論案外因素之于古代法官的比附援引實(shí)踐

賀文潔

摘要中國(guó)古代法官在比附援引實(shí)踐中,過(guò)多地受到案件事實(shí)之外因素的影響和制約,而非根據(jù)法律的形式思維來(lái)判斷事理是否相類。本文指出傳統(tǒng)法官在比附援引中將案外因素作為價(jià)值判斷的關(guān)鍵因素使得中國(guó)古代的比附制度給人一種罪行擅斷的印象。

關(guān)鍵詞比附古代法官身份情理

中圖分類號(hào):D929文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)05-145-02

傳統(tǒng)法中的比附援引出現(xiàn)在“斷罪無(wú)正條”的情況下,《唐律疏議》中規(guī)定的“輕重相舉”原則豍正是比附援引的典型。比附是法官依據(jù)其主觀性的認(rèn)識(shí),在案件事實(shí)與條文所包含的制度事實(shí)之間的比較解釋中,尋找兩者之間的某些共性,形成一條新的裁判規(guī)則。當(dāng)古代法官面對(duì)律例沒(méi)有明文規(guī)定,需要比附他律時(shí),在掌握案件事實(shí)情節(jié)的前提下,通常會(huì)憑借其職業(yè)直覺(jué),對(duì)案件的性質(zhì)和是否應(yīng)受刑罰形成一個(gè)初步的裁決目標(biāo),以此為基礎(chǔ),去選擇所欲比附的律例條文。那么,是什么因素,在律例皆無(wú)明文的情況下,促使法官相信案件事實(shí)與相關(guān)律例條文中的事實(shí)構(gòu)成具有某種類的共性并援引該律例?

現(xiàn)在我們就化身為《刑案匯覽三編》豎中的古代法官,探討下案外因素在比附援引實(shí)踐中究竟產(chǎn)生了怎樣的影響。選擇《刑案匯覽三編》是因其所載案例主要收錄了“例無(wú)專條、情節(jié)疑似”的法律案件,且其所載案例中有關(guān)法官對(duì)自己比附援引的主張和立場(chǎng)的法律論述也甚是詳盡。

一、 身份因素

(一)“黑夜不知伊翁圖奸將翁咬傷”案

此案霍岳氏,因伊翁霍登鰲于黃昏時(shí)乘伊在房和衣睡熟,拉褲圖奸,該氏驚醒,黑暗中不辨何人,當(dāng)向喝問(wèn)?；舻泅棏]恐該氏聲張,即用手按住該氏之口,該氏情急咬傷霍登鰲手指,霍登鰲喊痛,該氏聽(tīng)聞伊翁聲音,松口坐起,霍登鰲又將該氏按到,撕褲強(qiáng)欲行奸,該氏掙拒喊救,霍登鰲當(dāng)即逃逸,該氏未被奸污。豏

子?jì)D霍岳氏在情急之下做出自衛(wèi)的反應(yīng)將伊翁咬傷,況且在黑夜之中不辨何人,在聽(tīng)到伊翁聲音之后即松口,實(shí)屬犯時(shí)不知。按照一般人犯罪的話,是比照“本婦毆傷圖奸強(qiáng)奸未成罪人勿論例”處置,故地方法官也是按照該例對(duì)此案進(jìn)行了處置。但是在道光八年,河南總督奏報(bào)此案,卻受到了刑部的駁議。刑部又是基于什么樣的考量而做出了這樣的決定呢?

(二)法官的考量

地方法官將此案比照“本婦毆傷圖奸強(qiáng)奸未成罪人勿論例”處置,其著眼點(diǎn)在于案件事實(shí)與所比對(duì)于附例文的制度事實(shí)之間的相似性,形式上比較符合正常的邏輯推理。但地方的處理意見(jiàn)卻為刑部駁議,其最主要的原因就是,地方并未考慮到霍岳氏為子?jì)D的身份事實(shí),而比附援引了與當(dāng)事人身份不相符合的條文,并指斥該撫將該氏予以勿論,系屬錯(cuò)誤。刑部是認(rèn)為,“毆傷之人系夫之父母,倫紀(jì)攸關(guān),未便徑照凡人予以勿論,自應(yīng)仍照毆夫之父母本律問(wèn)擬,援案奏請(qǐng)”。豐從這里看來(lái),身份成為了法官定案所考慮的決定性的因素。

我們還可以從另一角度來(lái)看身份因素的影響。同一時(shí)期,案件事實(shí)幾乎完全相同的“調(diào)奸義子之妻未成被婦咬傷”豑一案中,義父王建得因調(diào)奸義子之妻王氏不成,反被伊氏咬傷。審辦此案的地方法官當(dāng)然也首先考慮的是當(dāng)事人之間的身份關(guān)系。尋找的結(jié)果是“查調(diào)奸義子之婦及義子之婦拒奸毆傷義翁,律例均無(wú)治罪明文”。在這里,就唯有比附類似的例文為裁判依據(jù)了。對(duì)此案的義翁“惟比引律內(nèi)有奸義子媳,比照奸緦麻以上親擬徒之條,以未成比附量減問(wèn)擬”。身份與事實(shí)及量刑結(jié)果比較相符。而對(duì)于義媳王氏,照凡人毆傷調(diào)奸罪人例勿論。顯然,法官對(duì)本案的處理意見(jiàn)與所比附的例文與“黑夜不知伊翁圖奸將翁咬傷”案有著較大的差距。難道此案不受身份因素影響了?究其原因,影響法官對(duì)兩案中做出不同的比附?jīng)Q定只能是基于兩案中當(dāng)事人的不同身份,因?yàn)榫芗闅獋x翁,與毆傷親翁不同。

(三)結(jié)論:身份對(duì)古代法官比附援引實(shí)踐的影響

中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)向來(lái)都是一個(gè)典型的身份社會(huì),關(guān)于這個(gè)問(wèn)題,瞿同祖先生有精確、傳神的論述。豒自西漢儒家思想成為官方的主導(dǎo)學(xué)說(shuō)以來(lái),傳統(tǒng)法律就成為了構(gòu)建儒家所倡導(dǎo)的貴賤、親疏、尊卑、長(zhǎng)幼、上下皆有其位的差異性社會(huì)秩序的最重要的工具。社會(huì)成員的生活方式不僅依其各自不同的身份而不同,其權(quán)利義務(wù)的分配更是依身份而有所區(qū)別。對(duì)身份的過(guò)度重視及強(qiáng)調(diào)定罪量刑必須與當(dāng)事人的身份相符合的要求,導(dǎo)致了傳統(tǒng)法律關(guān)于不同身份的立法過(guò)于細(xì)化具體,形成了大量關(guān)于親屬及社會(huì)身份的特殊性規(guī)定。這樣的立法模式不但使法律的概括性原理原則難以得到發(fā)展,而且法律的適用性也受到阻滯,比附案件的大量形成與此也有相當(dāng)大的關(guān)系。

傳統(tǒng)法律對(duì)于社會(huì)成員身份的如此重視,必然就要求司法裁判的實(shí)踐與之相適應(yīng),傳統(tǒng)司法要求的“情罪相符”在一定意義上包含了不同身份成員之間有犯,其定罪量刑要與其身份完全相符的要求。當(dāng)涉及不同身份相犯的案件,過(guò)于具體的條文無(wú)法為古代法官提供確定性答案時(shí),他們只有從律例出發(fā),在當(dāng)事人身份、案件事實(shí)的具體情況及與相關(guān)法條比較中,尋找確立與本案當(dāng)事人身份事實(shí)、案件行為事實(shí)相類似的條文來(lái)比附使用,以期求得與當(dāng)事人身份相符合的量刑結(jié)果。如果所適用的罪名無(wú)法提供與當(dāng)事人身份相適的刑度,法官就會(huì)本能地找到事實(shí)也許并非最符合,甚至是在其他事實(shí)的比較中缺乏邏輯上的類似性,但是罪刑卻與當(dāng)事人身份最適當(dāng)?shù)淖锩麃?lái)比附使用,否則便要承擔(dān)情罪不符的責(zé)任。因而面對(duì)一個(gè)律例皆無(wú)明文規(guī)定的案件時(shí),身份問(wèn)題的考量是傳統(tǒng)司法官員不得不考慮的首要因素,從確定該案當(dāng)事人之間的身份關(guān)系,并以此為基準(zhǔn)來(lái)考慮其是否應(yīng)受刑罰及量刑幅度出發(fā),來(lái)尋找并選擇相關(guān)的比附條文。

二、 情理因素

(一)“受人臨終寄托輒復(fù)奸占其妻”案

在“受人臨終寄托輒復(fù)奸占其妻”案中,李二因與張邢氏故夫張幅素好,張幅臨死時(shí)囑其照應(yīng)家務(wù),該犯遂與其妻張邢氏通奸,復(fù)捏稱張邢氏系坐產(chǎn)招夫,與張邢氏儼成夫婦。豓這是一個(gè)并不復(fù)雜的案件,但卻使法官勃然大怒,一句“情殊可惡”真實(shí)的說(shuō)出了該法官的內(nèi)心情感,也昭示了傳統(tǒng)儒家倫常理論對(duì)于傳統(tǒng)法官思維形式的影響。當(dāng)然,俗語(yǔ)說(shuō)“朋友妻,不可欺”,倫理體系下的朋友關(guān)系講究的是“義”和“信”。顯而易見(jiàn),該案中李二的行為屬于“不義”、“不信”,也就難怪法官如此憤怒了。那法官又將如何比附援引處理此案呢?

(二)法官的考量

法官在憤怒之下,做出“將李二比照強(qiáng)奪良家婦女奸占律量減一等,擬以滿流”的判決。法官在這里更多的關(guān)注的是倫紀(jì)攸關(guān),也使我們看到了這種“倫常壓迫性”對(duì)于古代法官適用比附中的影響,也不能不使人感嘆所謂的情理在傳統(tǒng)司法裁判中的巨大影響力。傳統(tǒng)法官眼里的“情理相符”的目標(biāo),在這里則演化成一種不折不扣的倫理道德價(jià)值判斷模式,沒(méi)有任何事實(shí)評(píng)價(jià)的影子。我們可以看到,法官在此類事涉?zhèn)惱砻?jié)的案件中,法律論述過(guò)程中的濃厚的禮教色彩,盡管也包括對(duì)于條文與事實(shí)間比附的事理論述,但其意卻不在于此,論理重點(diǎn)都放在對(duì)于“禮教綱?！钡淖o(hù)衛(wèi)上。

對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)而言,法律的存在價(jià)值和意義,一方面在于施行倫理道德,捍衛(wèi)宗法秩序。正所謂“出禮則入刑”、“明刑以弼教”。中國(guó)傳統(tǒng)司法實(shí)踐的比附行為,實(shí)質(zhì)上承擔(dān)著一種法律邊界的擴(kuò)張的職能。這種倫理化色彩的情理在比附援引中的支配性的影響,典型地體現(xiàn)了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)法律生活中的法律工具主義的思維方式。而另一方面,這種工具主義的思維傾向,使傳統(tǒng)法官在比附援引過(guò)程中,也過(guò)多地考慮了比附結(jié)果是否有利于社會(huì)倫理秩序、統(tǒng)治秩序的維護(hù)及鞏固等案外因素,而很少或根本不重視法律形式內(nèi)的邏輯因素。

(三)結(jié)論:情理對(duì)古代法官比附援引的影響

不論在古代還是現(xiàn)代,情理一詞,在中國(guó)人的生活中可謂無(wú)處不在。在古代人的思維中,情理與法存在著一種特殊的聯(lián)系?；舸娓＝淌谡f(shuō),“所謂情理,在其初,不過(guò)是發(fā)軔于斷獄的司法要求”。豔自明清以來(lái),“情理”在司法上運(yùn)用漸廣,成為傳統(tǒng)司法裁判活動(dòng)中最重要的法律話語(yǔ)之一。在比附案件中,情理的論證也首先是以司法技術(shù)的面目出現(xiàn)的。要做到“情罪一致”就要求法官仔細(xì)體味案件事實(shí)與所引律例條文的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性,以及彼此之間的差異性,諸如事實(shí)的具體情節(jié)、行為的主觀動(dòng)機(jī)以及社會(huì)危害性等類似于現(xiàn)代的一系列法律原則和原理,都成為古代法官對(duì)情理探求的目標(biāo)。在面對(duì)律例無(wú)明文規(guī)定的“疑難案件”面前,古代法官將情理及對(duì)事實(shí)的認(rèn)知與法律的理解融合在一起,就使得比附的過(guò)程帶有強(qiáng)烈的感情色彩,其進(jìn)程也往往按照主觀感情需要所決定的方向而發(fā)展。當(dāng)然,這種帶有主觀感情色彩的情理的主導(dǎo)和影響,也并非意味著古代法官可以任意以自己的主觀感情來(lái)決定比附。中國(guó)古代法官群體雖然并非形成如西方樣式的法律職業(yè)共同體,受過(guò)專門的法律教育,但他們是在同樣的儒家倫理的熏陶下,也受過(guò)幾乎相同的教育,擁有相同的知識(shí)結(jié)構(gòu),在對(duì)行為模式的判斷上同樣也有大體一致的思維趨勢(shì),對(duì)于情理的認(rèn)知與判斷同樣也有一定的趨同性。在比附援引過(guò)程中的這種帶有“倫常壓迫性”的情理感,豖制約了法官對(duì)于案件比附的形式思考。

三、 案外因素對(duì)比附援引實(shí)踐的重大影響

作為傳統(tǒng)中國(guó)行之已久的一項(xiàng)法律發(fā)現(xiàn)技術(shù),比附援引制度在后人心目當(dāng)中往往也與罪行擅斷,任意擴(kuò)大法網(wǎng),甚至與司法黑暗畫上等號(hào)。拋開(kāi)中國(guó)傳統(tǒng)之比附援引過(guò)程中的非正常因素,也就是草菅人命,收受賄賂,貪贓枉法,以權(quán)謀私這些,通過(guò)上文的實(shí)證分析,可以認(rèn)為傳統(tǒng)中國(guó)的比附援引制度為人所詬病的原因,不僅僅是在于制度本身。古代法官在比附援引的過(guò)程中,并非是依靠法律形式內(nèi)的邏輯推理的指引,而是在過(guò)多案外因素的制約和影響下,進(jìn)行自己的法律推理實(shí)踐。這樣一種以有效實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)為指引的思維方式,使得司法實(shí)踐中的比附援引過(guò)程中所可能出現(xiàn)的任意或恣意,僅僅通過(guò)“具奏上聞”是無(wú)法完全限制或消除的。因此,即使是積極的比附援引行為,也會(huì)難免給人留下罪刑擅斷的惡劣印象。

對(duì)案外因素的考慮只能是法官價(jià)值判斷的影響因素之一,不應(yīng)也不可能成為影響案件裁決的關(guān)鍵因素。但在中國(guó)古代,案外因素正是影響法官價(jià)值判斷的關(guān)鍵因素之一,古代法官也正是在這種案外因素的影響下進(jìn)行自己的比附援引實(shí)踐的。

注釋:

①⑦唐律疏議規(guī)定.第275頁(yè).

②③④⑤祝慶祺,鮑書蕓.刑案匯覽三編.北京:北京古籍出版社.2004年版.第1985- 1986頁(yè).

⑥瞿同祖.瞿同祖法學(xué)論著集.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版.第402-405頁(yè).

⑧霍存福.中國(guó)傳統(tǒng)法文化的文化性狀與文化追尋.法制與社會(huì)發(fā)展.2001(3).

⑨管偉.論中國(guó)傳統(tǒng)司法官比附援引實(shí)踐中的思維特色——以刑案匯覽為例.法律方法(第七卷).第270頁(yè).霍存福.中國(guó)傳統(tǒng)法文化的文化性狀與文化追尋.法制與社會(huì)發(fā)展.2001(3).

參考文獻(xiàn):

[1]王志強(qiáng).法律多元視角下的清代國(guó)家法.北京:北京大學(xué)出版社.2003年版.