農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)計(jì)建議

羅勁梅　李德芳

（1.中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所農(nóng)業(yè)部熱帶作物生物技術(shù)重點(diǎn)開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室2.海南大學(xué), 海南?？?71101）

摘要：農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效管理對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展具有重要意義，本文根據(jù)農(nóng)業(yè)科研的特點(diǎn)，提出在制定考核指標(biāo)時(shí)要注意的原則和考核標(biāo)準(zhǔn)，建議按崗位和活動(dòng)類別分類設(shè)計(jì)考核指標(biāo)。

關(guān)鍵詞：科研管理績(jī)效考核指標(biāo)

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)基本上從事的是一些基礎(chǔ)性研究，沒(méi)有或很少直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益，難以用經(jīng)濟(jì)效益衡量，而且農(nóng)業(yè)作物生長(zhǎng)周期長(zhǎng)，短時(shí)間很難出成果，并且在研究過(guò)程中因天氣等意外因素影響，常常導(dǎo)致即將產(chǎn)出的成果流產(chǎn)［1］，因此一直很難用一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)公平衡量科研人員的工作績(jī)效。這也成了制約眾多農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的瓶頸。因此，在具體制定考核指標(biāo)時(shí)應(yīng)綜合考慮各方面因素，要有量化指標(biāo)，也要有綜合指標(biāo)，并且要根據(jù)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的不同科研機(jī)構(gòu)和不同崗位分類別制定考核標(biāo)準(zhǔn)。

一、在具體制訂考核指標(biāo)時(shí)要注意以下幾個(gè)原則：

1、導(dǎo)向性原則。指標(biāo)體系確立的合理與否，直接關(guān)系到科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估工作的取向，指標(biāo)體系中的每一個(gè)指標(biāo)都應(yīng)該具有導(dǎo)向作用，都應(yīng)結(jié)合國(guó)家當(dāng)前的科技政策和農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，有目的地引導(dǎo)科研人員緊緊圍繞國(guó)家和農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行科學(xué)研究活動(dòng)。

2、全面性原則。全面性原則是指指標(biāo)體系應(yīng)盡可能從各個(gè)角度反映對(duì)象的全貌，防止以偏概全。即從投入指標(biāo)，運(yùn)行指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)全面考慮，并從總體上考慮各評(píng)估指標(biāo)之間的聯(lián)系。要根據(jù)國(guó)家的需要和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)來(lái)確定各考核指標(biāo)的重要性和權(quán)重分配。

3、科學(xué)性原則?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)符合科研活動(dòng)本身的性質(zhì)、特點(diǎn)和運(yùn)行過(guò)程，即要求能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、反映科研人員的成績(jī)。

4、可比性原則。評(píng)估指標(biāo)的選取必須反映評(píng)估對(duì)象所共同具有的屬性。由于不同類型、不同學(xué)科的科研產(chǎn)出都具有自己的特殊性，要從這些特殊性中抽象出能反映其共同特征的指標(biāo)，做到質(zhì)的一致。指標(biāo)的可比性還體現(xiàn)在指標(biāo)的量化處理上，在同一指標(biāo)中不同類型、不同層次的量不能簡(jiǎn)單相加，必須經(jīng)過(guò)當(dāng)量處理。

5、按崗位來(lái)考核的原則。不同崗位工作內(nèi)容不同，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然應(yīng)有所區(qū)別，而且崗位不同，其職稱，學(xué)歷和能力要求也不一樣，反映的結(jié)果也不一樣。在具體制定考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方法時(shí)要按不同崗位不同的級(jí)別分別來(lái)設(shè)定考核標(biāo)準(zhǔn)。

6、考核結(jié)果與其他激勵(lì)制度相聯(lián)系的原則。如果績(jī)效考核結(jié)果不與其他任何相關(guān)于個(gè)人榮譽(yù)，收入和晉升的制度聯(lián)系起來(lái)，它就只是一個(gè)簡(jiǎn)單的形式上的考核，不會(huì)與績(jī)效有任何聯(lián)系，也失去了績(jī)效管理的意義。

二、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考核指標(biāo)的建議

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考核指標(biāo)按科研過(guò)程可以分為投入指標(biāo)，運(yùn)行指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，其中投入指標(biāo)包括了人員投入，科研設(shè)備和課題經(jīng)費(fèi)等；運(yùn)行指標(biāo)包括現(xiàn)有的基礎(chǔ)如技術(shù)、知識(shí)、資源、管理和文化的組合，產(chǎn)出指標(biāo)包括科技成果，人才，經(jīng)濟(jì)效益等。按產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)分可以分為知識(shí)產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，社會(huì)和生態(tài)效益產(chǎn)出。在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)主要考慮產(chǎn)出指標(biāo)，綜合考慮其他因素。

1、承擔(dān)科研課題數(shù)量及經(jīng)費(fèi)規(guī)模。該指標(biāo)是反映科研能力的指標(biāo)。目前,我國(guó)科研課題管理實(shí)行委托合同制,科研機(jī)構(gòu)要憑自身實(shí)力通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能取得課題。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)科研課題越多,說(shuō)明其科研能力越強(qiáng),獲得科研成果的機(jī)會(huì)越多。由于科研課題大小不同、經(jīng)費(fèi)額度差別很大,單從承擔(dān)課題數(shù)量不能合理反映科研能力,應(yīng)結(jié)合課題經(jīng)費(fèi)規(guī)模綜合考察［2］。

2、科研產(chǎn)出指標(biāo)——獲得科研成果數(shù)。該指標(biāo)是反映科研機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效果的重要指標(biāo)之一?？蒲谐晒麘?yīng)為廣義的,包括鑒定成果、獲獎(jiǎng)成果、審定的品種、獲得的專利、發(fā)表的論文和專著等,采用加權(quán)法把各類成果折合成標(biāo)準(zhǔn)單位?？蒲谐晒墨@得在年度之間具有不均衡性,可采用移動(dòng)平均辦法［2］。

3、成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)——研發(fā)的產(chǎn)品的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益?？蒲袡C(jī)構(gòu)從事科研的目的不在于出成果,而在于把科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,沒(méi)有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科研成果不是有效產(chǎn)出或者說(shuō)是無(wú)效投入?？疾燹r(nóng)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化效果,主要是看新品種新技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用規(guī)模及其所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益［2］。

4、事業(yè)發(fā)展指標(biāo)———?jiǎng)?chuàng)新能力提升率。是反映農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)事業(yè)發(fā)展的指標(biāo)。創(chuàng)新能力提升率主要體現(xiàn)在人才隊(duì)伍壯大和裝備條件改善,主要考核人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和高層次人才增加和研究生的培養(yǎng)［2］。

5、其他指標(biāo)——包括科研成果產(chǎn)生的社會(huì)效益及對(duì)三農(nóng)的貢獻(xiàn)，農(nóng)村科技服務(wù)和向政府提出農(nóng)業(yè)發(fā)展建議和科技貢獻(xiàn)率，是指農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)自研成果轉(zhuǎn)化對(duì)本地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。此指標(biāo)主要體現(xiàn)的是科研成果的社會(huì)效益和生態(tài)效益等。

在科研機(jī)構(gòu)考核時(shí)設(shè)計(jì)指標(biāo)一般同時(shí)要考慮投入指標(biāo)、運(yùn)行指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，并且其指標(biāo)權(quán)重一般按按3：2：5進(jìn)行。在對(duì)科研人員進(jìn)行考核時(shí)一般只考慮投入指標(biāo)和科研產(chǎn)出指標(biāo)，而且科研投入與績(jī)效成負(fù)相關(guān)關(guān)系，科研產(chǎn)出與績(jī)效成正相關(guān)關(guān)系。

三、分類別設(shè)計(jì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的考核指標(biāo)。

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)從其任務(wù)和科研活動(dòng)類別上分可分為：基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)，試驗(yàn)發(fā)展機(jī)構(gòu)，研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用機(jī)構(gòu)，推廣示范與科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)性活動(dòng)機(jī)構(gòu)。因此在具體操作首先要按活動(dòng)類別確定各科研機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)和科研目標(biāo)，確定3-5個(gè)主要的考核指標(biāo)，并根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)來(lái)具體確定考核指標(biāo)和權(quán)重分配。如基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)一般以論文，成果、專著和專利等科研產(chǎn)出為主要考核指標(biāo)，試驗(yàn)發(fā)展、研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用、推廣示范與科技服務(wù)機(jī)構(gòu)一般要綜合考慮科研產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會(huì)生態(tài)效益，而生產(chǎn)性活動(dòng)機(jī)構(gòu)則主要以產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為主要指標(biāo)。

其次要按崗位分別制定考核指標(biāo)。不同的機(jī)構(gòu)有不同的崗位，不同的崗位有不同的要求。根據(jù)人事部與農(nóng)業(yè)部聯(lián)合在2007年2月聯(lián)合發(fā)的文件《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于科學(xué)研究事業(yè)單位崗位設(shè)置管理的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)人部發(fā)［2007］24號(hào)），農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)崗位分為管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位和工勤技能崗位三種。其中管理崗位又分為10個(gè)等級(jí)，專業(yè)技術(shù)崗位分為13個(gè)等級(jí)，工勤技術(shù)崗位包括技術(shù)工崗位和普通工崗位，其中技術(shù)工崗位分為5個(gè)等級(jí)，普通工不分等級(jí)。所以在具體制定考核指標(biāo)時(shí)要根據(jù)各個(gè)崗位不同等級(jí)的要求和工作目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)結(jié)合農(nóng)業(yè)科研工作的特點(diǎn)，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)結(jié)合國(guó)家的需求和國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估要求來(lái)制定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)。

在具體操作中因?yàn)楣芾韻徫蝗藛T基本上從事的是行政、科研、財(cái)務(wù)和黨務(wù)方面管理的工作人員，其工作事務(wù)性較多，產(chǎn)出較少，主要偏重于考察其計(jì)劃、組織和協(xié)調(diào)能力、重大事件應(yīng)變能力及創(chuàng)新能力，科級(jí)及以下崗位的人員還要結(jié)合工作量和考勤等因素進(jìn)行，以年度考核為主。專業(yè)技術(shù)崗位人員是農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)主體，是科研任務(wù)的主要承擔(dān)者，肩負(fù)著科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重任，也是績(jī)效考核的重點(diǎn)，主要以科研產(chǎn)出如論文專利，專著，成果獎(jiǎng)勵(lì)等為主要考核指標(biāo)，根據(jù)并且根據(jù)農(nóng)業(yè)科研特點(diǎn)，采取以三年考核為主，年度考核為輔的方式進(jìn)行。工勤技能崗位主要以技能操作和維護(hù)、后勤保障和服務(wù)等科研輔助性工作，其考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)主要以技術(shù)能力，工作量和考勤為主要考核指標(biāo)。

績(jī)效管理對(duì)于處于科技體制改革中的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展具有重要意義?？茖W(xué)的評(píng)價(jià)，能培養(yǎng)和造就優(yōu)秀的人才，進(jìn)而推進(jìn)各項(xiàng)成果和產(chǎn)出，不科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)往往導(dǎo)致人才埋沒(méi)和人才流失，直接影響整個(gè)科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展。因此，制定公平公正科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體關(guān)系到整個(gè)單位生存和發(fā)展，具有重要的意義。在實(shí)踐中還應(yīng)考慮研究的作物和方向不同，地區(qū)性差別等因素綜合考慮考核指標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

1．歐陽(yáng)歡 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)“一所兩制”管理模式研究［M］中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)出版社2008年4月出版 113-115

2．成同杰 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效管理 農(nóng)業(yè)科研經(jīng)濟(jì)管理［J］ 2/2006， 28-29

基金項(xiàng)目：中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助，項(xiàng)目編號(hào)：ITBBZX0951