跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)中的主要問題、原因及對策研究

李慧敏　胡成功　宋國磊　張杰軍

隨著我國綜合實力的提高和科技投入的增大，國際科技合作在我國的開展也日益深入。高校，作為中外科技合作活動最活躍的場所之一，與外方的科技合作已經(jīng)從以單個國際項目為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橐越⒖萍悸?lián)合研發(fā)機構(gòu)為主。這種轉(zhuǎn)變標志著我國在科技合作上的巨大進步，表明在中外科技合作過程中，我國高校已經(jīng)逐漸擁有了主動權(quán)和話語權(quán)。然而相對而言，聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)在我國還是新事物，還處于探索發(fā)展階段，還存在許多問題。本文擬對國際科技合作的兩個重要主體——跨國公司與我國高校之間在進行聯(lián)合研發(fā)中存在的主要問題進行分析并提出建議性對策，希望引起對跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)的更多關(guān)注。

一、跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)中存在的主要問題

我國高校同跨國公司搞聯(lián)合研發(fā)的優(yōu)點已被多人撰文稱道，但看到其優(yōu)點時，亦應理性辨析，探尋其是否真正給我們帶來了預期的目的，或者說原本很好的事物，是否在發(fā)展中變形走樣。就我們觀察，跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)，存在如下主要問題：

1.重創(chuàng)建、輕管理，導致聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)不能發(fā)揮創(chuàng)新平臺作用

據(jù)觀察，在同跨國公司搞聯(lián)合研發(fā)的過程中，我國各高校表現(xiàn)出極大的熱情，積極努力，從而使得大量的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)建立起來，但重創(chuàng)建、輕管理現(xiàn)象嚴重。由于聯(lián)合研發(fā)在國內(nèi)仍是新鮮事物，高校、跨國公司、政府在對聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)管理中的位置還不明確，導致研發(fā)機構(gòu)不能發(fā)揮創(chuàng)新平臺作用和大量資源浪費。

2.眾多優(yōu)秀人才匯聚在聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，造成高科技人才外流

跨國公司以豐厚的報酬和優(yōu)越的科研環(huán)境吸引了大批科研人才，造成我國研發(fā)機構(gòu)科技人才短缺的現(xiàn)象。特別是在高端技術(shù)領(lǐng)域，我國培養(yǎng)的大量人才被吸引到跨國公司的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，這就使得我國花費巨大成本培養(yǎng)的人才卻為跨國公司服務。尤其是對于那些委托研發(fā)項目，這些人才完全成為跨國公司的員工，成為跨國公司科技創(chuàng)新的中堅力量，這無疑不利于我國科技水平的提高。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護力度較弱，使我國難以在與跨國公司的聯(lián)合研發(fā)中很好地保護知識產(chǎn)權(quán)，從而加劇了我國科研成果的外溢

知識產(chǎn)權(quán)問題是當前合作研究機構(gòu)管理中的主要問題。被調(diào)查的科技管理者中，絕大多數(shù)認為“中外科技合作研究機構(gòu)”的最大弊端在于容易引起中外合作方在知識產(chǎn)權(quán)方面的爭端。一方面，外方普遍表現(xiàn)出“以強凌弱”；另一方面，中方合作方多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理不嚴，或是自身利益保障和知識產(chǎn)權(quán)保護方面要求比較低，一旦要求真正的技術(shù)成果知識產(chǎn)權(quán)共享，則會導致糾紛或合作失敗。

由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度弱，跨國公司通過與我國一流的科研院所或大學進行合作建立合作研究機構(gòu)，挖掘我國的科技人才和利用我國已有的技術(shù)，導致科研成果外流。

二、聯(lián)合研發(fā)中存在主要問題的原因分析

分析造成以上問題的原因，除聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)在我國為新生事物，各方面還不成熟外，主要如下：

1.聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)不明確

在對于聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的管理上，就目前來看，國家科技部于1997年制定的《關(guān)于設(shè)立中外合資研究開發(fā)機構(gòu)、中外合作研究開發(fā)機構(gòu)的暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）為根本依據(jù)。此《暫行辦法》規(guī)定，中外合作研究開發(fā)機構(gòu)不具備法人資格，但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)跨國公司與我國高校聯(lián)合建立的研發(fā)機構(gòu)都屬于企業(yè)法人單位。規(guī)定與事實不相符，聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)性質(zhì)不明確，由此必然會在操作層面上導致管理部門業(yè)務交叉，相互牽涉，加之多個部門從自身部門角度出發(fā)進行管理，因而不可避免地會產(chǎn)生重創(chuàng)建、輕管理的現(xiàn)象，阻礙聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新平臺作用的發(fā)揮。

2.合作雙方的利益驅(qū)動

在目前討論高校“中外科技合作研究機構(gòu)”的文章中，分析利益驅(qū)動在其中的影響作用的文章極少。但通過調(diào)查和分析，本文認為，利益驅(qū)動的作用不可忽視，這是造成我國科技資源外流的一個重要原因。

在中外聯(lián)合研究機構(gòu)中，在合作實力上，外方依然占有主導地位。就外方來看，利用我國的人力資源、科學技術(shù)為其技術(shù)應用服務，實現(xiàn)其巨大的經(jīng)濟效益是其根本目的，因而在合作層次上，多以技術(shù)應用為主，而少有基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性研究?？鐕九c我國高校科技合作的初衷即是利益驅(qū)動。就我國高校來看，與外方合作主要抱有三種期望：第一種是希望就此緩解高?？蒲薪?jīng)費緊張的局面；第二種是借此展開某些基礎(chǔ)性研究和原創(chuàng)性研究；第三種是借此推動具有巨大社會價值的研究成果的應用轉(zhuǎn)化，為我國作貢獻。僅從這三種期望來看，我們認為無可厚非，應該鼓勵，但在實際的聯(lián)合研發(fā)過程中，還存在一個中外雙方博弈的過程。就調(diào)查和相關(guān)資料來看，目前我國高校的第一種期望大都落在了實處，而第二種和第三種期望則還處于博弈的過程中，由于實力不足，造成科技資源外流。

3.缺少雙贏科技文化的營造

跨國公司與我國高校進行聯(lián)合研發(fā)中存在的很多問題，從深層次來看，其原因往往不在于問題的本身?？鐕九c我國高校進行聯(lián)合研發(fā)的過程，實際上是一個飽含了中國文化與外國文化相互沖突與融合的過程?？鐕九c我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展，其實是一個外方科技文化以機構(gòu)為載體，融合于中國文化的過程。

中國文化，深受儒家、道家文化的影響，屬“內(nèi)傾型”，講究“仁義”、“和氣”；外國文化，屬“外傾型”，其中歐洲文化崇尚“規(guī)則”、“順序”，美國文化崇尚“實用”，讓“上帝的事歸上帝，凱撒的事歸凱撒”。中外文化的不同，必然導致文化之間的磨擦。根據(jù)調(diào)查與相關(guān)資料分析，總體來看，跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)設(shè)立在中國的土地上，中國文化反而沒有處于主導地位。這就出現(xiàn)了一個悖論：一方面，聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)中的科研人員很大一部分是從我國招聘的，另一方面，外方文化卻處于強勢地位，這是聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)中中方的尷尬，也是造成我國對該類機構(gòu)管理不順暢的一個重要原因。但對此，較少有文章進行分析和討論。

外方文化上的強勢，使得跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的運行以外方價值為中心、以外方目的為原則而進行。中方文化或者適應外方文化，或者采取盡量回避的態(tài)度，換句話說，文化霸權(quán)主義也隱含在中外科技聯(lián)合研發(fā)過程中，因而在中外雙方利益博弈的過程中，就缺少雙贏科技文化的營造，一定程度上造成了科技資源的外流，這不能不引起重視。

三、改進建議

從國家層面上來說，開展中外科技合作，建立合作研究機構(gòu)是為了將外方的科技力量為我所用，加強我國的科技實力，“促進科技進步，發(fā)揮科學技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，推動科學技術(shù)為經(jīng)濟建設(shè)服務”，推動我國科技自主創(chuàng)新，促進我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)。對此，科技部的《暫行辦法》第九條中也明確規(guī)定：“我國要積極發(fā)展同外國的科學技術(shù)交流與合作，并鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、社會團體和科學技術(shù)工作者與國外科學技術(shù)界建立多種形式的合作關(guān)系。”但就調(diào)查及相關(guān)資料分析來看，這一目的還遠遠沒有實現(xiàn)，就促進跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)良性運行來說，基于上文對問題及原因的分析，本文提出如下宏觀性改進建議：

1.明確聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)

上文已述，跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)不明確，規(guī)定與事實不符，機構(gòu)運行牽涉面廣，牽制了機構(gòu)的良性發(fā)展，因而明確其性質(zhì)為解決問題的第一要務。

鑒于目前跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)以企業(yè)法人單位為主的事實，從實際出發(fā)，建議以法律法規(guī)的形式明確聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)為企業(yè)法人性質(zhì)和地位，既便于管理，也能有獨立的財務權(quán)利，為擴大其運作資金投入提供渠道。

2.確立分類指導的管理方式

跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)涉及面廣，牽涉部門多，給管理帶來很多難題，對此，中央已經(jīng)提出分類指導的思想，這里探討的是在分類指導思想的指導下，如何實現(xiàn)分類指導的問題。

對跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的分類指導不同于我國提出的對高校的分類指導。對高校的分類指導是根據(jù)高校的科研實力和水平將高校分類為：教學型高校、教學研究型高校、研究型高校，然后對其指導。而跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)本身就是研究型的機構(gòu)，如根據(jù)其科研水平來分類則不容易劃分?？紤]到聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)及其運行的復雜性，應采取“簡單原則”，不妨根據(jù)聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)企業(yè)法人注冊資金的多少，或者每年上交國家利稅的多少進行大致分類，進行指導、管理。因為注冊資金、上交國家利稅的多少代表了該機構(gòu)的運行實力，實力不同，所進行的聯(lián)合研發(fā)就會不同，因而管理也應有所不同。

需要明確的是，確立跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的分類指導，不僅僅是為了方便管理，更重要的是理順對聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)管理中的各種關(guān)系，把聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)切實打造成一個高水平科研人才和科研管理人才的培養(yǎng)之地，提升我國科技自主創(chuàng)新的能力。

3.建立定期評估制度

在中外科技合作方面，已有人提出了對中外科技合作模式的評價指標和對中外聯(lián)合實驗室的績效評價指標，但還沒有形成定期的評估制度。在對跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的管理中，建議建立定期評估制度，由科技部成立評估中心，建立評估專家?guī)?，制定試用性的評估指標體系進行試點評估，進而擴大范圍，定期評估全國的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)。對評估不合格的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)限期整改，甚至停止其運行。對評估獲得優(yōu)秀的機構(gòu)進行獎勵或者實施優(yōu)惠政策。對跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的評估是一項龐大的系統(tǒng)工程，還需要進行專門研究。

4.加強聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導性

管理的目的是為了促進發(fā)展。鑒于跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)法人地位，鑒于企業(yè)以盈利為目的的性質(zhì)，對其聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容必須要加強引導，在確立分類指導管理方式的同時，貫徹“有所為，有所不為”的方針，加強聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導性。

對跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導主要包括如下幾個方面：其一，制定跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)可以參與的科技項目范圍，劃分出可參與、涉密、敏感領(lǐng)域，進行有效管理。其二，利用財稅方面的優(yōu)惠政策，鼓勵跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)參與國家科技計劃，承擔國家大型科技項目，賦予研發(fā)機構(gòu)以國家責任。需要注意的是，要防止優(yōu)惠政策被濫用。其三，采取措施，對參與或主持有助于國家科技重大進步或者處于國家急需但尚待進行的科學研究的機構(gòu)予以重點扶持。其四，利用各種渠道，在跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)中提倡和營造雙贏文化氛圍，發(fā)揮高校傳承中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化載體的作用，使外方文化在中國的土地上融合于中國博大精深的文化之中。

5.加強知識產(chǎn)權(quán)保護，防止我國自主創(chuàng)新成果外流，同時要加強機密技術(shù)保密工作

要促進跨國公司與我國高校聯(lián)合研發(fā)的良性互動，還必須健全和完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。目前，聯(lián)合研發(fā)的領(lǐng)域較廣，部分機構(gòu)在一些涉及到國家或民族安全問題的敏感資源上也展開了合作研究，如與人有關(guān)的血樣或DNA、生物資源、種質(zhì)資源等，在這類的合作研究中，中方必須要在合作過程中完全處于主動地位，在保證安全的前提下促進合作順利進行。否則，在知識產(chǎn)權(quán)體系不完備，以及研發(fā)人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強的情況下，我國部分保密技術(shù)可能外泄或轉(zhuǎn)移，也會加大某些外國企業(yè)在某些技術(shù)領(lǐng)域的壟斷程度。

2006年科技部制定的《關(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》是我國在國際科技合作中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的一個具有重要意義的立法。它明確了國際科技合作所涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的處理原則和管理措施，對依法處理好有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事宜，保護好各方的合法權(quán)益，促進我國國際科技合作與交流事業(yè)的發(fā)展，推動國家創(chuàng)新體系建設(shè)，將發(fā)揮重要而積極的作用。

跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)是中外科技聯(lián)合研發(fā)的主要載體，如何促進其良性運行，還有許多需要探討之處。需要再一次呼吁的是：與外方科技聯(lián)合研發(fā)的過程同時也是一個中外國際關(guān)系相處的過程，“獨立自主”、“艱苦奮斗”的優(yōu)良傳統(tǒng)更加需要發(fā)揚光大。要創(chuàng)造環(huán)境，激發(fā)科研人員創(chuàng)新的熱情和活力，努力將跨國公司與我國高校的聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)培育成一大批中國高水平科技人才的培養(yǎng)基地，為提升我國科技自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家作貢獻！■

（作者單位：中國政法大學法學教育研究與評估中心）

[責任編輯：蔡桂蘭]