轉(zhuǎn)軌時期中國應對國際反傾銷戰(zhàn)略的實證分析

田玉紅

摘 要：本文通過對1996—2007年國際對華反傾銷以及中國相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)的實證分析，將中國應對國際反傾銷與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段的中國市場經(jīng)濟體制改革和對外開放等戰(zhàn)略問題的關(guān)系進行澄清。結(jié)果表明，中國市場化程度越低，國際對華反傾銷的次數(shù)不升反降，中國的市場化改革不必以國際對華反傾銷為轉(zhuǎn)移；外商投資企業(yè)出口總額的逐年增長對于減少國際對華反傾銷并無明顯幫助，加工貿(mào)易和貿(mào)易競爭力對減少國際對華反傾銷作用明顯，中國的對外開放戰(zhàn)略仍要堅持并在具體實施過程中不斷改進；中國對外反傾銷對國際對華反傾銷形成一定的威懾作用，但是參與WTO爭端解決機制的增加并沒有減少國際對華反傾銷的次數(shù)，其威懾作用遠沒有發(fā)揮出來。

關(guān)鍵詞：國際反傾銷 ；轉(zhuǎn)軌；市場化；對外開放

中圖分類號：F114.41 文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X(2009)06-0026-08

一、引 言

WTO成立以來，國際反傾銷在2001年達到364起的高峰，2002年以來，全球反傾銷數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢，2007年達到最低點162起。2008年1—6月，16個世貿(mào)組織成員共啟動85起反傾銷調(diào)查，比2007年同期增加24起，增幅達39%。這表明，由于2008年初開始的全球經(jīng)濟惡化，國際貿(mào)易保護主義勢力進一步抬頭，反傾銷又一次成為實施貿(mào)易保護主義的重要工具。市場經(jīng)濟一直是GATT/WTO在全球推崇并塑造的經(jīng)濟模式，具體推動過程就是通過國際反傾銷對來源于非市場經(jīng)濟國家的出口商品使用替代國價格，進而較為容易地認定傾銷和征收較高的反傾銷稅，迫使WTO成員進行市場化改革。1992年，中國在黨的十四大會議上提出“建立社會主義市場經(jīng)濟體制是我國經(jīng)濟體制改革的目標”，標志著中國的改革開放從破除傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，從此進入全面的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段。但是，國際上關(guān)于中國的市場經(jīng)濟地位問題卻莫衷一是。在這一背景下，從1995年開始中國已連續(xù)13年成為國際反傾銷中遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，共計596起?？梢姡瑖H反傾銷在某種程度上與中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌存在緊密聯(lián)系。

目前學術(shù)界關(guān)于國際反傾銷的研究主要是考證發(fā)起反傾銷的影響因素以及反傾銷的影響效應等方面。反傾銷的影響因素包括微觀因素和宏觀因素兩方面。在微觀因素方面，Krupp（1994）利用美國化工行業(yè)反傾銷的面板數(shù)據(jù)分析認為，美國《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、進口滲透比例、雇員人數(shù)、行業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、傾銷幅度等對美國化工行業(yè)反傾銷申請具有顯著影響［1］。從宏觀角度，Aggarwal（2004）利用泊松模型回歸分析得出，反傾銷與一國的商業(yè)周期存在聯(lián)系。當處于經(jīng)濟景氣的商業(yè)周期時，企業(yè)不太注意來自進口產(chǎn)品的競爭，因此發(fā)起反傾銷調(diào)查的幾率降低；反之，當經(jīng)濟處于蕭條時期，則反傾銷調(diào)查幾率則大大提高［2］。謝建國（2006）通過分析美國對華反傾銷影響因素分析認為，美國國內(nèi)經(jīng)濟因素是美國對華反傾銷的主要因素，美國國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)出的波動與對華貿(mào)易逆差顯著提高了美國對華反傾銷幾率［3］。在反傾銷的影響效應方面，Blonigen和Bown（2003）認為，被調(diào)查國可以通過對外報復性反傾銷行動和參與WTO爭端解決機制來降低遭受反傾銷調(diào)查的幾率［4］。唐宇(2004) 就實施反傾銷措施后對進口國可能產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應、投資跨越效應、上下游產(chǎn)業(yè)的繼發(fā)性保護效應以及國家間的報復效應進行了一般分析［5］。鮑曉華（2007）通過數(shù)據(jù)檢驗結(jié)果認為，中國反傾銷措施對指控對象國的進口有明顯的“貿(mào)易限制效應”，但是涉案產(chǎn)品可能在指控對象國和非指控對象國之間轉(zhuǎn)移，這種“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應”部分削弱了反傾銷措施的保護效果［6］。

前述反傾銷發(fā)起的影響因素以及反傾銷的影響效應的研究啟示在于尋找本國遭遇反傾銷的原因和對外發(fā)起反傾銷的威懾效應，其目的均在于減少遭遇國際反傾銷的幾率，進而減少本國產(chǎn)業(yè)遭受的損失。但是，從戰(zhàn)略上講，國際對華反傾銷的發(fā)生與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段的聯(lián)系程度如何，與中國改革開放戰(zhàn)略關(guān)系如何，與中國參與國際爭端解決的法律途徑等方面的關(guān)系如何缺乏一定的研究。而這一問題的解決不僅有益于中國尋找原因并調(diào)整措施，而且有益于考證中國宏觀經(jīng)濟體制改革和對外開放戰(zhàn)略的效應，長久避免反傾銷摩擦的頻繁發(fā)生，從根本上改變中國參與國際經(jīng)濟貿(mào)易活動的被動地位。本文試圖利用國際對華反傾銷和中國相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行實證分析，來實現(xiàn)上述研究目的。

二、理論分析和模型假定

（一）轉(zhuǎn)軌問題在中國應對國際反傾銷當中的矛盾——中國市場化程度的影響

中國市場化程度對國際對華反傾銷的影響主要源于“非市場經(jīng)濟地位”問題。中國《加入WTO議定書》第15條關(guān)于“確定傾銷的價格可比性”的規(guī)定中表明：當某一WTO成員對來自中國的進口產(chǎn)品提起反傾銷調(diào)查時，若被調(diào)查的中國企業(yè)不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟條件，那么，該WTO成員在確定價格可比性時，不使用中國國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格或成本進行比較；而選擇其他某一市場經(jīng)濟國家國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格或成本進行比較。所以，非市場經(jīng)濟地位國家的出口產(chǎn)品不被認為是在正常貿(mào)易過程中生產(chǎn)出來的，不能以其國內(nèi)價格作為判斷正常價值的基礎，原則上選擇某一市場經(jīng)濟國家作為替代國，并用其國內(nèi)同類產(chǎn)品價格作為參考。由于替代國選擇的透明度和合理性到目前為止都存在爭議，所以，中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的市場化程度問題往往導致企業(yè)被裁決較高的傾銷幅度。轉(zhuǎn)軌時期，國際上對待中國的市場經(jīng)濟地位問題仍然沒有統(tǒng)一。雖然截至2008年2月已經(jīng)有77個國家和地區(qū)承認中國具有市場經(jīng)濟地位，但是主要的發(fā)達國家如美國和歐盟等國家都未給予中國市場經(jīng)濟地位。所以，從理論上講，非市場經(jīng)濟地位問題是國際對華反傾銷案件頻頻發(fā)生并裁定傾銷成立的重要原因。

因此，中國市場化程度越高，出口企業(yè)被裁定傾銷的幾率就大大減少，也會對國際對華反傾銷形成總體上的遏制趨勢。目前，在國際上劃分市場經(jīng)濟與非市場經(jīng)濟的標準就是看政府在市場中所起的控制和計劃作用。國有及國有控股企業(yè)比重被認為是一個國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)市場化程度的典型代表，國有及國有控股企業(yè)比重越低，市場化程度越高，則遭遇反傾銷的幾率越小。美國1988年貿(mào)易法和歐盟《第905/98號條例》中的市場經(jīng)濟標準對上述問題均有所印證。

（二）對外開放戰(zhàn)略遭遇貿(mào)易摩擦考驗

改革開放30年以來，中國的對外貿(mào)易發(fā)展迅速。2007年，中國對外貿(mào)易以舉世罕見的高速度增長，對外貿(mào)易總額從1978年的206億美元上升至2007年的21 738億美元，30年增長了104倍，中國已成為世界第三大貿(mào)易國。出口貿(mào)易額從1978年的97.5億元增長到2007年的12 180億美元，30年增長了125倍，躍居世界第二大出口國。對外貿(mào)易成為中國國民經(jīng)濟高速增長的重要動力之一。這樣的貿(mào)易發(fā)展成就得益于1978年黨的十一屆三中全會確定下來的對外開放戰(zhàn)略。唐任伍、馬驥（2008）認為，中國加入WTO之后，中國對外開放的廣度和深度進一步擴展，中國對外開放由政策推動開放正逐步過渡到建立與WTO接軌的制度開放［7］。與此同時，中國遭遇的國際反傾銷也日趨激烈。難道國際反傾銷數(shù)量如此之多，損失如此嚴重與對外開放存在直接聯(lián)系？反觀中國對外開放戰(zhàn)略，引進外資和發(fā)展加工貿(mào)易為實踐中較為突出的體現(xiàn)，另外，中國貿(mào)易競爭力則是反映中國對外開放戰(zhàn)略深層次意義的指標之一，因此，研究對外開放戰(zhàn)略遭遇國際反傾銷考驗問題擬選擇上述三個指標。

1.貿(mào)易競爭力指數(shù)

貿(mào)易競爭指數(shù)簡稱TC指數(shù)，表示一國進出口貿(mào)易差額占進出口貿(mào)易總額的比重，其基本公式為：TC指數(shù)=（出口-進口）/（出口+進口），其取值范圍為-1到1之間。一般，TC值大于0，被認為具有貿(mào)易競爭力，其中TC大于0.8，被認為具有較強的貿(mào)易競爭優(yōu)勢；當0

從理論上分析，傾銷是一種價格歧視的不公平貿(mào)易行為，而反傾銷則是為遏制這種貿(mào)易行為而采取的貿(mào)易救濟措施。所以，容易招致反傾銷的產(chǎn)品多是采用低價競爭戰(zhàn)略。一般而言，不具有貿(mào)易競爭力的產(chǎn)品通常只有采取低價戰(zhàn)略才能走向國際市場，該產(chǎn)品也就越容易招致國際反傾銷。從國際反傾銷實踐（1995—2007年）看，賤金屬產(chǎn)業(yè)和化工產(chǎn)業(yè)招致國際反傾銷的案件總額位居國際反傾銷案件總額的前兩位，前者共計873起，后者共計651起。筆者結(jié)合中國數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)，賤金屬產(chǎn)業(yè)這13年的平均TC值為-0.04，化工產(chǎn)業(yè)的平均TC值為-0.17，這說明中國這兩個產(chǎn)業(yè)也是貿(mào)易競爭劣勢產(chǎn)業(yè)，招致國際反傾銷的幾率就較高。從理論上講，通過對中國整體TC指數(shù)考察中國貿(mào)易競爭力狀況對于應對國際反傾銷具有實際意義，即TC指數(shù)越高，國際反傾銷發(fā)生的幾率就越小，反之亦然。

2.中國加工貿(mào)易發(fā)展的影響

中國對加工貿(mào)易有著嚴格的界定，即加工貿(mào)易是指從境外保稅進口全部或部分原材料、零部件、元器件和包裝材料，經(jīng)境內(nèi)加工企業(yè)加工或裝配后，制成品復出口的經(jīng)營活動，包括來料加工和進料加工。國內(nèi)學者對于加工貿(mào)易一直存在支持和限制兩派觀點。趙曉晨、邵祥林、王玉粱、任曉薇等學者持支持觀點。其中，趙曉晨認為，加工貿(mào)易存在動態(tài)效應遠遠大于靜態(tài)效應，即為中國經(jīng)濟的長期發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改善提供了動力。邵祥林等認為，未來國際貿(mào)易的主流是加工貿(mào)易，發(fā)展加工貿(mào)易符合國際分工發(fā)展的趨勢。隆國強等持限制觀點，其認為加工貿(mào)易比重過大影響了一般貿(mào)易的發(fā)展，而且港臺等加工貿(mào)易在中國大陸的轉(zhuǎn)移，加大了中國對美國等國家的貿(mào)易逆差，中國的這種外貿(mào)格局容易導致貿(mào)易摩擦。而筆者認為加工貿(mào)易發(fā)展可以減少國際對華反傾銷的影響。首先，加工貿(mào)易當中的原材料和零部件等來自境外，國內(nèi)從事加工復出口，這種經(jīng)營模式對于應對國際對華反傾銷案件有一定益處。因為非市場經(jīng)濟地位問題，國際對華反傾銷多使用結(jié)構(gòu)價格方式來計算出口產(chǎn)品的正常價值，進而計算傾銷幅度。但是對于從事加工貿(mào)易的企業(yè)來講，原材料等來源于國外，一般情況下在結(jié)算成本時容易采用企業(yè)自己真實的成本計算，相對于替代國價格更具有合理性。這樣大大降低了這類企業(yè)被控傾銷的可能性。其次，加工貿(mào)易是一種分工合作的國際生產(chǎn)控制模式，委托方與代理方雖然分處不同國家，但存在長期協(xié)作關(guān)系。就中國具體情況而言，中國企業(yè)多是加工貿(mào)易的代理方，加工貿(mào)易出口增長迅速帶來的是委托方利益的增長。當進口方其他企業(yè)向其商務部門申請對華反傾銷時，委托方作為進口方國家的主要產(chǎn)業(yè)力量會盡力游說政府降低立案幾率或最后傾銷認定的幾率。綜上所述，從理論上講，中國加工貿(mào)易的發(fā)展會減少國際對華反傾銷的數(shù)量。

3. 外商投資企業(yè)出口的影響

企業(yè)的所有制形式是美歐等國家在反傾銷過程中衡量企業(yè)是否具有市場經(jīng)濟地位的一項重要標準。外商投資企業(yè)較為容易獲得市場經(jīng)濟地位認定和單獨稅率裁決。在一些發(fā)達國家看來，衡量一個國家的市場經(jīng)濟程度應該包括對外資的開放程度，因為這一問題決定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)能夠與外國市場主體以及由其帶來的管理、生產(chǎn)和銷售實踐進行充分的競爭。所以，在具體的反傾銷實踐中不乏外商投資企業(yè)優(yōu)于國有企業(yè)獲得市場經(jīng)濟地位或單獨稅率的機會。例如，1991年中國輸美電風扇反傾銷案初裁中，中國企業(yè)以中國電風扇行業(yè)主要是私營企業(yè)和外商投資企業(yè)為理由之一獲得美國商務部市場經(jīng)濟地位而未適用替代國標準；2001年，中國輸歐節(jié)能燈反傾銷案中，上海菲利浦亞明公司因為外資所占股份為60%，國有資本比例為40%而最終獲得了市場經(jīng)濟地位?？梢娡馍掏顿Y企業(yè)出口產(chǎn)品遭遇反傾銷后容易獲得市場經(jīng)濟地位，被裁定傾銷的幾率也很低。所以，從理論上講，外商投資企業(yè)出口占中國出口額比重越多，中國招致國際反傾銷調(diào)查的機會就越少。

（三）中國應對貿(mào)易摩擦的法律途徑

Blonigen和Bown（2003）認為，被調(diào)查國可以通過對外報復性反傾銷行動和參與WTO的爭端解決機制來降低遭受反傾銷調(diào)查的幾率［4］。唐宇(2004) 就實施反傾銷措施后對進口國可能產(chǎn)生的國家間的報復效應進行了一般分析［5］。但是，中國應對貿(mào)易摩擦的法律途徑是否如上述學者研究那樣能夠降低中國遭遇國際反傾銷的幾率卻缺乏實證分析。況且這一問題關(guān)系中國在轉(zhuǎn)軌時期國際貿(mào)易爭端的處理和轉(zhuǎn)軌的國際影響，因此，筆者選擇中國參與WTO爭端解決和中國對外反傾銷的實際案例數(shù)與國際對華反傾銷就這一問題進行實證分析。

1.中國參與WTO爭端解決的影響

WTO爭端解決機制是WTO在貿(mào)易自由化道路上的最有力保障，如果有人將GATT稱為“一只沒有牙齒的老虎”，那么WTO爭端解決機制就使WTO成為“一只長了牙齒的老虎”。它的最終建立使WTO真正建立起有約束力的自由貿(mào)易體制。WTO爭端解決機制對WTO成員的權(quán)利與義務維護不僅在于它準司法程序的嚴謹設計，更在于其執(zhí)行機制當中的交叉報復制度，即如果爭端雙方就某一協(xié)議項下某一產(chǎn)品發(fā)生貿(mào)易摩擦而解決不力，通過WTO爭端解決機構(gòu)授權(quán)，可以選擇同一協(xié)議項下其他產(chǎn)品或其他協(xié)議項下的產(chǎn)品進行交叉報復，使違反WTO規(guī)則的一方因為保護某一產(chǎn)品貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)利益，而不得不承受對其他產(chǎn)業(yè)利益進行剝奪的懲罰，這無疑增加了該成員內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)之間的利益分配矛盾，而促使其迅速履行WTO裁決。所以，交叉報復制度加大了爭端裁決的執(zhí)行力度。

從WTO爭端解決的實踐觀察，根據(jù)世界銀行專家對1995—2002年間WTO爭端解決活動的有關(guān)研究，投訴方的勝訴率是88%。就磋商結(jié)果而言，在1995—2002年期間，DSB所受理全部爭端中的46%是在協(xié)商階段解決的，而其中3/4至少是由于應訴方的部分讓步而達成協(xié)議的。關(guān)于專家組/上訴機構(gòu)報告的執(zhí)行情況，到2006年11月，在DSB所通過的專家組和上訴機構(gòu)報告中，裁定應訴方敗訴的案件大約占90%。因此，對于申訴方來說應用WTO爭端解決機制對于矯正其他成員方對己方不利的貿(mào)易政策或措施是非常有利的途徑。以中國具體實際為例，2007年9月14日，中國就美國商務部對中國出口至美國的銅版紙同時適用反傾銷和反補貼的雙反調(diào)查初裁提請WTO爭端解決機制并要求進行磋商。最后該案還未經(jīng)WTO裁決，美國便以國際貿(mào)易委員會做出無損害裁定為由而未向中國出口銅版紙企業(yè)征收反傾銷稅和反補貼稅，該爭端最終以中國撤銷申訴而結(jié)案。所以，從理論上講，積極參與WTO爭端解決對于國際對華反傾銷等貿(mào)易措施形成有效的威懾作用，會一定程度上降低國際對華反傾銷發(fā)生的幾率。

2. 中國對外反傾銷的影響

Blonigen和Bown（2003）認為，來自被調(diào)查國的報復性反傾銷行動會降低其遭受反傾銷調(diào)查的概率［4］。歐盟一直是反傾銷（和其他貿(mào)易保護措施）的主要申訴方，而針對歐盟的反傾銷措施已開始減少。此外，歐盟和中國一樣，也是反傾銷措施的主要目標之一，但目前針對歐盟的反傾銷措施卻降至很低水平。這與歐盟采取“就反傾銷和其他貿(mào)易保護措施積極向世貿(mào)組織提起訴訟”的手段有一定的關(guān)系。