知識產(chǎn)權(quán)：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系一大焦點因素

張凌寧

訪談嘉賓：商務(wù)部條法司知識產(chǎn)權(quán)處處長 陳福利

2009年4月16日，記者就中美知識產(chǎn)權(quán)WTO爭端案的相關(guān)問題采訪了商務(wù)部條法司知識產(chǎn)權(quán)處處長陳福利，他就中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的背景、發(fā)展階段和美國對WTO提起該訴訟的原因及背景做了深入淺出的分析。對于廣泛爭議的“中國贏了還是輸了”的問題，陳福利充分肯定了專家組現(xiàn)有裁決。他說，專家組報告全面深入，此案很難簡單地以“輸贏”而論，其對中國知識產(chǎn)權(quán)的制度建設(shè)，乃至對WTO知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的發(fā)展必將產(chǎn)生深遠影響。

知識產(chǎn)權(quán)是美國努力維護的核心競爭力

《WTO經(jīng)濟導刊》：3月20日，世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)通過了中美知識產(chǎn)權(quán)ＷＴＯ爭端案專家組報告，近兩年的中美知識產(chǎn)權(quán)交鋒終于有了結(jié)果。事實上，中美之間有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛由來已久，美國政府似乎特別重視知識產(chǎn)權(quán)問題，為什么美國會緊咬知識產(chǎn)權(quán)問題不斷向中國政府施壓？

陳福利：美國一直緊盯知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題，是因為知識產(chǎn)權(quán)問題長期以來在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中占據(jù)了十分重要的位置。隨著入世后改革開放的進一步深入，中國的經(jīng)濟持續(xù)較快發(fā)展。單就對外貿(mào)易量來講，入世后中國每年的貿(mào)易增長達到了30%左右。中國成為了一個貿(mào)易大國，美國則一直是中國貿(mào)易出口的主要市場之一。我們知道，大量的產(chǎn)品進入別國市場自然會對別國的同類產(chǎn)品帶去競爭和沖擊。而防守的一方通過自己的比較優(yōu)勢來遏制別國產(chǎn)品競爭、保護本國產(chǎn)品，這是十分正常的。對于美國而言，這個比較優(yōu)勢就是知識產(chǎn)權(quán)。中國產(chǎn)品雖然出口的數(shù)量逐漸增多，但是核心的知識產(chǎn)權(quán)還是不足的。這樣一來，知識產(chǎn)權(quán)自然就成為了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展中爭論的焦點。美國的商業(yè)軟件聯(lián)盟曾經(jīng)就提供數(shù)據(jù)稱：如果中國的盜版量能降低10%，那么就能為美國帶來1480億美元的收入、13萬人的就業(yè)、200多億的稅收。還有數(shù)據(jù)顯示，美國的GDP中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的占到了一半，美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的價值達到了5萬億，40%的出口和知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)，知識產(chǎn)權(quán)是美國最具有核心競爭力的領(lǐng)域之一。所以，美國對于知識產(chǎn)權(quán)的重視就是出于經(jīng)濟利益的需要。

《WTO經(jīng)濟導刊》：美國從自身的經(jīng)濟利益出發(fā)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域十分重視，那么它具體采取了哪些措施來保護本國知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力？美國對知識產(chǎn)權(quán)的重視和保護對世界知識產(chǎn)權(quán)界帶來哪些影響？

陳福利：從美國國內(nèi)來看，美國不斷地強化知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)。在過去幾年中，一方面優(yōu)化、調(diào)整相關(guān)法案，包括《打擊假冒制成品》法案，加重了對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的處罰力度，增強了對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。2004年，針對當前世界知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)犯罪出現(xiàn)的有組織、跨境的特點，美國還宣布了一項stop戰(zhàn)略（Strategy Targeting Organized Piracy），即“打擊有組織盜版戰(zhàn)略”。此外，美國還建立了國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機制，把從事知識產(chǎn)權(quán)的很多部門結(jié)合到一起進行溝通和協(xié)調(diào)。

另外一方面，美國在對外的談判機構(gòu)里也強化了知識產(chǎn)權(quán)工作力度。比如在美國駐中國使領(lǐng)館機構(gòu)里就增派了知識產(chǎn)權(quán)專員。

在這個背景下，有一點是十分值得我們注意的，那就是國際間知識產(chǎn)權(quán)強保護的趨勢越來越明顯。美國是知識產(chǎn)權(quán)強保護的主要領(lǐng)跑者。知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)在已經(jīng)成為了FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)中必不可少的章節(jié)。過去幾年中，世貿(mào)組織曾圍繞是否就“當今世界知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法水平”進行討論，形成了發(fā)達成員和發(fā)展中成員立場鮮明的對峙。由于眾多發(fā)展中成員的反對，最終沒有把它作為一個議題納入到WTO的TRIPS（《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）談判里面。但是我們注意到，目前有幾十個發(fā)達國家正在進行一個“反假冒貿(mào)易協(xié)定”談判，他們的目標毫不諱言地來說，就是要建立或者要推動建立一個在現(xiàn)行的TRIPS保護水平之上的新國際準則。在APEC(亞太經(jīng)合組織)圍繞知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的問題，美國也提出了許多動議。近幾年，APEC針對打擊假冒和盜版先后形成了1個倡議和6個指南。這就顯示出各個國家從其國內(nèi)競爭的角度和自身利益出發(fā)，對國際現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)秩序和規(guī)則的思考，形成了一種強保護的趨勢。

中美知識產(chǎn)權(quán)四階段呈現(xiàn)出不同特點

《WTO經(jīng)濟導刊》：中國在加入世界貿(mào)易組織前后，很多國際人士都注意到了中國在加強知識產(chǎn)權(quán)保護方面的舉措，并且高度評價了中國在知識產(chǎn)權(quán)方面的工作。在與美國的雙邊關(guān)系中，中國具體做了哪些努力？中美的知識產(chǎn)權(quán)糾紛有怎樣的特點？

陳福利：中美知識產(chǎn)權(quán)問題在不同階段有不同的特點，目前大致可以分為四個階段。第一階段是1989－1996年這段時間，我們把這段時間稱為大風浪時期，主要是由于在這期間中美進行了三次比較大的知識產(chǎn)權(quán)談判。談判的背景，是美國從它國內(nèi)的法律制度中尋求對外發(fā)力的手段，希望中國在知識產(chǎn)權(quán)體制的建設(shè)和司法保護的事實上都能符合它的愿望。三次談判的背后都是美國國內(nèi)“301”制度的運作，如美國在其年度“301”報告中將中國列入“重點國家”名單，指責中國當時知識產(chǎn)權(quán)保護制度的缺失，使得一些著作權(quán)問題和藥品專利問題都不能得到有效的解決。而一旦中國被列入“重點國家名單”，美國政府就必須要進行對外談判解決這些問題，否則就要采取單邊報復。在三次談判中，雙方從各自國情出發(fā)，最后達成了一致維系了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的繼續(xù)發(fā)展。

第二個階段是1996－2001年，是相對平和的緩沖期。因為上述3次談判使美國對中國的一些訴求得到了實現(xiàn)。另一方面，中國國內(nèi)基于自身發(fā)展需要也開展了大量的工作。另外一個大的背景就是中國加入世界貿(mào)易組織談判， 美國對中國知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注體現(xiàn)在了中美關(guān)于中國入世的雙邊談判當中。中國結(jié)合TRIPS協(xié)定在知識產(chǎn)權(quán)方面做了大量工作，中國知識產(chǎn)權(quán)立法更加完善，中國還先后加入了重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約、條約。所以這段時期中美兩國關(guān)系相對平和。

另外一個原因是當時的克林頓政府承諾給予中國最惠國待遇，所以對于國會的輿論有一定的引導，使輿論站在“支持中國加入WTO大家庭”的一邊。雖然這個時期表面風平浪靜，雙邊政府之間大的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和談判沒有了，但是兩國企業(yè)、權(quán)利人和使用者之間的糾紛還是持續(xù)不斷的。比如美國對中國企業(yè)的337調(diào)查呈上升趨勢，而且所占比重較大。在每年的20-30余起337調(diào)查中，針對中國的就有10-20余起，中國成為了被337調(diào)查最多的國家。

第三階段是2001-2007年這段時間，雙邊知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系不斷升溫。2001-2003年間，隨著加入WTO，中國對知識產(chǎn)權(quán)和其他與WTO相關(guān)的法規(guī)進行了大規(guī)模的清理，我們快速建立了與WTO規(guī)則相統(tǒng)一協(xié)調(diào)的、與國內(nèi)發(fā)展相適應(yīng)的、具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。使中國國內(nèi)現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律體系和國際規(guī)則的對接實現(xiàn)了較好地統(tǒng)一。這也使世界對此給予了高度的評價。但是另一方面，我剛才提到過的，中國入世后貿(mào)易發(fā)展迅速，“made in china”的貨品源源不斷地輸向全球各地，尤其是美國，實現(xiàn)了中國對美國巨大的貿(mào)易順差。這就使美國不斷將逆差的擴大歸因于知識產(chǎn)權(quán)。為處理好相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題，雙方一直都是抱著積極磋商、解決的態(tài)度。2004年第15屆中美商貿(mào)聯(lián)合會設(shè)立了專門的中美知識產(chǎn)權(quán)工作組，從此，雙方在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的交往有了一個固定的機制。在2004、2005、2006三年間，圍繞雙方感興趣的知識產(chǎn)權(quán)話題，中美開展了大量的交往，其間也有一些非常成功的合作，解決了大量的問題。可以說，這個機制是卓有成效的。

而當時在國內(nèi)，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，中國也越來越意識到知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是自身發(fā)展的一種需要，保護知識產(chǎn)權(quán)已成為中國經(jīng)濟自身發(fā)展的內(nèi)生原動力。這段時期，中國提出了建立“創(chuàng)新型”國家的戰(zhàn)略目標，設(shè)立了國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組，又開始了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，全面加強了中國知識產(chǎn)權(quán)工作。2004年至2007年中美知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系的升溫，就好的方面而言，主要表現(xiàn)為，雙方知識產(chǎn)權(quán)交往頻繁，工作成效明顯，合作熱度上升；但另一方面，在合作中，雙方矛盾也在不斷積攢，并逐步沸騰，最終導致不可調(diào)和，于是，迎來了中美知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系的第四階段，即2007年4月至2009年3月的中美知識產(chǎn)權(quán)WTO訴訟期。

矛盾不可調(diào)和 中國“奉陪到底”

《WTO經(jīng)濟導刊》：既然中國在知識產(chǎn)權(quán)上做出了諸多努力，而且中美雙方還建立了專門的知識產(chǎn)權(quán)磋商機制，為什么最后在知識產(chǎn)權(quán)問題上會形成雙方無法調(diào)和的矛盾，最后走向WTO訴訟？

陳福利：美國對中國知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注也是根據(jù)不同時期發(fā)生變化的。原來美國更關(guān)注制度建設(shè)，現(xiàn)在中國的制度建設(shè)起來了，它又開始把注意力轉(zhuǎn)到執(zhí)法上面來。但制度和執(zhí)法的發(fā)展要和我們的發(fā)展階段相適應(yīng)，是不可能一蹴而就的。而美國則急于要求中國滿足它的要求。最明顯的是2006年美國的“301”報告，中國依然是該報告所占篇幅最大的關(guān)注對象。其中，美國認為中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)水平居高不下。美國通過業(yè)界提供的數(shù)據(jù)，指責中國的侵權(quán)盜版率達到了90%以上。同時也拿來了海關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，稱中國涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的貨物占其查扣的來自全球的侵權(quán)貨物的一半以上。同時，美國還認為中國現(xiàn)行的執(zhí)法體制是有問題的，而中國執(zhí)法體制的最大特點就是雙軌制，也就是行政執(zhí)法和司法保護并行運作。而且行政執(zhí)法的時間短、花費少，國外權(quán)利人通過這個途徑解決了很多問題。但美國卻認為，中國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法是沒有牙齒的老虎，威懾力不夠，需要加大刑事司法力度，從而增加執(zhí)法威懾力。他希望中國對知識產(chǎn)權(quán)法律制度進一步做些改進，比如刑事處罰的門檻要降低。事實上，你可以看到美國所認為的中國存在的問題之間存在著一定的因果關(guān)系：侵權(quán)水平居高不下就是執(zhí)法不力導致的。為什么會執(zhí)法不力呢？就是因為現(xiàn)在執(zhí)法的依據(jù)還不完善。

為此，美國提出了很多要求，其中，就刑事保護而言，雖然2007年中國新的司法解釋明顯降低了侵犯著作權(quán)的數(shù)量門檻，違法復制品數(shù)量門檻由2004年的1000張降到500張，但是美國認為還是不夠，應(yīng)當繼續(xù)降低。

美國對中國的關(guān)注越來越傾向于體制性東西和基本法律層面的東西。而這些對于當前我們國家發(fā)展的階段來講，是適合中國國情的。所以在這種情況下，雙方的矛盾越來越不可調(diào)和。由于這些不可調(diào)和的分歧，最后走向了WTO訴訟，有其必然性。

《WTO經(jīng)濟導刊》：在美國提起訴訟之前，雙方有沒有試圖通過協(xié)商來解決上述問題？

陳福利：當然，為了避免訴訟，雙方在雙邊領(lǐng)域還是做了許多溝通。2007年4月美國提起WTO磋商請求前，中美圍繞知識產(chǎn)權(quán)問題開展了密集的磋商。甚至在2007年的1、2月雙方多次通過電話視頻會議、信件等多種形式進行溝通。美國起初列舉了29個具體的關(guān)注點，后來濃縮到8個方面關(guān)注。美國要求中國就這些問題達成一攬子協(xié)議，稱這是避免WTO訴訟的惟一的途徑，而且時間上要求在3月份之前達成協(xié)議?，F(xiàn)在來看，在WTO訴訟的問題上，美國可以說是醞釀已久的。美國要求雙邊在3月底之前要達成協(xié)議，而4月10日就提起了訴訟。從這個時間點上看，說明美國之前就已經(jīng)在準備訴訟。美國政府在當時面臨著國會和業(yè)界的很多壓力，美國國會有14個議員聯(lián)名給布什總統(tǒng)寫信，敦促政府盡快就中美知識產(chǎn)權(quán)問題向WTO提起訴訟。盡管中方對于協(xié)商解決中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛給予了最大的誠意和努力，但在原則問題上絕對沒有讓步。案件出來后，中國對外公開表態(tài)，對于這次訴訟會“奉陪到底”。這個案子在WTO引起了廣泛的關(guān)注，到目前為止還是WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端案中第三方加入成員最多的，發(fā)達國家和發(fā)展中成員一共有12個第三方，可見WTO成員對這個案子的關(guān)注和興趣。

案件得失，自有公論

《WTO經(jīng)濟導刊》：對于這個案子的結(jié)果，有兩種截然不同的看法，美國認為他們勝了，而中國以及其他一些國家的專家學者則認為是中國贏了。您怎樣看待這個案件的結(jié)果？在您看來，這個案件有怎樣的意義？

陳福利：關(guān)于這個案件究竟是誰贏誰輸，要想有個正確的判斷，就要完整地閱讀專家組報告，細細地去體會專家組的裁決，才會讀出其中的味道。此案很難簡單地說誰贏誰輸，好在雙方均沒有上訴，結(jié)果擺在那里，相信自有公論。

這個案件涉及到的法律解釋對于很多國家而言，尤其是對發(fā)展中國家來說，具有非常大的意義。TRIPS的規(guī)則其實存在一定的理解障礙，通過這次訴訟，專家組對于一些規(guī)則做出了很好的解釋。