制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的垃圾郵件治理

李繼紅

[摘 要] 垃圾郵件已成為網(wǎng)絡(luò)傳播負(fù)效應(yīng)的主要肇因。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論,有效治理垃圾郵件所造成的信息污染和社會(huì)資源的浪費(fèi)的方法就是明晰產(chǎn)權(quán),而產(chǎn)權(quán)界定可通過(guò)環(huán)境稅和排污權(quán)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)。

[關(guān)鍵詞] 垃圾郵件 制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 信息污染 治理

垃圾郵件是信息污染的主要表現(xiàn)形式之一,它侵犯了電子郵件服務(wù)商和郵件用戶的合法權(quán)益,引起網(wǎng)絡(luò)信息阻塞、用戶信息過(guò)載,加大了用戶篩選和利用信息的難度,給社會(huì)資源帶來(lái)巨大的損失。目前投入應(yīng)用的垃圾郵件治理對(duì)策主要有三種:一種是法律/行政手段,即禁止或嚴(yán)格限制垃圾郵件的傳播;另一種是技術(shù)手段,即對(duì)垃圾郵件進(jìn)行技術(shù)過(guò)濾;最后一種是倫理道德手段,即要求因特網(wǎng)服務(wù)商、相關(guān)企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)用戶加強(qiáng)道德自律。從實(shí)施績(jī)效來(lái)看,這三種措施的確在治理垃圾郵件的工作中發(fā)揮了一定作用,但是考慮到因特網(wǎng)信息環(huán)境的質(zhì)量每年依然以較快的速度繼續(xù)惡化,說(shuō)明上述垃圾郵件治理方法仍存在弊端,還需要引進(jìn)新的治理手段。

一、明晰產(chǎn)權(quán):解決垃圾郵件問(wèn)題的重要手段

造成垃圾郵件的最直接動(dòng)因在于垃圾郵件發(fā)送者對(duì)其經(jīng)濟(jì)利益最大化的追求。下面我們將運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的基本原理,分析垃圾郵件產(chǎn)生的制度原因,并提出相應(yīng)的治理對(duì)策。

1.垃圾郵件產(chǎn)生的原因

(1)垃圾郵件是資源稀缺性的產(chǎn)物。資源稀缺性是相對(duì)于人類的無(wú)窮欲望程度和物品的有限性而言的。盡管網(wǎng)絡(luò)軟硬件的發(fā)展十分迅速,因特網(wǎng)中的資源總量仍然是一定的:對(duì)于因特網(wǎng)服務(wù)商來(lái)說(shuō),因特網(wǎng)的帶寬具有稀缺性;對(duì)于電子郵件系統(tǒng)服務(wù)商來(lái)說(shuō),郵件服務(wù)器的處理能力具有稀缺性;對(duì)于電子郵件接收者來(lái)說(shuō),自己的郵箱容量與認(rèn)知能力具有稀缺性。

因此,如果在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量稀缺程度不斷提高的情況下不能對(duì)電子郵件所涉及的環(huán)境容量進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,就無(wú)法對(duì)環(huán)境容量實(shí)現(xiàn)合理定價(jià)和有償使用,其結(jié)局就是垃圾郵件的發(fā)送者無(wú)節(jié)制地爭(zhēng)奪使用有限的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境容量?？梢哉f(shuō),垃圾郵件治理活動(dòng)的根本動(dòng)力,在于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量稀缺度的提高,相對(duì)價(jià)格上升,加劇了對(duì)環(huán)境容量的競(jìng)爭(zhēng)性使用,從而產(chǎn)生了對(duì)環(huán)境容量進(jìn)行排他性產(chǎn)權(quán)界定的需求。

(2)垃圾郵件是負(fù)外部性的產(chǎn)物。外部性是企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的收益或成本。當(dāng)價(jià)格無(wú)法真實(shí)地反映用來(lái)發(fā)送和接收電子郵件的資源,例如服務(wù)器、網(wǎng)路帶寬、電子郵件閱讀者的認(rèn)知能力等的稀缺程度時(shí),部分電子郵件就表現(xiàn)出負(fù)外部性,即對(duì)他人有害的外部性。隨著電子郵件發(fā)送者、電子郵件服務(wù)商,以及電子郵件數(shù)量的不斷增加,與電子郵件有關(guān)的信息環(huán)境中相關(guān)資源日益稀缺,如果仍然允許電子郵件的發(fā)送者以零價(jià)格或接近零價(jià)格排污,必然會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)資源的過(guò)度消費(fèi)。通俗地說(shuō),垃圾郵件將負(fù)外部性作用于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和電子郵件接收者,從而降低了自己的發(fā)送成本,使得垃圾郵件的大量發(fā)送成為可能。

(3)垃圾郵件具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性。從產(chǎn)權(quán)分類的角度看,電子郵件所涉及的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境屬于俱樂(lè)部產(chǎn)品,同時(shí)具備排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。電子郵件所涉及的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境具有“擁擠性”的特點(diǎn),即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到某一個(gè)值后,就會(huì)出現(xiàn)邊際成本遞增的情況。作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品,在電子郵件的發(fā)送能力或用戶的接受能力到達(dá)“擁擠點(diǎn)”后,每增加一份郵件,將減少原有消費(fèi)者的效用。在這樣的產(chǎn)權(quán)安排下,作為理性經(jīng)濟(jì)人的電子郵件發(fā)送者存在“免費(fèi)搭車”的投機(jī)心理,最終的結(jié)果就是垃圾郵件問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重。

二、垃圾郵件治理的制度安排

隨著信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和因特網(wǎng)的普及,發(fā)送電子郵件的需求呈逐年快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。那么,如何切實(shí)平衡相關(guān)各方的權(quán)益?在這里,制度安排扮演著至關(guān)重要的角色。

1.利用環(huán)境稅界定產(chǎn)權(quán)

環(huán)境稅收可以分為三大類,第一類是直接環(huán)境稅,也就是對(duì)某項(xiàng)生產(chǎn)、消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的單位排放物或單位危害課稅,以及為保護(hù)環(huán)境資源而對(duì)單位資源課稅。在垃圾郵件的治理領(lǐng)域,直接環(huán)境稅的課征意味著直接對(duì)垃圾郵件征稅,這種征稅行為受到垃圾郵件監(jiān)測(cè)技術(shù)和管理費(fèi)用的限制,應(yīng)當(dāng)慎重選用。

第二類是間接環(huán)境稅,也就是對(duì)投入物和消費(fèi)中有害于環(huán)境的貨物課征稅。換句話說(shuō),間接環(huán)境稅并不是直接對(duì)垃圾郵件課稅,因?yàn)橹苯訙y(cè)量垃圾郵件所造成的污染的數(shù)量會(huì)面臨較大的成本,而對(duì)垃圾郵件的發(fā)送成本、制作成本,以及垃圾郵件發(fā)送者所獲得的利潤(rùn)征稅。對(duì)電子郵件的投入成本或電子郵件發(fā)送者獲得的利潤(rùn)課稅近似地代表對(duì)電子郵件發(fā)送量課稅,這同樣可以減少垃圾郵件傳播量。這樣一來(lái),課稅成本較低,技術(shù)難度也較小。

第三類是環(huán)保稅式支出,也就是為保護(hù)環(huán)境而采取一系列的稅收優(yōu)惠措施,向垃圾郵件的制造者和傳播者提供補(bǔ)貼或稅收抵免,鼓勵(lì)電子郵件的服務(wù)商采取措施,減少垃圾郵件的傳播。環(huán)保稅是垃圾郵件治理相關(guān)各方都樂(lè)于接受的稅收措施。一方面環(huán)保稅不會(huì)使政府發(fā)生直接支出,由于政策的導(dǎo)向作用,垃圾郵件的制造者與傳播者會(huì)積極采取防污治污措施。另一方面,企業(yè)所享受的稅收優(yōu)惠,使企業(yè)在治理信息污染方面的投資得到一定補(bǔ)償,避免其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。

征稅方法也存在不足之處:第一,制作、傳播垃圾郵件的行為數(shù)量較多,彼此差別比較大,這將給稅率的確定帶來(lái)很大影響。第二,假設(shè)許多垃圾郵件所產(chǎn)生的信息污染從成本上看是合理的(例如是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必然產(chǎn)生的),那么,環(huán)保稅的主要作用就不是減少信息污染而只是增加制造、傳播垃圾郵件企業(yè)的稅金支出了。

2.利用排污權(quán)交易界定產(chǎn)權(quán)

電子郵件排污權(quán)交易是指由監(jiān)管當(dāng)局制定總排污上限,按此上限發(fā)放排污許可,并允許排污許可在供給者和需求者之間進(jìn)行交易。網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境的所有者可以采取適當(dāng)?shù)男问綄?duì)本虛擬網(wǎng)絡(luò)空間部分區(qū)域內(nèi)的信息環(huán)境產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出讓,網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境的使用者,特別是企業(yè),也可以將自己申請(qǐng)的使用權(quán)在當(dāng)?shù)氐慕灰姿鶅?nèi)進(jìn)行交易,以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)權(quán)。

垃圾郵件排污權(quán)交易的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容:

(1)制定和完善有關(guān)垃圾郵件制造、傳播權(quán)交易的相關(guān)法律,使得制造、傳播垃圾郵件的權(quán)力由非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性轉(zhuǎn)化為具有競(jìng)爭(zhēng)性、排他性的產(chǎn)品。這是實(shí)施制造、傳播排污權(quán)制度的前提。

(2)建立垃圾郵件排污權(quán)交易市場(chǎng)。科學(xué)合理的排污權(quán)交易市場(chǎng)體系的建立是排污權(quán)交易的保證。

(3)確認(rèn)某一段時(shí)期某一網(wǎng)絡(luò)虛擬空間最大容許排污量。垃圾郵件排污權(quán)的多少取決于最大容許排污量的高低,制定得過(guò)大,不僅會(huì)惡化環(huán)境,也會(huì)造成排污權(quán)價(jià)值降低,使人無(wú)心購(gòu)買(mǎi);制定得過(guò)小,會(huì)造成排污權(quán)價(jià)值太高,讓人無(wú)力購(gòu)買(mǎi)。

(4)監(jiān)測(cè)企業(yè)實(shí)際排污量的成本費(fèi)用。因?yàn)榕盼蹤?quán)被量化為一種有價(jià)資源,科學(xué)合理檢測(cè)郵件發(fā)布者是否在所取得的排污權(quán)的范圍內(nèi)活動(dòng)便至關(guān)重要了,如果缺乏對(duì)超額發(fā)布、傳播電子郵件行為的有效制止,排污權(quán)交易市場(chǎng)將會(huì)土崩瓦解。

(5)各交易主體尋求排污權(quán)交易信息的成本費(fèi)用。如果信息搜尋成本過(guò)高,會(huì)妨礙市場(chǎng)的有效運(yùn)行,降低市場(chǎng)的運(yùn)行效率。

排污權(quán)交易的特點(diǎn)是謀求充分利用市場(chǎng)機(jī)制的力量來(lái)治理垃圾郵件對(duì)于網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境所造成的污染,達(dá)到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量的優(yōu)化配置,其實(shí)質(zhì)是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)明晰的制度變遷過(guò)程。通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán),改變了環(huán)境容量的公共物品特性,實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量的排他性消費(fèi),從而使網(wǎng)絡(luò)環(huán)境容量通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到優(yōu)化配置。

三、結(jié)論

環(huán)境稅收屬于剛性很強(qiáng)的政府行為,而以自愿協(xié)調(diào)為主的排污權(quán)交易則是極具柔性的市場(chǎng)行為。環(huán)境稅收需要更高的技術(shù)水平要求,而排污權(quán)交易對(duì)技術(shù)水平的要求相對(duì)較低。因?yàn)榄h(huán)境稅收標(biāo)準(zhǔn)的確定要受到技術(shù)條件的限制。如果技術(shù)過(guò)硬、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué),那么,環(huán)境稅收可以獲得良好的效果。排污權(quán)交易的運(yùn)作則較為簡(jiǎn)便,只要根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)進(jìn)行調(diào)解即可,即使排污許可證的初次價(jià)格的確定不合理,也可以通過(guò)多次博弈來(lái)予以糾正。

應(yīng)用環(huán)境稅收與排污權(quán)交易獲得的經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境效果都有可能令垃圾郵件的治理活動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。從這點(diǎn)上講,兩者沒(méi)有差異。但目前的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,短期內(nèi)環(huán)境稅收的應(yīng)用有可能多于后者,不過(guò),隨著市場(chǎng)化改革的不斷深人和全面推行,垃圾郵件排污權(quán)交易的應(yīng)用前景更為廣闊。

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