西方公共政策研究的理論綜述

李瑩瑩

摘要：在西方公共政策科學(xué)的發(fā)展中，不同的研究路徑，形成不同的公共政策學(xué)研究理論。本文主要對功能過程理論、政治制度理論、政治系統(tǒng)理論、公共選擇理論、交易成本理論、管理主義理論等西方公共政策理論進(jìn)行綜述，這對正在成長中的中國公共政策研究具有重要的參考價值。

關(guān)鍵詞：公共政策 過程理論 交易成本理論

公共政策學(xué)是一個跨學(xué)科、綜合性的研究領(lǐng)域，人們從不同的立場和角度出發(fā)，必然會在有關(guān)公共政策的理論上形成不同的觀點和學(xué)派。在西方公共政策科學(xué)的發(fā)展中，不同的學(xué)者從不同的社會科學(xué)的框架中加以研究，形成了幾種較有影響的學(xué)科研究路徑，即政治學(xué)路徑、經(jīng)濟(jì)學(xué)路徑、管理學(xué)路徑等。從不同的研究路徑出發(fā)，導(dǎo)致對公共政策的性質(zhì)、原因和結(jié)果以及公共決策系統(tǒng)及其運(yùn)行作出不同的描述和解釋，從而形成不同的公共政策學(xué)研究理論，這些理論主要包括功能過程理論、政治制度理論、政治系統(tǒng)理論、公共選擇理論、交易成本理論、管理主義理論等。

1.功能過程理論（Functional?Course?Theory）。是由公共政策科學(xué)的創(chuàng)始人拉斯韋爾（H.D.Lasswell）提出來的。這種理論的要點是將公共政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關(guān)系對公共政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化的研究。

拉斯韋爾認(rèn)為，在整個公共政策的過程中，需要完成七項重要環(huán)節(jié)或功能：（1）情報。（2）建議。（3）規(guī)定。（4）援引。（5）實施。（6）評估。（7）終止。 功能過程理論按照公共政策的動態(tài)過程，確定了公共政策的參與者在這個過程中的基本功能，概括了公共政策過程的基本問題。盡管一項實際的公共政策過程并非一定要把每一個環(huán)節(jié)或每一種功能包含無遺，但這一理論對公共政策過程中各種行為的把握，有利于對公共政策進(jìn)行動態(tài)分析和研究實際的公共政策過程提供了較好的概念框架。這是行為主義政治學(xué)觀點在公共政策研究上的反映。

2.政治制度理論（Political Institution Theory）。是將公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。這種理論認(rèn)為，不論在什么樣的國家中，政府都是公共政策的主要決定者和實施者，一項公共政策若不被政府所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。

3.政治系統(tǒng)理論（Political System Theory）。是美國政治學(xué)家戴維伊斯頓（David?Easton）在政治學(xué)研究中運(yùn)用系統(tǒng)分析方法提出的一種理論。這一理論認(rèn)為，公共政策是政治系統(tǒng)的產(chǎn)出，是對周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。政治系統(tǒng)按照動力學(xué)的術(shù)語進(jìn)行分析，把政治過程闡釋為持續(xù)不斷且相互關(guān)聯(lián)的一連串行為，形成系統(tǒng)的流（flow），并建構(gòu)了動力反應(yīng)模式。

4.公共選擇理論（Public?Choice?Theory）。是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，同時也是現(xiàn)代政治學(xué)的一個重要研究領(lǐng)域。它是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者美國學(xué)者詹姆斯布坎南（J.M.Buchanan）創(chuàng)建的。它運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，分析現(xiàn)實生活中政治個體的行為特點和政府的行為特點；研究非市場決策的集體決策；并以人的自利作為出發(fā)點，分析個人在政治市場上對不同的決策規(guī)則和集體制度的反應(yīng)（即公共選擇問題），以期闡明并構(gòu)造一種真正能把個人的自利行為導(dǎo)向公共利益的政治秩序。

5.交易成本理論（Transaction?Cost?Theory）。是用比較制度分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論。它是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德哈里科斯（RHCoase）在其重要論文“論企業(yè)的性質(zhì)”中提出來的。它的基本思路是：圍繞交易費用節(jié)約這一中心，把交易作為分析單位，找出區(qū)分不同交易的特征因素，然后分析什么樣的交易應(yīng)該用什么樣的體制組織來協(xié)調(diào)?？扑拐J(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確市場信息所需要的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。這就是說，交易成本由信息搜尋成本、談判成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本所構(gòu)成。他的結(jié)論是，通過建立一種無限期的、半永久性的層級性關(guān)系，或者說通過將資源結(jié)合起來形成像企業(yè)那樣的組織，可以減少在市場中轉(zhuǎn)包某些投入的成本。依靠體制組織、契約以及其上的政策等制度，采納和利用標(biāo)準(zhǔn)化的度量衡，能降低交易成本的水平。

6.管理主義理論（Managerialism?Theory）。以稱為新公共管理理論（New?Public?Managenent?Theory）。“以市場為基礎(chǔ)的公共行政”、“后官僚制度典范”、“企業(yè)型政府”等都是對管理主義或新公共管理的眾多稱呼。它是一種國際性思潮，它起源于英國、美國、新西蘭和澳大利亞，并迅速擴(kuò)展到其他西方國家。管理主義運(yùn)動的興起意味著公共部門管理尤其是政府管理研究領(lǐng)域范式的轉(zhuǎn)變。

上述功能過程理論、政治制度理論、政治系統(tǒng)理論、公共選擇理論、交易成本理論和管理主義理論等理論，在不同時期影響著公共政策學(xué)的發(fā)展。在20世紀(jì)70年代以前，公共政策學(xué)發(fā)展主要受到來自政治學(xué)途徑的功能過程理論、政治制度理論、政治系統(tǒng)理論以及集團(tuán)理論（Group?Theory）、精英理論（Elite?Theory）的影響；到了70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑逐漸居于主導(dǎo)地位，公共政策學(xué)發(fā)展明顯受到公共選擇理論、交易成本理論、委托—代理理論（Principal?Agent?Theory）、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（The?Neoclassical?Theory）等影響；到了90年代以后，融合各門學(xué)科的管理學(xué)途徑漸漸地引領(lǐng)公共政策學(xué)的發(fā)展，如治理理論（Governance?Theory）、新公共管理理論等。

目前，中國的公共政策研究還處于“嬰幼兒時期”、處于孩童時代的模仿和童稚狀態(tài)，西方公共政策研究的繁榮和公共政策學(xué)科的發(fā)展對于中國公共政策本土化研究和學(xué)科建制乃至于對中國學(xué)術(shù)的整體進(jìn)步都提供了很好的啟示和范例。這些成熟的理論框架，對于正在成長中的中國公共政策研究具有重要的參考價值。國內(nèi)一些大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)正在注意吸收域外公共政策研究的經(jīng)驗，適應(yīng)中國實踐的需要，開發(fā)新的理論分析框架，組織開放性的研究群體，促進(jìn)中國特色的中國公共政策研究的發(fā)展?！?/p>

參考文獻(xiàn):

[1] 陳慶云. 公共政策分析[ M] . 北京: 中國經(jīng)濟(jì)出版社,2000 .

作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共管理學(xué)院