基于外部性視角的產(chǎn)業(yè)和諧

張學(xué)江

中圖分類號(hào)：F259 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：經(jīng)濟(jì)和諧是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的內(nèi)在要求。經(jīng)濟(jì)和諧的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)和諧，產(chǎn)業(yè)和諧與當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大勢(shì)相契合。本文通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和諧理論與外部性理論來(lái)闡釋和完善產(chǎn)業(yè)和諧思想，以期為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供一種新的理論視角。

關(guān)鍵詞：外部性 經(jīng)濟(jì)和諧 產(chǎn)業(yè)和諧

構(gòu)建和諧社會(huì)需要以經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展作為基礎(chǔ)，換言之，“社會(huì)關(guān)系被嵌入經(jīng)濟(jì)體系中”（卡爾?波蘭尼，1940），因而經(jīng)濟(jì)和諧與社會(huì)和諧是相統(tǒng)一的。產(chǎn)業(yè)既是“生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)集合”，又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)以某一標(biāo)準(zhǔn)劃分的部分。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧就離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)的和諧發(fā)展。本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和諧理論與外部性理論闡釋和完善產(chǎn)業(yè)和諧思想，旨在為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供一種新的理論視角。

經(jīng)濟(jì)和諧理論溯源

“和諧”一詞，古時(shí)起源于音樂(lè)合奏，笙、竽、管、弦等各種樂(lè)器共同演奏同一樂(lè)章，各種聲色音調(diào)，必成于和諧，敗于濫調(diào)?！昂椭C”也是中國(guó)傳統(tǒng)文化的核心理念，是中國(guó)傳統(tǒng)文化資源中的瑰寶?！吨芏Y》就有“以和邦國(guó)，以統(tǒng)百官，以諧萬(wàn)民”之說(shuō)。當(dāng)前，“和諧”已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中最為關(guān)注的字眼之一。所謂和諧，是指事物發(fā)展處于協(xié)調(diào)、均衡、有序的狀態(tài)。而和諧社會(huì)，即是指社會(huì)各要素處于相互依存、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的狀態(tài)。建設(shè)“民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”的和諧社會(huì)和推動(dòng)建立“持久和平、共同繁榮”的和諧世界已經(jīng)成為當(dāng)代中國(guó)發(fā)展的時(shí)代主題。簡(jiǎn)言之，我國(guó)致力建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)涵蓋了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活的各個(gè)方面，是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程。而要實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的和諧，就必須使系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)子系統(tǒng)之間都達(dá)到和諧。按照馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。社會(huì)與經(jīng)濟(jì)是統(tǒng)一的整體，經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一切社會(huì)關(guān)系的核心。沒(méi)有和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式就談不上和諧社會(huì)的建設(shè)，可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)和諧是社會(huì)和諧的內(nèi)在要求，也是建設(shè)和諧社會(huì)的重要基礎(chǔ)。

西方的經(jīng)濟(jì)和諧理論發(fā)端于19世紀(jì)中期的資本主義社會(huì)各階級(jí)利益和諧的理論。經(jīng)濟(jì)和諧術(shù)語(yǔ)最初出現(xiàn)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱里的著作中，他從宇宙的和諧秩序推論出經(jīng)濟(jì)分配規(guī)律的和諧性，并指出資本積累是經(jīng)濟(jì)和諧的首要因素。而法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗雷德里克?巴師夏在《和諧經(jīng)濟(jì)論》一書中對(duì)經(jīng)濟(jì)和諧作了更加系統(tǒng)的論述，并宣稱“一切正當(dāng)?shù)睦姹舜撕椭C”。 當(dāng)然，這些理論為當(dāng)時(shí)的資本主義社會(huì)所謂的和諧大唱贊歌，實(shí)在有粉飾太平的嫌疑，難怪會(huì)被馬克思所批判。之后，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)和諧理論逐步擺脫了“自然和諧論”而代之以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家“作為最大滿足的和諧理論”。在馬歇爾和威克塞爾看來(lái)，“和諧理論”指的就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。此外，以歐文、圣西門、傅立葉為代表的空想社會(huì)主義者從社會(huì)公平與正義的角度，系統(tǒng)地闡述了資本主義的階級(jí)對(duì)立和矛盾，提出了許多改革措施，這些思想可以看作另一種經(jīng)濟(jì)和諧理論。馬克思和恩格斯也認(rèn)為空想社會(huì)主義的部分思想包含著很多“關(guān)于未來(lái)社會(huì)的積極主張”。

當(dāng)然，馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論則是更高層次的經(jīng)濟(jì)和諧思想，至今仍然對(duì)我國(guó)建立和諧的經(jīng)濟(jì)社會(huì)具有強(qiáng)大的指導(dǎo)作用。雖然，馬克思在其經(jīng)濟(jì)理論中并沒(méi)有直接提出經(jīng)濟(jì)和諧理論，但在其經(jīng)濟(jì)理論體系中無(wú)不閃爍著經(jīng)濟(jì)和諧思想的光芒。馬克思理論所揭示出的商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾，即私人勞動(dòng)和社會(huì)勞動(dòng)的矛盾是一切矛盾的根源。而剩余價(jià)值理論表明隨著資本積累、資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，會(huì)導(dǎo)致無(wú)產(chǎn)階級(jí)的貧困。另外，資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論論述了社會(huì)再生產(chǎn)的條件，即只有各生產(chǎn)部門之間、生產(chǎn)與消費(fèi)之間必須保持一定的比例關(guān)系，社會(huì)再生產(chǎn)才能順利地實(shí)現(xiàn)。而在資本主義條件下，由于生產(chǎn)活動(dòng)是分散的，這種比例關(guān)系經(jīng)常遭到破壞，導(dǎo)致商品及其包含的剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)困難，從而引發(fā)周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這是較系統(tǒng)地從結(jié)構(gòu)的角度來(lái)討論經(jīng)濟(jì)和諧。在揭露了資本主義種種不和諧現(xiàn)象的同時(shí)，馬克思還揭示了其內(nèi)在的原因，即社會(huì)化大生產(chǎn)和資本主義私人占有制之間的矛盾。為了克服這些不和諧問(wèn)題，馬克思和恩格斯對(duì)未來(lái)社會(huì)提出了許多科學(xué)的構(gòu)想，并描繪了人類追求和諧社會(huì)的美好藍(lán)圖。

而今，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過(guò)程中，認(rèn)真審視經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所面臨的情況，提出了以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。這是一種立足于現(xiàn)實(shí)并且升華了的“和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀”，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的框架與動(dòng)力系統(tǒng)中，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體要求和具體環(huán)境在驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各要素及其組合之間進(jìn)行平衡與協(xié)調(diào)，使經(jīng)濟(jì)在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)保持全面、協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)和諧是經(jīng)濟(jì)和諧的基礎(chǔ)

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，需要綜合考量各經(jīng)濟(jì)要素之間的協(xié)調(diào)性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一國(guó)從落后狀態(tài)進(jìn)入先進(jìn)狀態(tài)。我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)走過(guò)了30年的光輝歷程，社會(huì)面貌發(fā)生了翻天覆地的變化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，市場(chǎng)化程度迅速提高，人民生活顯著改善。有學(xué)者分析指出，我國(guó)2008年人均GDP有望達(dá)到3000美元。而根據(jù)其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，人均GDP達(dá)到3000美元后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活會(huì)出現(xiàn)一些新特征：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上，三次產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，服務(wù)業(yè)將加快發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益都會(huì)明顯提高；消費(fèi)結(jié)構(gòu)上，更加注重生活質(zhì)量，消費(fèi)呈現(xiàn)多樣化，社會(huì)事業(yè)將全面發(fā)展；社會(huì)結(jié)構(gòu)上，生活寬裕人群將成為社會(huì)主體，社會(huì)總體收入分布形態(tài)向“橄欖型”轉(zhuǎn)變。

不過(guò)，以GDP增加為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，恰如以體重增加為健康核心任務(wù)的生活方式，不斷受到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的質(zhì)疑。傳統(tǒng)的GDP測(cè)度允許將自然資源存量（像森林和漁業(yè)）的消費(fèi)看成是當(dāng)前收入，卻不對(duì)相關(guān)自然資本財(cái)富的損失進(jìn)行任何補(bǔ)償，這實(shí)際上鼓勵(lì)了許多發(fā)展中國(guó)家通過(guò)出售長(zhǎng)期資本資產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)誤導(dǎo)性的較高增長(zhǎng)率，而這種類型的增長(zhǎng)是不可持續(xù)的。另外，單純追求經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的政策和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中遇到的瓶頸也為后續(xù)發(fā)展帶來(lái)了諸多的不利影響和問(wèn)題。我國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)過(guò)多年的高速發(fā)展之后，自身也積累和滋生了許多阻礙可持續(xù)發(fā)展的矛盾，如城鄉(xiāng)環(huán)境惡化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式粗放、能源短缺日漸嚴(yán)重、區(qū)域發(fā)展水平拉大、科技創(chuàng)新能力不足、勞動(dòng)力素質(zhì)（尤其是高技能勞動(dòng)力）短缺等。這些現(xiàn)實(shí)狀況表明僅僅基于經(jīng)濟(jì)的社會(huì)構(gòu)架（GDP-based legitimacy）是非常脆弱的（薛立，2008），“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定是不可避免的或永久的自然進(jìn)程”（羅伯特?艾爾斯，2001），不受限制的增長(zhǎng)是不適當(dāng)?shù)?。?dāng)然，任何國(guó)家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中都難免會(huì)出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象和問(wèn)題，比如，經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)所造成的諸如公害嚴(yán)重、社會(huì)問(wèn)題以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)摩擦等不良后果在上個(gè)世紀(jì)70年代“高度成長(zhǎng)”的日本經(jīng)濟(jì)中同樣存在（楊治，1985）。正是應(yīng)對(duì)這些發(fā)展中存在的問(wèn)題，我國(guó)確立了以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展的要求，即“轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，提高發(fā)展質(zhì)量，推進(jìn)節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展”。和諧已經(jīng)成為時(shí)代的符號(hào)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題。

亞當(dāng)?斯密（1776）認(rèn)為，市場(chǎng)力量作用的結(jié)果，能使人們的交互作用達(dá)到一種和諧的效果。經(jīng)濟(jì)和諧的重點(diǎn)自然是要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的和諧與可持續(xù)發(fā)展。換言之，“社會(huì)和諧的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)和諧，而經(jīng)濟(jì)和諧的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)和諧”。產(chǎn)業(yè)和諧正是經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的內(nèi)在要求和集中表現(xiàn)。所謂產(chǎn)業(yè)和諧，從宏觀上說(shuō)，是指產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須遵循于有助于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧與可持續(xù)發(fā)展這一原則，如新型工業(yè)化、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)等；從微觀方面來(lái)看，既是指不同的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間互為補(bǔ)充、相互促進(jìn)的有序協(xié)調(diào)發(fā)展態(tài)勢(shì)，又是指某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)合理、不斷升級(jí)優(yōu)化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。將和諧的概念引入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析，對(duì)于構(gòu)建和諧的產(chǎn)業(yè)關(guān)系，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。換言之，產(chǎn)業(yè)的和諧發(fā)展原本就是樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀與構(gòu)建和諧社會(huì)的題中應(yīng)有之意。要構(gòu)建具有鮮明時(shí)代特色的和諧產(chǎn)業(yè)關(guān)系，就必須克服產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的不和諧因素（負(fù)外部性），同時(shí)擴(kuò)展有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展的因素（正外部性）。這表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上就是“要切實(shí)調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，立足自身優(yōu)勢(shì)和現(xiàn)有基礎(chǔ)，瞄準(zhǔn)國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈高端，大力開(kāi)發(fā)節(jié)能節(jié)材、新能源、石油替代等方面的技術(shù)，積極發(fā)展先進(jìn)裝備制造業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快工藝、裝備改造和產(chǎn)品升級(jí)，推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合，加快發(fā)展服務(wù)業(yè)，努力構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”?？傊a(chǎn)業(yè)和諧是與社會(huì)和諧、經(jīng)濟(jì)和諧一脈相承的層級(jí)關(guān)系（如圖1）。

外部性理論概述

外部性理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論之一。一般認(rèn)為，外部性研究起源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念。盡管在約翰?克拉彭看來(lái)，馬歇爾對(duì)外部性的研究?jī)H僅是“一只空盒子”，而正是自馬歇爾后，外部性問(wèn)題成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中十分重要而永恒的內(nèi)容。綜合來(lái)看，外部性（又稱外部效果）的涵義是指，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)的非市場(chǎng)性的影響。這種影響是從私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本相比較而言的。正外部性(或稱外部經(jīng)濟(jì))是指一種經(jīng)濟(jì)行為給外部造成的積極影響，使他人減少成本，增加收益。負(fù)外部性(或稱外部不經(jīng)濟(jì))是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于決策者在自己承擔(dān)的成本之外，帶給他人或社會(huì)以額外的成本或負(fù)擔(dān)，從而使社會(huì)成本大于私人成本的現(xiàn)象。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表述，外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒(méi)有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償。即：

Fj=Fj（X1j，X2j，…Xnj，Xmk）j≠k

上式中，j和k為不同的個(gè)人（或廠商），F(xiàn)j表示j的福利函數(shù)，Xi（i=1，2…n，m）是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。該函數(shù)表明，如果某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Fj的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xi的影響外，同時(shí)也受到另外一個(gè)人k 所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xm的影響，就存在外部效應(yīng)。

盡管“外部性概念是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難以捉摸的概念”（西多夫斯基，1954），但是眾多學(xué)者對(duì)外部性的研究視角已涉及到了經(jīng)濟(jì)福利、產(chǎn)權(quán)界定、市場(chǎng)失靈、個(gè)人（集體）理性、公共物品、不完全競(jìng)爭(zhēng)（壟斷）、信息不對(duì)稱、不確定性等經(jīng)濟(jì)理論，甚至還包括基于復(fù)雜性研究的混沌（chaos）理論。從某種層面而言，似乎外部性理論成了無(wú)所不包的“萬(wàn)金油”滲透進(jìn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方方面面。當(dāng)然，任何理論的發(fā)展都需要不斷創(chuàng)新和豐富其研究?jī)?nèi)涵。貝特（Bator，1958）就曾說(shuō)：“我認(rèn)為將外部經(jīng)濟(jì)這一概念擴(kuò)展是自然而然的，也是有用的，這遠(yuǎn)比限制要好”。

從研究的完整性來(lái)說(shuō)，在傳統(tǒng)研究中的正外部性與負(fù)外部性之外，還應(yīng)包括“零外部性”（或稱“虛擬外部性”）——一種介于正外部性與負(fù)外部性之間的外部性取向。比如作為分析外部性理論經(jīng)典例子的環(huán)境污染問(wèn)題，一般情況下僅僅探討企業(yè)污染行為引發(fā)的負(fù)外部性，而沒(méi)有再進(jìn)一步考慮企業(yè)實(shí)施污染行為前和治理污染后存在的“零外部性”情況下的“追趕”（Catch up）或“收斂”。而且，“零外部性”的“中庸”偏向?qū)⒅苯記Q定外部性的正、負(fù)取向，這對(duì)于分析一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（尤其是與社會(huì)公共利益相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）具有積極意義。

外部性理論下的產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展

將外部性理論引入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析，解析產(chǎn)業(yè)之間的交互作用及其衍生出的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，將有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展的研究。

（一）外部性的單向性

主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上單純通過(guò)對(duì)自然資源稟賦的開(kāi)采和耗竭以及對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染（負(fù)外部性）而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種不可持續(xù)的增長(zhǎng)方式必須摒棄，轉(zhuǎn)而需要通過(guò)發(fā)展環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)、走新型工業(yè)化道路來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展。環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)是以資源環(huán)境可承載能力為基礎(chǔ)，以遵循自然規(guī)律為準(zhǔn)則，以綠色科技為動(dòng)力，主動(dòng)選擇低投入、低消耗、低排放、高效率的資源節(jié)約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系。黨的十七大報(bào)告明確指出：“實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵要在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。加強(qiáng)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力”。西方國(guó)家在“信息技術(shù)新浪潮”之后，對(duì)下一波浪潮的原本預(yù)測(cè)，是對(duì)生物、納米、人工智能及航空航天等高技術(shù)領(lǐng)域的新突破。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)已經(jīng)充分表明，以環(huán)境保護(hù)、能源節(jié)約、廢物利用及新能源和代用材料的開(kāi)發(fā)應(yīng)用為主要特征的“綠色科技革命”，注定要成為下一輪新生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力。2007年，耶魯大學(xué)環(huán)境法律與政策研究中心公布了首份正式《環(huán)保表現(xiàn)指標(biāo)》，對(duì)149個(gè)國(guó)家和地區(qū)的環(huán)保表現(xiàn)進(jìn)行了排名，排名參考了各類指標(biāo)，包括碳和硫磺的排放量、水的純度和水土保持的措施等，以此對(duì)每個(gè)國(guó)家進(jìn)行全面的評(píng)分，中國(guó)位列第105位。當(dāng)然，近年來(lái)我國(guó)在加強(qiáng)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面也取得了較大的進(jìn)步，比如在節(jié)約能源方面，2007年我國(guó)節(jié)能產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大幅增長(zhǎng)。中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)專業(yè)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱EMCA）會(huì)員企業(yè)現(xiàn)已達(dá)到308家；從業(yè)人員新增1.4萬(wàn)人，達(dá)到3.5萬(wàn)人；產(chǎn)業(yè)總值達(dá)到216億元，比2006年凈增134億元，同比增長(zhǎng)162%；綜合節(jié)能投資114億元，實(shí)現(xiàn)節(jié)能項(xiàng)目1732個(gè)，形成559萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤的年節(jié)能能力和360萬(wàn)噸CO2的減排能力。

（二）外部性的雙向性

任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不可能是絕對(duì)孤立的，這種相互之間發(fā)生直接或間接的聯(lián)系即構(gòu)成了相互依賴性。由此，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)通過(guò)產(chǎn)業(yè)之間相互聯(lián)結(jié)的波及效果，必然影響（稱為影響力）或受影響（稱為感應(yīng)度）于其它產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)。James Coleman（1990）把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互依賴性劃分成六類：外部性；互惠交易；市場(chǎng)；集體決策；正式組織；由準(zhǔn)則或法律引導(dǎo)的行為?？梢?jiàn)，“外部性”的確是一種相互依賴和相互影響的關(guān)系。在波特（1990）看來(lái)，“外部經(jīng)濟(jì)是由產(chǎn)業(yè)環(huán)境或一群企業(yè)活動(dòng)所產(chǎn)生的利益”。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)或許是（也許可以說(shuō)必定是）另一產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)（G?J?施蒂格勒，1951）。這些分析進(jìn)一步表明了產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟(jì)外部性表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)性或稱“溢出效應(yīng)”。

此外，產(chǎn)業(yè)的外部性還可從兩方面來(lái)分析：首先，三次產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展正是外部性作用的結(jié)果。農(nóng)耕時(shí)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展使農(nóng)產(chǎn)品富余成為現(xiàn)實(shí)，從而催生了商品交易活動(dòng)，隨著生產(chǎn)力的不斷提高和商品交易的擴(kuò)大，專業(yè)分工成為可能，二、三產(chǎn)業(yè)便在第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）的生產(chǎn)力外部溢出效應(yīng)下最終形成了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三次產(chǎn)業(yè)布局。其次，就產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系而言，某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以直接帶動(dòng)其他次級(jí)產(chǎn)業(yè)（或稱附加產(chǎn)業(yè)）的發(fā)展。根據(jù)亞當(dāng)?斯密提出的市場(chǎng)容量限制勞動(dòng)分工的定理，斯蒂格勒分析指出，隨著產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，報(bào)酬遞增功能的容量會(huì)漸漸大到足以使一廠商專門去承擔(dān)，從而在這種外部作用下催生出新的關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)體，這表現(xiàn)在圖形上則類似于微笑曲線（見(jiàn)圖2）。

圖2中，曲線A表示某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑。一般而言，由于行業(yè)集聚所帶來(lái)的正的外部性-生產(chǎn)所需特定中間投入品供應(yīng)商的集聚，行業(yè)集中程度越高的地區(qū)，該行業(yè)的發(fā)展越快。在A產(chǎn)業(yè)增量（橫軸）不斷擴(kuò)張的過(guò)程中，其溢出效應(yīng)帶動(dòng)關(guān)聯(lián)的次生產(chǎn)業(yè)B和次生產(chǎn)業(yè)C也不斷發(fā)展，OC1即可視為A產(chǎn)業(yè)帶給C產(chǎn)業(yè)的最大溢出效應(yīng)，OB1則可視為A產(chǎn)業(yè)帶給B產(chǎn)業(yè)的最大溢出效應(yīng)。隨后在相關(guān)互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來(lái)后，產(chǎn)業(yè)A的溢出效應(yīng)（外部效應(yīng)）會(huì)逐漸減少。

總之，經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)、有序發(fā)展內(nèi)在的要求產(chǎn)業(yè)和諧，而產(chǎn)業(yè)和諧涉及到產(chǎn)業(yè)各相關(guān)要素的協(xié)調(diào)發(fā)展。基于經(jīng)濟(jì)外部性理論來(lái)解讀產(chǎn)業(yè)和諧的意義，即是要放大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正外部性，力求降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)外部性，從而到產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展的目的。厲以寧教授指出，“要構(gòu)建和諧的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，一定要制衡。上游企業(yè)、下游企業(yè)有和諧的產(chǎn)業(yè)鏈，應(yīng)該都有一個(gè)互讓互惠的原則，做到肥水要流外人田?！边@正好點(diǎn)出了產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展的意義所在。

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