芻議信息不對稱條件下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題

熊中楷　劉芳兵

▲ 基金項目：國家社會科學(xué)基金資助項目(02cjy027)國家自然科學(xué)基金資助項目(70571088)

◆ 中圖分類號：F270.7文獻標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：在供應(yīng)鏈管理中，信息不對稱的現(xiàn)象比較普遍。信息不對稱是導(dǎo)致供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)的主要原因。在存在不對稱信息的情況下，如何設(shè)計契約提高供應(yīng)鏈效率、實現(xiàn)協(xié)調(diào)已成為供應(yīng)鏈管理的主要問題。本文論述了當(dāng)前供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈 協(xié)調(diào) 不對稱信息

供應(yīng)鏈管理的含義

全球市場的激烈競爭，不斷縮短的產(chǎn)品生命周期，以及顧客對產(chǎn)品期望的增加迫使企業(yè)不斷采取措施降低成本，提高服務(wù)水平，加快產(chǎn)品開發(fā)以及投入的速度來提高競爭能力。如今，提高企業(yè)競爭能力的一個重要手段就是提高企業(yè)供應(yīng)鏈的運作效率。所謂“供應(yīng)鏈”就是由供應(yīng)商、制造中心、倉庫、分銷中心、零售商，以及原材料在產(chǎn)品和工廠之間流動的產(chǎn)成品構(gòu)成的一個物流網(wǎng)絡(luò)。

供應(yīng)鏈管理的定義有很多，本文采用的定義為：供應(yīng)鏈管理是一系列的方法，用來有效地整合供應(yīng)商、制造商、批發(fā)商以及零售商，在系統(tǒng)成本最小以及滿足服務(wù)水平的情況下，使得產(chǎn)品能夠以正確的數(shù)量、正確的時間生產(chǎn)和配送到正確的地點。

作為一種新的管理方法，供應(yīng)鏈管理是在供應(yīng)商、制造商、分銷商和顧客組成的網(wǎng)絡(luò)中有效地控制各種流的決策方法。是對整個供應(yīng)鏈中各參與組織、部門之間的物流、信息流與資金流進行計劃、協(xié)調(diào)和控制，其目的是通過優(yōu)化提高所有相關(guān)過程的速度和確定性，最大化所有相關(guān)過程的凈增加值，提高整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運作效率和效益。供應(yīng)鏈管理強調(diào)的是提高整個供應(yīng)鏈的競爭力以及對客戶需求的適應(yīng)能力。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的重要性

在供應(yīng)鏈管理中，不同的企業(yè)根據(jù)自身的利潤作決策。如果這些企業(yè)同屬于一家企業(yè)(集成化的供應(yīng)鏈)，那么該企業(yè)所考慮的目標(biāo)就是最大化整個供應(yīng)鏈的利潤。在分散的供應(yīng)鏈中，即企業(yè)之間是相互獨立的，如果在某種契約下，盡管每個企業(yè)仍然是各自決策，但是最終的效果如同集成化的供應(yīng)鏈，整個供應(yīng)鏈的利潤被最大化，那么就稱該契約協(xié)調(diào)了供應(yīng)鏈。簡而言之，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)就是使得所有成員的決策和整個系統(tǒng)的最優(yōu)決策相一致。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究起源于著名的“牛鞭效應(yīng)”問題。即供應(yīng)鏈中每一個節(jié)點企業(yè)都會根據(jù)自己對需求的預(yù)測向上一級企業(yè)訂貨，造成的后果就是需求波動放大，導(dǎo)致整個供應(yīng)鏈中貨物的嚴重積壓或者嚴重缺貨。因此，如果供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)，就會造成很多的浪費，供應(yīng)鏈的運作效率也比較低。供應(yīng)鏈成員之間通過契約來確定關(guān)系，如果采用某種契約(機制)后，整個供應(yīng)鏈實現(xiàn)協(xié)調(diào)或者協(xié)調(diào)性增強，那么供應(yīng)鏈的效率將會提高甚至達到最大化。因此，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是供應(yīng)鏈契約研究中的重要問題。

供應(yīng)鏈下的信息不對稱問題

在供應(yīng)鏈管理中，信息不對稱的現(xiàn)象比較普遍。有私人信息的一方為了自己的利益可能隱瞞或者傳遞虛假信息，沒有私人信息的一方需要識別信息或者判斷對方傳遞的信息的真?zhèn)?，這其中的信息傳遞和識別都會引起交易成本的增加，降低供應(yīng)鏈的效率。信息不對稱是導(dǎo)致供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)的主要原因。在存在不對稱信息的情況下，如何設(shè)計契約提高供應(yīng)鏈的效率，實現(xiàn)協(xié)調(diào)已成為供應(yīng)鏈管理中的主要問題。

在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，信息不對稱的現(xiàn)象到處可見。在一個供應(yīng)鏈中，上下游企業(yè)之間也具有此種現(xiàn)象。上游企業(yè)會向下游企業(yè)隱藏其成本信息，下游企業(yè)由于更接近市場會隱藏市場需求信息。實際上，雙方都會有一些對方所不知道的信息，但是只有那些影響雙方?jīng)Q策的信息才會引起關(guān)注。一般說來，在一個供應(yīng)鏈中，當(dāng)一方具有信息優(yōu)勢時，有兩種情況發(fā)生。一種是有信息優(yōu)勢的一方為了獲得策略上的優(yōu)勢，往往會隱瞞關(guān)于成本、需求、行動等方面的信息，或者傳遞虛假信息；而另一方就可能采取一些激勵措施來迫使擁有信息優(yōu)勢的一方揭示自己的私人信息，或者質(zhì)疑對方傳遞的信息。在供應(yīng)鏈中，不對稱信息主要有如下幾個問題：

（一）隱匿行動問題

供應(yīng)商通過零售商來銷售產(chǎn)品，零售商可以通過自己的銷售努力行為(包括廣告、銷售人員培訓(xùn)、產(chǎn)品展示等其它銷售服務(wù))來影響產(chǎn)品的銷售數(shù)量。不同的努力水平對于銷售數(shù)量產(chǎn)生不同的影響。一般而言，高努力水平會帶來高的銷售數(shù)量，但同時會使零售商付出更多的費用。

在多數(shù)情況下，零售商的努力水平無法被驗證(向法院驗證)，或者驗證費用很高，比如零售商所采用的廣告不僅促進了供應(yīng)商產(chǎn)品的銷售，而且也促進了零售商其他產(chǎn)品的銷售，這時候就無法準(zhǔn)確地驗證零售商的努力水平。努力水平的無法驗證使得供應(yīng)商不能通過契約來限制其努力行為，只能通過銷售數(shù)量進行判斷。但是，努力水平和銷售數(shù)量之間沒有必然聯(lián)系，因為銷售數(shù)量會受到一些隨機因素的影響。努力水平的無法驗證以及和銷售結(jié)果之間沒有必然聯(lián)系使得零售商會采取較低的努力水平(經(jīng)濟學(xué)上的“道德風(fēng)險問題”)，即隱匿自己的行動信息，此時供應(yīng)商只能通過設(shè)計契約促使零售商采取較高的努力水平。

（二）信息識別與信號傳遞問題

在供應(yīng)鏈中，零售商由于接近市場，比供應(yīng)商更了解市場需求情況。這些私人信息包括顧客的消費偏好情況、產(chǎn)品的一些特征、庫存成本信息、邊際成本信息、需求信息等。這些信息對于供應(yīng)商很重要，因為供應(yīng)商根據(jù)需求信息來確定生產(chǎn)數(shù)量、制定生產(chǎn)計劃等；而零售商知道該信息的重要性，往往會隱藏或者傳遞虛假信息使得供應(yīng)商采取降低批發(fā)價格等對于自己有利的措施，此時供應(yīng)商和零售商之間就存在信息不對稱。如果供應(yīng)商處于主導(dǎo)地位，那么供應(yīng)商就會提供契約來識別零售商所了解的需求信息；如果零售商處于主導(dǎo)地位，那么零售商就會通過契約來傳遞自己的私人信息。在信息不對稱的情況下，哪一方具有主導(dǎo)地位是很重要的，因為處于主導(dǎo)地位的一方可以通過契約在使得另一方接受該契約的情況下，最大化自己的收益。

信息不對稱條件下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制

（一）供應(yīng)鏈契約

供應(yīng)鏈契約是通過提供合適的信息和激勵措施，保證買賣雙方協(xié)調(diào)、優(yōu)化銷售渠道績效的有關(guān)條款。供應(yīng)鏈契約的研究以協(xié)調(diào)系統(tǒng)關(guān)系和改善系統(tǒng)性能為目標(biāo)，這是一種渠道協(xié)調(diào)型目標(biāo)，它可以實現(xiàn)長期的合作伙伴關(guān)系。

供應(yīng)鏈契約按決策權(quán)劃分，可以分為單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約和聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約。在單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約中，買賣雙方之一處于主導(dǎo)地位，某一方在作決策時，可以不考慮或者較少考慮另一方的利益，雙方之間還沒有完全擺脫對立關(guān)系。

在聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約中，某一方在做決策的同時也考慮另一方的利益，雙方拋開對立關(guān)系，強調(diào)提高供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的整體運作績效?？紤]一個簡單的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型，零售商根據(jù)市場需求D(p)向供應(yīng)商訂貨，每次定貨數(shù)量q，供應(yīng)商的生產(chǎn)成本為C，并以批發(fā)價W(q)銷售給零售商，零售商以零售價p銷售給顧客。集中控制下供應(yīng)鏈期望利潤為Пc，分散控制下供應(yīng)鏈期望利潤為Пd，供應(yīng)鏈契約的目的就是使 Пd接近Пc。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制運用的數(shù)學(xué)模型有基于運籌學(xué)的 EOQ 模型，基于博弈論的完全信息下靜態(tài)博弈的 Nash 均衡，動態(tài)博弈的Stackel berg均衡，以及不完全信息下委托代理機制等。

（二）供應(yīng)鏈契約的研究現(xiàn)狀

在單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約模式下，莫納罕(Monahan)從供應(yīng)商的觀點分析了給單一分銷商以數(shù)量折扣的經(jīng)濟含義，指出充分大的數(shù)量折扣可使買方選擇合適的訂貨批量，并且保證供應(yīng)商的凈利潤增加。李和羅森布拉特(Lee，Rosenblatt)擴展了上述模型，允許供應(yīng)商對批量進行決策，增加了最小邊際利潤、庫存持有成本和價格折扣上限約束，在批量對批量的策略下討論了線性折扣問題。在確定型需求允許缺貨的假設(shè)條件下，伊蘭德和舒格(Jeu2land，Shugan)討論了渠道協(xié)調(diào)中的定價問題，得出數(shù)量折扣可以協(xié)調(diào)渠道成員的運作績效，也可以分享新增利益，但是折扣中有關(guān)參數(shù)的確定，需要雙方了解全部的成本信息。

穆爾士(Moorthy)對渠道協(xié)調(diào)問題進行了完善，指出制造商和分銷商之間的貿(mào)易關(guān)稅可以更好地協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系。在聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約模式下，溫(Weng)擴展了伊蘭德和舒格的結(jié)論，分析定價及數(shù)量折扣問題，通過價格協(xié)調(diào)制造商、分銷商之間的關(guān)系。李和克維里斯(Li，Kouvelis)針對靈活訂貨問題，研究了買方價格的不確定性，并用帶有漂移的幾何布朗運動模型描述價格。Tsay等把基于契約關(guān)系的供應(yīng)鏈研究作了一個綜合性的回顧。

國內(nèi)關(guān)于供應(yīng)鏈契約模式的研究主要有東北大學(xué)高峻峻等研究在彈性需求下供應(yīng)鏈契約中的Pareto優(yōu)化問題，在由單一賣方和單一買方組成的供應(yīng)鏈契約中制定價格折扣。由于在供應(yīng)鏈契約理論中可以用價格折扣協(xié)調(diào)買賣雙方的利益，因此，Pareto意義下的最優(yōu)價格折扣的問題可轉(zhuǎn)化為求解供應(yīng)商利潤最大化問題，同時綜合考慮價格折扣對買方訂貨量的影響。東北大學(xué)王迎軍在對供應(yīng)鏈分銷系統(tǒng)優(yōu)化及仿真的研究中，分析了多個制造商多個分銷商組成的分銷系統(tǒng)，綜合考慮了庫存成本、訂貨成本、運輸成本和缺貨成本，建立了較為全面的分銷網(wǎng)絡(luò)成本模型，并用仿真方法分析了價格參數(shù)及訂貨比例系數(shù)對總成本的影響。東南大學(xué)的唐宏祥等人研究了供應(yīng)鏈系統(tǒng)的激勵機制，且證明了在該機制的作用下，零售商將付出對整個供應(yīng)鏈最優(yōu)的促銷努力水平。此時，供應(yīng)鏈的總收益將得到提高，而對新增收益的分配則取決于供應(yīng)商和零售商之間的討價還價能力。

參考文獻：

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2.Ho.TandC.Tang.Rroductvariety management:Researchadvances[M].KluwerAcademic Publishers，1998

3.Corbett，C.，D.Zhou, and C.Tang. Designing supply contracts: contract type and information asymmetry. working Paper,UCLA,2001

作者簡介：

熊中楷（1948-），男，江西南昌人，博士生導(dǎo)師（教授），研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理，決策優(yōu)化。

劉芳兵（1982-），女，重慶人，重慶大學(xué)經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：生產(chǎn)與運營管理。