淺論民事訴訟中電子證據(jù)的證明力

孫雅婷

摘要隨著現(xiàn)代電子技術(shù)的飛速發(fā)展,電子證據(jù)越來越多地被提交到法庭,在民事訴訟中的作用和影響也日益突顯。本文在分析電子證據(jù)基本理論的基礎(chǔ)上,對民事訴訟中電子證據(jù)的證明力進行簡要的探討。

關(guān)鍵詞電子證據(jù)證明力認定標準

中圖分類號:D915文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)05-090-02

一、電子證據(jù)的概念和特點

(一)電子證據(jù)的概念

關(guān)于電子證據(jù)的名稱,各種論著的含義并不相同,如“計算機證據(jù)”、“數(shù)字證據(jù)、“數(shù)據(jù)電文”、“網(wǎng)絡(luò)證據(jù)”。目前,學(xué)界、實務(wù)中大多稱以“電子證據(jù)”,對其含義也逐漸達成共識。一般認為,電子證據(jù),是在計算機或者其他電子記錄系統(tǒng)中以電子、光學(xué)、磁或者類似手段產(chǎn)生的以其記錄內(nèi)容證明案件真實情況的數(shù)據(jù)或信息。①

(二)電子證據(jù)的特點

1.高科技性:計算機是現(xiàn)代化的計算工具和信息處理工具,其證據(jù)的產(chǎn)生、儲存和傳輸,都必須借助于計算機技術(shù)、存儲技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等。離開了高科技含量的技術(shù)設(shè)備,電子證據(jù)無法保存和傳輸。如果沒有外界的蓄意篡改或錯誤的影響,電子證據(jù)能準確地儲存并反映有關(guān)案件的情況。

2.無形性:一切交由計算機處理的信息都必須轉(zhuǎn)換為二進制的機器語言才能被計算機讀懂,即無論使用何種高級語言或輸入法向計算機輸入信息,都必須經(jīng)過數(shù)字化的過程,因此所謂的電子證據(jù)其實質(zhì)上只是一堆按編碼規(guī)則處理成的0和1,看不見摸不著,具有無形性。

3.易破壞性:計算機登記、處理、傳輸?shù)馁Y料信息均以電磁濃縮的形式儲存,信息本身是看不見、摸不著的。當有人為因素或技術(shù)的障礙介入時,電子證據(jù)極容易被篡改、偽造、破壞或毀滅。在日益普及的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,數(shù)據(jù)的通信傳輸又為操縱計算機提供了更便利的機會,而行為人往往具有各種便利條件,變更軟件資料,隨時可以毀滅證據(jù)。而且計算機操作人員的差錯或供電系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)的故障等環(huán)境和技術(shù)方面的原因都會可能造成電子證據(jù)無法反映真實的情況。

4.多樣性:與普通的物證、書證的單一性相比,電子信息通過顯示器展現(xiàn)的不僅可以表現(xiàn)為文字、圖像、聲音或它們的組合,還可以是交互式的、可編譯的,因此電子證據(jù)能夠更加直觀、清晰、生動、完整地反映待證事實及其形成的過程。

5.人機交互性:電子證據(jù)的形成,是由人操作而直接或間接形成的,在不同環(huán)節(jié)中有不同的計算機操作人員參與,他們在不同程度上可能影響計算機系統(tǒng)的運行,影響證據(jù)的可靠性和真實性,影響的層次和程度與這些人員的工作性質(zhì)有關(guān)。

二、電子證據(jù)的分類

(一)根據(jù)電子證據(jù)存儲的系統(tǒng)不同,可分為存儲在計算機系統(tǒng)中的電子證據(jù)和存儲在類似計算機系統(tǒng)中的電子證據(jù)

1.存儲在計算機系統(tǒng)中的電子證據(jù),即數(shù)據(jù)是人為輸入或者計算機系統(tǒng)自動生成的,采用電磁技術(shù)或者光存儲等現(xiàn)代計算機存儲技術(shù)存儲于計算機特寫介質(zhì)上,并且能夠通過計算機真實、形象地再現(xiàn)其記錄內(nèi)容。這些證據(jù)資料經(jīng)常表現(xiàn)為:電子文檔、軟盤、U盤、或者計算機系統(tǒng)自動生成并記錄的文件(如計算機操作系統(tǒng)的日志記錄等)。

2.電子數(shù)據(jù)除了可以記錄在計算機系統(tǒng)中之外,還可以存儲在其他類似計算機系統(tǒng)之中。實踐中,很多案件的這類證據(jù)對于事實的認定起到了關(guān)鍵的作用,例如手機短信,就是存儲在計算機系統(tǒng)之外的。但仔細追究起來,它們又很難被歸入傳統(tǒng)的七種證據(jù)形式之中,而且這種數(shù)據(jù)除了存儲方式與上述第一類電子資料有差別外,其他特征幾無二致。正因為如此,所以國外現(xiàn)有的為數(shù)不多的關(guān)于電子證據(jù)的立法中,幾乎都把記錄存儲在類似計算機系統(tǒng)中的電子資料納到電子證據(jù)立法之中。

(二)根據(jù)電子證據(jù)運行系統(tǒng)環(huán)境的不同,可將電子證據(jù)分為“封閉系統(tǒng)中的電子證據(jù)”、“開放系統(tǒng)中的電子證據(jù)”與“雙系統(tǒng)中的電子證據(jù)”

1.“封閉系統(tǒng)”,是指由獨立的某一臺計算機組成的計算機系統(tǒng),或者由多臺以局域網(wǎng)方式連接的計算機組成的系統(tǒng)。其特點是計算機系統(tǒng)不向外界開放,用戶相對固定,即便多臺計算機同時介入數(shù)據(jù)交換過程,借助監(jiān)測手段也可以迅速跟蹤查明電子證據(jù)的來源。

2.“開放系統(tǒng)”則是指由多臺計算機組成的廣域網(wǎng)、城域網(wǎng)和校園網(wǎng)系統(tǒng),其特點是證據(jù)來源不確定。常見的開放系統(tǒng)電子證據(jù)有電子郵件、電子公告、電子聊天證據(jù)等。

3.“雙系統(tǒng)”,則是“封閉系統(tǒng)”與“開放系統(tǒng)”的合稱。如果某一種電子證據(jù)不僅經(jīng)常在封閉系統(tǒng)中出現(xiàn),而且經(jīng)常在開放系統(tǒng)中出現(xiàn),那么可將這種電子證據(jù)稱為“雙系統(tǒng)中的電子證據(jù)”,常見的有電子簽名等。

(三)根據(jù)電子證據(jù)形成過程中所處的環(huán)境可分為數(shù)據(jù)電文證據(jù)、附屬信息證據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)

1.數(shù)據(jù)電文證據(jù),是指數(shù)據(jù)電文正文本身,即記載法律關(guān)系發(fā)生、變更與滅失的數(shù)據(jù),如E·mail的正文。

2.附屬信息證據(jù),是指對數(shù)據(jù)電文生成、存儲、傳遞、修改、增刪而引起的記錄,如電子系統(tǒng)的日志記錄、電子文件的屬性信息等,它的作用主要在于證明電子數(shù)據(jù)的真實性。

3.系統(tǒng)環(huán)境證據(jù),是指數(shù)據(jù)電文運行所處的硬件和軟件環(huán)境,即某一電子數(shù)據(jù)在生成、存儲、傳遞、修改、增刪的過程中所依靠的電子設(shè)備環(huán)境,尤其是硬件或軟件名稱和版本。

上述三種證據(jù)的證明作用是不同的。數(shù)據(jù)電文證據(jù)主要用于證明法律關(guān)系或待證事實,它是主要證據(jù);附屬信息證據(jù)主要用于證明數(shù)據(jù)電文證據(jù)的真實可靠;系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)則主要用于在庭審時或鑒定時顯示數(shù)據(jù)電文的證據(jù),以確保該數(shù)據(jù)電文證據(jù)以其原始面目展現(xiàn)在人們的面前。

(四)根據(jù)電子證據(jù)形成的方式可分為電子設(shè)備生成證據(jù)、存儲證據(jù)與混成證據(jù)

1.電子設(shè)備生成證據(jù),是指完全由電子計算機等設(shè)備自動生成的證據(jù)。這一種電子證據(jù)的最大特點是完全基于計算機等設(shè)備的內(nèi)部命令運行的,其中沒有摻雜人的任何意志。電子設(shè)備生成證據(jù)的準確性相當高,影響電子設(shè)備生成證據(jù)證明力大小的因素主要是其準確性。

2.電子設(shè)備存儲證據(jù),是指純粹由電子計算機等設(shè)備錄制人類的信息而來的證據(jù),如對他人電話交談進行秘密錄音得來的證據(jù),又如由人將有關(guān)合同條文輸入計算機形成的證據(jù)等。對此類證據(jù)證明力大小的判斷,除了要考慮計算機等設(shè)備的準確性外,還要考慮錄入時是否發(fā)生了影響錄入準確性的因素等。

3.電子設(shè)備混成證據(jù),即計算機存儲兼生成證據(jù),是指由電子計算機等設(shè)備錄制人類的信息后,再根據(jù)內(nèi)部指令制動運行而得來的證據(jù)。由于這類證據(jù)兼有上述兩種證據(jù)的性質(zhì),因此對其可采性和證明力的判斷均要復(fù)雜得多。

三、電子證據(jù)的證明力

證據(jù)的證明力是指由法官對證據(jù)的可信性和關(guān)聯(lián)性加以判斷所產(chǎn)生的對案件事實的證明效力。我國民事訴訟法和相關(guān)司法解釋中一直沒有嚴格區(qū)分證據(jù)能力和證明力,同證據(jù)能力相比較,證明力的判斷主要是一個經(jīng)驗問題,因此對證明力的衡量更多地依于法官的自由裁量,輔之于一定的證明力參照規(guī)則。我國民事訴訟實踐中一直把電子證據(jù)作為視聽資料來對待,把它視為一種證明力較弱的證據(jù),不能單獨作為定案的依據(jù)。這樣的做法直接影響到電子證據(jù)的價值。聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》第9條在確定數(shù)據(jù)電文的證明效力時,同時還規(guī)定道:“對于以數(shù)據(jù)電文為形式的信息,應(yīng)給予應(yīng)有的證據(jù)力。在評估一項數(shù)據(jù)電文的證據(jù)力時,應(yīng)考慮到生成、儲存或傳遞該數(shù)據(jù)電文的可靠性,保持信息的完整性的辦法的可靠性,用以鑒別發(fā)端人的辦法,以及任何其他相關(guān)因素?！庇袑W(xué)者據(jù)此認為,電子證據(jù)易被偽造且難以查證,其證明力較其他證據(jù)低,因此需要其他的證據(jù)佐證其真實性,形成一個完整的證據(jù)鎖鏈。筆者認為對《電子商務(wù)示范法》中的這條規(guī)定如此理解是不準確的,該規(guī)定強調(diào)的是不對電子證據(jù)的證明力進行先入為主的否定,對其證據(jù)力的審查,可以采用間接的方法,這樣的規(guī)定對我國電子證據(jù)證明力的判斷是有一定的指導(dǎo)意義的。

四、電子證據(jù)證明力的認定標準

對于電子證據(jù)的證明力究竟應(yīng)當采用什么樣的標準來認定,學(xué)者們持有不同的觀點。結(jié)合其他國家的立法例,筆者認為,對電子證據(jù)的三個屬性進行審查判斷時應(yīng)當從可采性和證明力兩個層面作出不同的要求。關(guān)聯(lián)性可分為有無關(guān)聯(lián)和關(guān)聯(lián)程度,客觀性應(yīng)當分為外在真實性和外在客觀性,即真實性和可靠程度,而合法性基本上是可采性問題,與證明力問題無多大關(guān)系。不過,由于電子證據(jù)運作的特殊性,電子證據(jù)往往還會涉及到是否完整的問題,我們在認定電子證據(jù)的證明力還可借鑒國外的通行做法,對電子證據(jù)的完整程度進行審查,以決定其證明力的大小。

(一)關(guān)聯(lián)程度

電子證據(jù)的證明力首先取決于證據(jù)同案件事實的內(nèi)在聯(lián)系及聯(lián)系的密切程度,而這種聯(lián)系的密切程度又與證據(jù)是直接證據(jù)還是間接證據(jù)有很大關(guān)系。有不少學(xué)者認為數(shù)據(jù)電文容易被偽造、篡改,而且偽造、篡改后不留痕跡,因此是間接證據(jù),不能直接、單獨地證據(jù)案件事實。這種觀點看到了電子證據(jù)的脆弱的一面,并據(jù)此認為電子證據(jù)不能直接作為定案依據(jù),從而認為電子證據(jù)是間接證據(jù),這樣的理解一方面在邏輯上說不通,另一方面不符合對電子證據(jù)運用的“非歧視原則”。我們知道,直接證據(jù)和間接證據(jù)的劃分取決于其證據(jù)與待證事實的聯(lián)系,直接證據(jù)能直接證明案件事實,而間接證據(jù)的最大特點是證明的或然性。正是因為間接證據(jù)與待證事實之間不存在直接的聯(lián)系,間接證據(jù)才不能單獨作為定案依據(jù),但這并不意味著只要不能單獨、直接作為定案依據(jù)的證據(jù)就是間接證據(jù)。電子證據(jù)也是這樣,如果一份數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容直接了證明合同的成立,即使其可靠性受到懷疑,它仍是直接證據(jù)。因此,我們不能一概地認為電子證據(jù)就是間接證據(jù),應(yīng)當從該證據(jù)與待證事實之間的聯(lián)系緊密程度出發(fā),判斷其是直接證據(jù)還是間接證據(jù),從而衡量證明力的大小。

(二)可靠程度

可靠性作為衡量電子證據(jù)證明力大小的一個重要指標,法官在認定電子證據(jù)的可靠性時應(yīng)認定該證據(jù)本身的真實程度,并結(jié)合其他證據(jù)來判斷其內(nèi)容的可信程度,以及哪些部分是可靠的,哪些部分又是相對不可靠的?？煽砍潭热绾沃苯佑绊懛ü賹﹄娮幼C據(jù)證明大小的衡量。電子證據(jù)具有很強的科技依賴性,認定主體對技術(shù)的了解程度往往對認定電子證據(jù)的可靠程度有很大的影響。對電子證據(jù)可靠程度的認定可以從正面和側(cè)面兩個方面進行。正面認定時應(yīng)盡可能地審查電子證據(jù)形成、存儲、傳輸、收集及提交的各個環(huán)節(jié)的可靠程度如何;側(cè)面認定時主要使用推定的方法,通過對其他因素可靠性的認定來推定出電子證據(jù)的可靠程度。

(三)完整程度

完整性是考查電子證據(jù)證明力的一個特殊指標,它包括電子證據(jù)本身的完整性和電子證據(jù)所依賴的電子系統(tǒng)的完整性。電子證據(jù)本身的完整性涉及形式上的完整性和內(nèi)容上的完整性。形式上的完整性是指電子證據(jù)必須保持生成之時的原狀,包括格式調(diào)整在內(nèi)的任何更改都將視為完整性受到損害。而電子證據(jù)內(nèi)容上的完整性是指電子證據(jù)自形成之時起,其內(nèi)容保持完整、未遭到非必要的添加或刪除。電子系統(tǒng)的完整性有三層含義:一是記錄電子數(shù)據(jù)的系統(tǒng)必須處于正常的運行狀態(tài),如果系統(tǒng)曾處于不正常狀態(tài),則對數(shù)據(jù)的完整性構(gòu)成了影響;二是數(shù)據(jù)記錄必須在業(yè)務(wù)活動的當時或即后制作,而專為某項目的如訴訟而制作的電子記錄無法確保其完整性;三是在正常運行狀態(tài)下,系統(tǒng)對業(yè)務(wù)活動必須有完整的記錄,完整的記錄是指數(shù)據(jù)電文信息、附屬信息和系統(tǒng)環(huán)境信息要統(tǒng)一。

電子證據(jù)是電子信息化時代的產(chǎn)物,它的出現(xiàn)給現(xiàn)有的證據(jù)體系和民事訴訟法造成了一定的沖擊,也給我國的司法實踐帶來了新的問題和挑戰(zhàn)。目前我國的訴訟法領(lǐng)域和證據(jù)法體系中很少有關(guān)于電子證據(jù)的規(guī)定,我們衷心的期待電子證據(jù)相關(guān)立法早日出臺。

注釋:

①此定義參考《中華人民共和國電子簽名法》第2條的規(guī)定而作出.

參考文獻:

[1]肖建國.證據(jù)能力比較研究,中國政法大學(xué)出版社.2004年版.

[2]畢玉謙.證據(jù)法要義.法律出版社.2003年版.

[3]何家弘.電子證據(jù)法研究.法律出版社.2002年版.

[4]王申.全國首例以電子郵件為定案根據(jù)的勞動爭議案理論研討會綜述.法學(xué).2001(2).

[5]劉滿達.論數(shù)據(jù)電文的證據(jù)價值.法學(xué).1999(8).

[6]沈益平.析數(shù)據(jù)電文的證據(jù)效力.現(xiàn)代法學(xué).2000(4).

[7]常怡.民事訴訟法學(xué).中國政法大學(xué)出版社.1999年版.