金，在某些情形下，代理人與選民在瓜分某些壟斷租金時(shí)存在著共謀。晚明時(shí)期，官僚階層在執(zhí)行國(guó)家法律、制度上柔韌性很強(qiáng)，而官僚階層主要的行為偏好是自身權(quán)力和收益的最大化。在這種情況下，執(zhí)行權(quán)力的自主性大給商人產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)很大的不確定性。于是，官僚階層與中國(guó)商人在某些方面存在利益的一致性，容易達(dá)成共謀。

3商人階級(jí)的行為策略。晚明時(shí)期海外白銀大量流入中國(guó)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1390年至1435年間的全國(guó)課銀量為7446512兩，年平均16萬(wàn)兩左右；1436年至1520年間總量為3849982兩，年均收入45萬(wàn)兩。海外白銀的流人為商人們提供了獲取巨額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，也使晚明中國(guó)商人的社會(huì)地位有了實(shí)質(zhì)性的提高，商人階級(jí)崛起。明朝末期，中國(guó)社會(huì)風(fēng)尚開(kāi)始被金錢和擁有金錢的商人階級(jí)所主導(dǎo)，奢侈之風(fēng)在民間日盛。商人致富后，他們的主要偏好是其財(cái)產(chǎn)安全性的最大化。在對(duì)自身財(cái)產(chǎn)安全不確定的約束條件下，與官僚階層達(dá)成合作便成為商人們保護(hù)私產(chǎn)的最優(yōu)選擇。與此同時(shí)，晚明商人階級(jí)與帝國(guó)最高統(tǒng)治者之間的疏松關(guān)系使雙方未能形成至關(guān)重要的利益，即追求民族國(guó)家的強(qiáng)大，財(cái)富與國(guó)家權(quán)力未形成一致的目標(biāo)，這加速了國(guó)家權(quán)力的衰微。

從以上分析我們可以看出，封建統(tǒng)治者為維護(hù)自身統(tǒng)治地位的穩(wěn)定加強(qiáng)了對(duì)官僚的監(jiān)督并極力阻止制度創(chuàng)新和社會(huì)變革；官僚階層追求自身收益最大化和商人保護(hù)私產(chǎn)的欲望使官商之間達(dá)成共謀；而統(tǒng)治者與商人之間的利益沖突和疏松關(guān)系使雙方未能達(dá)成合作。由此，他們之間博弈的結(jié)果是最終形成了封建政

治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和官商結(jié)合的產(chǎn)權(quán)制度。

四、博弈的結(jié)果導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)低效率均衡的實(shí)現(xiàn)

晚明資本主義生產(chǎn)關(guān)系不能正常發(fā)展一個(gè)主要原因是封建國(guó)家為了自身利益偏好而形成的封建經(jīng)濟(jì)政治結(jié)構(gòu)具有內(nèi)在的堅(jiān)固性。一方面，資本主義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的，后者的解體才使前者的要素得到解放。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)舊生產(chǎn)方式究竟在多大程度上起解體作用，首先取決于這種生產(chǎn)方式的堅(jiān)固性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。封建統(tǒng)治者為了自身穩(wěn)定地位的偏好而采取了“重農(nóng)抑商”的經(jīng)濟(jì)政策，從而形成了小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的統(tǒng)一的生產(chǎn)方式，這種統(tǒng)一的解體是十分困難和緩慢的。因?yàn)檫@種統(tǒng)一和結(jié)合節(jié)約了時(shí)間，對(duì)大工業(yè)產(chǎn)品是一種頑強(qiáng)的抵抗，大工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格中要包括各種流通的雜費(fèi)。同時(shí)，中國(guó)的封建地主制經(jīng)濟(jì)缺乏嚴(yán)格的等級(jí)制度，較之西方領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)有更大的靈活性和生命力。它可以在相當(dāng)大的程度上容納商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至可以容納資本主義經(jīng)濟(jì)一定程度的發(fā)展，與之長(zhǎng)期共存，并保持自己的優(yōu)勢(shì)地位。另一方面，中國(guó)較早地建立了中央集權(quán)的封建國(guó)家，明朝時(shí)期統(tǒng)治者為維護(hù)自身統(tǒng)治地位，封建專制主義進(jìn)一步強(qiáng)化，封建國(guó)家采取種種手段使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不致全面崩潰，保持自然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，維護(hù)封建生產(chǎn)關(guān)系，阻礙和延緩了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)上形成了低效率的均衡。

晚明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯的另一重要原因是官商結(jié)合的產(chǎn)權(quán)制度。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極源泉有三，分別為投入的簡(jiǎn)單增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新。由于資源的稀缺性，單靠投入的簡(jiǎn)單增長(zhǎng)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的路子是行不通的，因此，技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是更有效的兩種增長(zhǎng)途徑。諾思對(duì)制度下的定義是：“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，或更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”。他的基本命題就是：一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效的產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。產(chǎn)權(quán)不是萬(wàn)能的，但任何國(guó)家的人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)都離不開(kāi)有效的產(chǎn)權(quán)制度。然而，中國(guó)從未建立起一套保護(hù)科學(xué)技術(shù)成果的有效的法律和產(chǎn)權(quán)制度，中國(guó)的制度沒(méi)有為企業(yè)家提供私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)、契約順利執(zhí)行、商業(yè)自由等多方面的支持。新興商人階級(jí)的興起并沒(méi)能有效地沖擊產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。中國(guó)的官僚政治體制使“資本家階級(jí)”未能形成氣候，導(dǎo)致了社會(huì)發(fā)展的停滯。官商利益偏好的互補(bǔ)性即官僚階層的貪婪性、掠奪性和商人保護(hù)私產(chǎn)的欲望使官商結(jié)合的產(chǎn)權(quán)制度成為最優(yōu)選擇，從而商人之間達(dá)成合作推動(dòng)制度變遷的動(dòng)力不足，也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)低效率均衡的形成。