論知識轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的作用

許　剛

摘要：為了應(yīng)對知識經(jīng)濟(jì)的沖擊和挑戰(zhàn)，我國政府提出了自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略方針。知識轉(zhuǎn)移作為自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，起了不可忽視的促進(jìn)和決定作用。文章概括性地闡釋了知識轉(zhuǎn)移的形式和渠道，知識轉(zhuǎn)移中應(yīng)注意的廣度和深度等問題，并進(jìn)一步探討了知識轉(zhuǎn)移如何在自主創(chuàng)新中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

關(guān)鍵詞：知識轉(zhuǎn)移；自主創(chuàng)新

自2004年始，我國的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了一個(gè)新名詞：自主創(chuàng)新。這一名詞很快就深入人心，黨和政府更是將自主創(chuàng)新提到了國家戰(zhàn)略的高度。只有獨(dú)立自主的創(chuàng)新活動(dòng)才能把握住國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和進(jìn)程，才能真正提升國家的競爭能力。自主創(chuàng)新非常及時(shí)地為我國的企業(yè)和社會發(fā)展指明了方向，但是這條路并不好走。我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段決定了我國現(xiàn)有的知識存量與發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，這將導(dǎo)致學(xué)習(xí)能力和組織創(chuàng)新的局限性，使自主創(chuàng)新流于口號或形式而無法成功實(shí)踐。實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，需要系統(tǒng)、科學(xué)的知識轉(zhuǎn)移作為支撐。一方面，國家需要知識轉(zhuǎn)移，使科技發(fā)展水平與全球經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)條件相容；另一方面，作為自主創(chuàng)新主體的企業(yè)，也需要通過知識轉(zhuǎn)移吸收先進(jìn)的科技成果、借鑒優(yōu)秀的管理思想，從而提升自己的戰(zhàn)略眼光，使自主創(chuàng)新成為常態(tài)，步入可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)。

一、知識轉(zhuǎn)移的形式、渠道和重要性

知識轉(zhuǎn)移的實(shí)踐一直伴隨著人類文明的進(jìn)步和發(fā)展，但直到20世紀(jì)70年代Teece才最早對知識轉(zhuǎn)移的思想進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋。此后，知識轉(zhuǎn)移的重要性開始得到人們的普遍認(rèn)同。知識轉(zhuǎn)移促進(jìn)了知識的溝通和交流，是知識有效配置的重要環(huán)節(jié)，也是新知識產(chǎn)生和創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。Lucas Bretschger（1999）在他關(guān)于知識轉(zhuǎn)移的研究中指出，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮在很大程度上取決于知識的積累和轉(zhuǎn)移。換句話說，知識只有通過轉(zhuǎn)移才能促進(jìn)和推動(dòng)自主創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)并放大其價(jià)值。

知識轉(zhuǎn)移可以簡單地描述為知識傳輸方將知識源通過某種知識媒介或載體傳遞給知識接收方的過程。轉(zhuǎn)移在個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織間通過一系列方式和渠道交互發(fā)生。按照轉(zhuǎn)移雙方所處的不同地位，本文將知識轉(zhuǎn)移分為傳播型、學(xué)習(xí)型、交互型3種類型。一是傳播型知識轉(zhuǎn)移，知識傳輸方占主動(dòng)地位，知識傳播的主要渠道有科學(xué)出版物和說明、人員培訓(xùn)、知識數(shù)據(jù)庫、知識黃頁、學(xué)習(xí)型歷史文獻(xiàn)等。二是學(xué)習(xí)型知識轉(zhuǎn)移，主要針對知識溢出，強(qiáng)調(diào)知識接收方在知識轉(zhuǎn)移中的主動(dòng)性和學(xué)習(xí)能力。在企業(yè)集群、技術(shù)引進(jìn)及各種合作聯(lián)盟中，知識溢出都是知識接收方獲得創(chuàng)新關(guān)鍵要素——隱性知識不可忽視的重要渠道。三是交互型知識轉(zhuǎn)移，雙方對知識傳輸和接收的意愿都很強(qiáng)，常常是雙向的互動(dòng)式的轉(zhuǎn)移，主要形式有專利轉(zhuǎn)讓、校企合作、跨國公司與本土企業(yè)的合作聯(lián)結(jié)、聯(lián)盟、跨職能團(tuán)隊(duì)、職員輪崗、實(shí)踐社區(qū)等。相比起來，這種形式的知識轉(zhuǎn)移目的性強(qiáng)，轉(zhuǎn)移效率較高；充分調(diào)動(dòng)了雙方的積極性，容易形成深層次的知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新。

信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展使知識轉(zhuǎn)移的渠道不斷豐富，各種傳輸通道使得發(fā)送知識呈現(xiàn)出多樣性，以往單向的知識流動(dòng)越來越多的變?yōu)殡p向交流互動(dòng)式甚至是網(wǎng)絡(luò)式的知識轉(zhuǎn)移，通道的轉(zhuǎn)移能力還可以通過互動(dòng)性、帶寬、結(jié)構(gòu)和再利用能力來進(jìn)行完善。高豐度的媒體有利于減少轉(zhuǎn)移渠道對知識受損的影響，提高知識轉(zhuǎn)移的效率，進(jìn)而提高創(chuàng)新的活躍程度。知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的效率也越來越依賴于技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施，我國信息產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平較低的事實(shí)成為限制自主創(chuàng)新的瓶頸。

二、自主創(chuàng)新依賴于知識轉(zhuǎn)移的廣度和深度

我國經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，從整體上看還很薄弱。2004年我國180多家涉及國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的國有大型企業(yè)申請專利總數(shù)僅6570余項(xiàng)，還不及美國、日本和歐盟一家跨國公司的專利申請數(shù)多。造成這種差異的原因很多，但不注重對教育的投入和對新知識的吸收，不能不說是一個(gè)十分重要的原因?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的自身特點(diǎn)以及模塊化技術(shù)的迅速發(fā)展，使得技術(shù)創(chuàng)新對現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)展水平的依賴性越來越高，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展隨時(shí)間的變化不再是隨機(jī)的，而是累積性的，依賴于已有的知識存量。從這個(gè)意義上講，主動(dòng)、自覺、大規(guī)模地轉(zhuǎn)移先進(jìn)的知識已成為提高自主創(chuàng)新能力的必須途徑，這就涉及到知識轉(zhuǎn)移的廣度和深度。

知識轉(zhuǎn)移要有廣度。從內(nèi)容上看，轉(zhuǎn)移的知識學(xué)科覆蓋面要廣，信息量要大?，F(xiàn)代科技發(fā)展表現(xiàn)出高度分化和越來越專門化的趨勢。但創(chuàng)新成果的問世，往往不是以單一學(xué)科為基礎(chǔ)的，而要涉及多個(gè)不同學(xué)科?？梢哉f，現(xiàn)代創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件就是學(xué)科交叉，知識復(fù)合。不同學(xué)科之間的聯(lián)系日益緊密，甚至你中有我，我中有你，形成了一個(gè)完整的體系。

知識轉(zhuǎn)移要有深度，即要有系統(tǒng)性、持續(xù)性。轉(zhuǎn)移知識不是簡單的照搬知識，而是消化吸收知識并不斷跟蹤轉(zhuǎn)移知識的新成果。我國企業(yè)往往熱衷于引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，一個(gè)項(xiàng)目引進(jìn)回來，注意力馬上又轉(zhuǎn)向下一個(gè)引進(jìn)項(xiàng)目。殊不知，如何使已獲得的知識成為企業(yè)自身的競爭能力并持續(xù)保持轉(zhuǎn)移知識的先進(jìn)性，還有很多工作需要做。

從廣度和深度的相互關(guān)系上看，只有知識轉(zhuǎn)移的廣度達(dá)到一定程度時(shí)，即知識積累達(dá)到一定程度和接受人群、組織達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，才有利于轉(zhuǎn)移深度的發(fā)生。同時(shí)，只有知識轉(zhuǎn)移不斷的深入，其轉(zhuǎn)移的廣度才可能不斷擴(kuò)展，并以此形成螺旋上升的良性循環(huán)。形成這樣的局面，自主創(chuàng)新就有良好的氛圍和環(huán)境。

三、知識轉(zhuǎn)移，如何從知識到創(chuàng)新

改革開放以來，我們從國外引進(jìn)的技術(shù)不可謂不多，但多數(shù)引進(jìn)的知識都無法最終形成企業(yè)的競爭力，反而使我國經(jīng)濟(jì)的對外技術(shù)依存度越來越高。同樣是吸收西方經(jīng)濟(jì)和技術(shù)知識，日本卻在20世紀(jì)中期快速崛起，并創(chuàng)造了“全面質(zhì)量管理”、“價(jià)值工程”、“精益生產(chǎn)”等重要管理思想和享譽(yù)全球的知名品牌，在不少領(lǐng)域處于國際領(lǐng)先地位。原因之一在于我們在知識轉(zhuǎn)移過程中比日本少走了一步，我們對知識只重“移”而輕“轉(zhuǎn)”。把別人的東西轉(zhuǎn)化為自己的能力首先要充分理解、掌握外來知識，更重要的是要結(jié)合自己的實(shí)際情況對知識進(jìn)行適當(dāng)改造轉(zhuǎn)化，才能有效地把知識轉(zhuǎn)化為自身能力，為下一步創(chuàng)新服務(wù)。我國企業(yè)一定要克服急躁的心態(tài)，吸收消化被轉(zhuǎn)移的知識是一個(gè)艱苦長期的過程，常常需要持續(xù)的投入，而不會馬上反映出收益。

從知識到創(chuàng)新成果投入使用，這是一個(gè)鏈條，這個(gè)鏈條有很多環(huán)節(jié)，我們需要做的是把知識迅速充分地轉(zhuǎn)移到最能實(shí)現(xiàn)知識價(jià)值的環(huán)節(jié)。政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、社會中介組織等都有可能是創(chuàng)新鏈條上的重要環(huán)節(jié)，但自主創(chuàng)新的主體還是企業(yè)。有研究表明，在世界近100多年來的發(fā)展進(jìn)程中，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定的技術(shù)幾乎全部源自企業(yè)。當(dāng)今時(shí)代，發(fā)達(dá)國家80%的科研工作也是在大企業(yè)中完成的。只有企業(yè)，才與市場聯(lián)系得最緊密，才能最敏感有效地把知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。我國企業(yè)尚未普遍成為自主創(chuàng)新的合格主體，原因是多方面的，除了企業(yè)自身要提高創(chuàng)新的意識和能力之外，國家也要從制度、體制、機(jī)制上解決企業(yè)自主創(chuàng)新的觀念、動(dòng)力、條件等問題，知識轉(zhuǎn)移的側(cè)重點(diǎn)要向企業(yè)傾斜。目前我國的科研資助體制和評議制度，導(dǎo)致科研資源向大學(xué)集中，科研水平評估的運(yùn)作方式也有礙知識轉(zhuǎn)移。當(dāng)前，評估委員會在實(shí)際運(yùn)作中往往過分注重純學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如在重要期刊上的論文發(fā)表量，而忽視與企業(yè)的合作情況。這導(dǎo)致有些科研院系決定不與企業(yè)合作，而是集中力量提高自己的科研水平評估排名。這往往使大學(xué)的工作單一化，非研究密集型大學(xué)不是集中力量發(fā)展自身的比較優(yōu)勢領(lǐng)域（這可能對其本地經(jīng)濟(jì)具有真正價(jià)值），而是追求世界級標(biāo)準(zhǔn)。

四、知識轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的促進(jìn)和決定作用

縱觀世界近代史，我們可以看到每一個(gè)后發(fā)國家的崛起都與大規(guī)模的知識轉(zhuǎn)移有著密切聯(lián)系。從俄國沙皇彼得大帝的改革到日本的明治維新，我們可以看到，積極自主地對西方先進(jìn)的科技文化進(jìn)行轉(zhuǎn)移是推動(dòng)著兩個(gè)國家競爭力迅速提升的主導(dǎo)動(dòng)力。我國現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，重心是要加強(qiáng)、建立有中國特色的自主創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力的提升應(yīng)該也只能是建立在吸收一切人類文明科技精華并為我所用的基礎(chǔ)上的。近幾年來，在黨和政府的大力倡導(dǎo)和強(qiáng)力推進(jìn)下，一個(gè)大規(guī)模知識轉(zhuǎn)移的浪潮正在蓬勃興起，自主創(chuàng)新成果也成批涌現(xiàn)，一批具有國際先進(jìn)科技水平的企業(yè)已經(jīng)崛起在國際市場的舞臺上。資料表明，“十五”期間，我國專利申請量增長速度迅猛，在我國總量高達(dá)270多萬件的專利申請量中，近6成是在“十五”期間受理的，其中發(fā)明專利申請為55萬多件，是“九五”時(shí)期的3倍。

最后說明一點(diǎn)，也是需要引起我國企業(yè)重視的是，知識轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的作用不是即時(shí)發(fā)生的，知識和技術(shù)都有一個(gè)積累的過程，只有量的積累到達(dá)一定的程度才有可能發(fā)生創(chuàng)新的質(zhì)變。而且積累量變的過程是一個(gè)需要不斷追加投入，自主研發(fā)的過程，如果企業(yè)一開始對這一點(diǎn)沒有清醒的認(rèn)識，就容易沉不住氣，在看不到收益的情況下半途而廢，而止步于自主創(chuàng)新的道路上。

參考文獻(xiàn)：

1、Lucas Bretschger.Knowledge diffusion and the development of regions[J].The Annals of Regional Science,1999(33).

2、程如煙,羅暉.提高企業(yè)對知識的需求，促進(jìn)大學(xué)對產(chǎn)業(yè)的服務(wù)[J].中國軟科學(xué),2006(10).

（作者單位：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)）