結(jié)構(gòu)和能動視角下高校研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的困境和路徑選擇

孫欣然

摘要 新時代，我國正加快向創(chuàng)新型國家邁進(jìn)，新的時代特點(diǎn)對高校的學(xué)術(shù)建設(shè)提出了更高層次的要求。研究生作為高校從事學(xué)術(shù)研究的主要群體，其學(xué)術(shù)創(chuàng)新的水平直接影響著國家的科研創(chuàng)新。本研究基于結(jié)構(gòu)和能動的視角，分析當(dāng)前我國高校研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新存在的困境，提出了可供選擇的路徑：提升高校教育創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)性能、完善創(chuàng)新激勵機(jī)制建設(shè)、加強(qiáng)對研究生學(xué)術(shù)動機(jī)和態(tài)度的引導(dǎo)、建立良好的學(xué)術(shù)互動氛圍。

關(guān)鍵詞 高校研究生；學(xué)術(shù)創(chuàng)新；結(jié)構(gòu)與能動；困境；路徑選擇

中圖分類號：G643文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.11.002

2020年，習(xí)近平總書記在首次全國研究生教育會議上強(qiáng)調(diào)：研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用。而目前高校研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新存在著諸多問題，基于此，本文從結(jié)構(gòu)和能動視角出發(fā)，厘清困擾研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的諸多要素，闡明研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的有效路徑。這對于推進(jìn)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新具有理論和現(xiàn)實的雙重意義。

1“結(jié)構(gòu)—能動”視角下學(xué)術(shù)創(chuàng)新的困境

“結(jié)構(gòu)”與“能動”是一對描述社會行為的概念和范疇，也是社會學(xué)研究中的一個焦點(diǎn)論題?！敖Y(jié)構(gòu)”通常指影響或制約個體的外部環(huán)境因素，比如體制、規(guī)范、規(guī)則等?！澳軇有浴币话阒競€體所擁有的獨(dú)立自主選擇和展開行動的能力。作為在教育體制下的個體，研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果既與宏觀層面的教育結(jié)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)，又深受學(xué)生個體感知和實踐的影響。因此，本研究將基于“結(jié)構(gòu)—能動”框架對研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新在教育制度和個體能動性方面的困境進(jìn)行探究，并據(jù)此尋找研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的破解路徑。

1.1結(jié)構(gòu)層面的學(xué)術(shù)創(chuàng)新困境

高校研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的成果與教育環(huán)境、教育體制存在關(guān)聯(lián)，也深受教育政策的影響。當(dāng)前，高校研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新在結(jié)構(gòu)方面存在學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境不完善、激勵機(jī)制不健全、資助制度針對性欠缺等問題，阻礙了研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。

1.1.1學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有待加強(qiáng)

學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是促進(jìn)學(xué)習(xí)者主動建構(gòu)知識、促進(jìn)其創(chuàng)新能力生成的外部條件，是研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新的必要保障。高校為研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供了整體的制度性建設(shè)，包括培養(yǎng)方案、課程設(shè)置、考核評價三個組成部分。各部分職能的缺失，導(dǎo)致了研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新困境的出現(xiàn)。

首先，培養(yǎng)方案是研究生培養(yǎng)與管理的根本遵循和重要依據(jù)，其科學(xué)、合理的程度直接影響高校研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。當(dāng)前一些高校的研究生培養(yǎng)目標(biāo)僅在知識、能力、素質(zhì)等方面提出了籠統(tǒng)的要求，而對于批判質(zhì)疑精神、創(chuàng)新精神在培養(yǎng)方案中卻很少被提及。同時，從課程設(shè)置上看，高校為研究生規(guī)劃的課程中，基礎(chǔ)性的公共課程、選修課程占據(jù)主流，創(chuàng)新類理論課和實踐課學(xué)分占比較小，學(xué)生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的學(xué)時難以得到有效保障。最后，從考核評價來看，我國高校對研究生創(chuàng)新能力的評價尚未形成成熟的量化工具。以南疆某高校的研究生學(xué)位授予實施細(xì)則為例，其對申請碩士學(xué)位的研究生學(xué)術(shù)成果要求如下：申請者須發(fā)表與學(xué)位論文內(nèi)容及研究方向相關(guān)的學(xué)術(shù)論文或取得其他學(xué)術(shù)成果，一級學(xué)科碩士學(xué)位研究生在讀期間在SCI（含擴(kuò)展版）、CSCI、CPCI、ISTP、SSCI（含擴(kuò)展版）、EI（含擴(kuò)展版）、CSSCI（含擴(kuò)展版）、CSCD（含擴(kuò)展版）、北大核心、黨報黨刊（網(wǎng)）收錄期刊或?qū)W報上發(fā)表論文或獲省部級批示的內(nèi)參、咨詢報告1篇。細(xì)則中雖然列舉了可以等同發(fā)表論文的其他創(chuàng)新性學(xué)術(shù)成果，但并未對研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力給出明確的考核辦法，導(dǎo)致學(xué)生往往只將發(fā)表文章作為畢業(yè)任務(wù)，卻忽視了學(xué)校對于學(xué)術(shù)創(chuàng)新的要求。

1.1.2創(chuàng)新激勵機(jī)制有效性不足

創(chuàng)新激勵機(jī)制即通過物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合的方法，激發(fā)出人才的發(fā)展活力和合作競爭意識。當(dāng)前，我國各高校主要采取差額發(fā)放研究生學(xué)業(yè)獎學(xué)金的激勵辦法，激發(fā)研究生的學(xué)習(xí)和科研創(chuàng)新熱情。但通過相關(guān)學(xué)者的研究可以發(fā)現(xiàn)，獎學(xué)金在具體評定過程中還存在一些問題，如：單以研究生發(fā)表的文章數(shù)量或?qū)W習(xí)成績作為評判標(biāo)準(zhǔn)、對于創(chuàng)新的程度難以界定、合理引用與隱形抄襲不容易分辨。同時，一些高校在評定學(xué)業(yè)獎學(xué)金時過于向優(yōu)質(zhì)生源傾斜，在碩士研究生招生簡章中設(shè)置特等獎或者一等獎來吸引優(yōu)秀學(xué)生報考，實行“一考定終身”制度，忽視了獎學(xué)金對于過程性創(chuàng)新的激勵作用。

1.1.3項目建設(shè)經(jīng)費(fèi)針對性欠缺

申報的課題不同，要滿足的要求不同，申報的難度不同，獲得的科研經(jīng)費(fèi)也有所差異。當(dāng)前，部分高校對研究生創(chuàng)新項目仍采取“一刀切”式項目經(jīng)費(fèi)政策，對于不同科目、類型、層次的學(xué)術(shù)研究并未進(jìn)行分層考量，未考慮不同方向的研究在研究經(jīng)費(fèi)的差異性，因此，項目建設(shè)經(jīng)費(fèi)針對性有所欠缺，不利于激發(fā)研究生的創(chuàng)新活力。例如：高校研究生個人申請的科研項目往往以校級為主，高校對不同科目所給予的科研經(jīng)費(fèi)往往按照統(tǒng)一的經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。以南疆地區(qū)某高?！堆芯可逃齽?chuàng)新計劃項目申報工作的通知》為例，在該《通知》的“經(jīng)費(fèi)管理”要求中，關(guān)于“建設(shè)經(jīng)費(fèi)”的描述如下：博士研究生1.5萬元/項，碩士研究生0.8萬元/項?？梢钥闯?，高校所設(shè)立的研究經(jīng)費(fèi)只涉及了碩士與博士的差別，而未考慮不同學(xué)科研究的差異性，對于層次較高、需耗費(fèi)大量人力、物力、財力進(jìn)行實驗研究的自然科學(xué)學(xué)科而言，研究生項目建設(shè)經(jīng)費(fèi)就顯得捉襟見肘，對于需長期進(jìn)行實地調(diào)研的人文社會科學(xué)學(xué)科而言也并不寬裕，諸多研究生無法、也無力開展更高層次的創(chuàng)新研究。項目建設(shè)經(jīng)費(fèi)的針對性不足，制約了研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的提升與發(fā)展。

1.2能動層面的學(xué)術(shù)創(chuàng)新困境

研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能動性與學(xué)術(shù)動機(jī)、學(xué)術(shù)態(tài)度和社會互動等行為密切相關(guān)。高校研究生培養(yǎng)單位和有關(guān)學(xué)術(shù)共同體，需要緊密關(guān)注研究生從事學(xué)術(shù)研究活動的意愿與行為表征，注重學(xué)術(shù)互動對學(xué)術(shù)研究能動性的重要作用，激發(fā)研究生在學(xué)術(shù)研究活動中的內(nèi)源性創(chuàng)新動力。當(dāng)前高校研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新仍存在以下問題，需引以重視。

1.2.1個體學(xué)術(shù)動機(jī)不清晰

動機(jī)是直接推動個體進(jìn)行活動的內(nèi)部動因，個體的各種活動都要受到動機(jī)的調(diào)節(jié)和支配，學(xué)術(shù)動機(jī)指的是學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的目的性和動力所在。結(jié)合相關(guān)學(xué)者的研究，本文將學(xué)術(shù)動機(jī)的內(nèi)容分解為成長性動機(jī)、認(rèn)知性動機(jī)、職業(yè)性動機(jī)、回報性動機(jī)四個維度：成長性動機(jī)指出于對個人成長及自我實現(xiàn)的需要而學(xué)習(xí)；認(rèn)知性動機(jī)指出于汲取知識的目的而學(xué)習(xí)；職業(yè)性動機(jī)指為了就業(yè)的需要和就業(yè)方向的選擇而學(xué)習(xí)；回報性動機(jī)指為了通過考核或為了滿足家長及老師的期待、獲得獎勵而學(xué)習(xí)。學(xué)術(shù)動機(jī)一旦出現(xiàn)模糊和不清晰的狀況，便會影響到研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和水平。

從當(dāng)前高校研究生培養(yǎng)的情況來看，成長性動機(jī)和認(rèn)知性動機(jī)在一定程度上可以激發(fā)學(xué)生不斷提升自我、獲得知識，但職業(yè)性動機(jī)和回報性動機(jī)容易使研究生在學(xué)術(shù)研究過程中方向不明確。許多學(xué)生并非將做學(xué)術(shù)作為自己未來發(fā)展的目標(biāo)，而是想要在畢業(yè)之后盡快進(jìn)入社會從事各類工作，這種動機(jī)使得研究生形成“只需要文憑，不需要創(chuàng)新”的意識，在學(xué)術(shù)研究中得過且過，導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新動力的下降或消失；將回報性動機(jī)作為驅(qū)動力的研究生，為了通過考核或獲得獎勵而學(xué)習(xí)，這種被動的約束會使研究生出現(xiàn)單純追求效率而不顧質(zhì)量的現(xiàn)象，造成學(xué)生學(xué)術(shù)視野狹窄。

1.2.2個體學(xué)術(shù)意識不健全

研究生個人的研究興趣、科學(xué)精神、創(chuàng)新性思維、批判性思維等主體意識都對學(xué)術(shù)創(chuàng)新有著重要影響，當(dāng)前中國高校研究生的學(xué)術(shù)意識依然存在欠缺的現(xiàn)象。例如，科學(xué)精神的匱乏造成了學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)道德失范的出現(xiàn)：有些學(xué)生缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神，在學(xué)術(shù)研究和撰寫論文的過程中，采取剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為來獲取榮譽(yù)和利益，不僅違反學(xué)術(shù)道德，也會在一定程度上破壞學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的公平性和可持續(xù)性。又如：學(xué)生批判思維的缺失，導(dǎo)致其在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時常常只會羅列前人觀點(diǎn)而缺乏自己的見解，造成“論而不述”“拾人牙慧”等雷同問題的出現(xiàn)。創(chuàng)新精神的缺失，使許多高校研究生只知站在“巨人的肩膀上”，卻不知如何將科學(xué)研究繼續(xù)推向新的邊界，造成了學(xué)術(shù)創(chuàng)新的源動力不足，不符合我國當(dāng)前的創(chuàng)新需求。

1.2.3學(xué)術(shù)互動氛圍不活躍

首先，學(xué)術(shù)共同體是由同門、同班、同課題組的研究生組成的群體，其氛圍的活躍與否，決定著以合作交流為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新協(xié)作能否有效展開。當(dāng)前高校中，競爭意識是影響學(xué)生學(xué)術(shù)共同體氛圍的主要因素，受這一意識的影響，研究生在進(jìn)行學(xué)術(shù)交流時往往以偏向保守的態(tài)度參與合作與交流，難以將對自己發(fā)展有利的經(jīng)驗、知識和方法進(jìn)行最大程度的公開展示，也就無法促成合作創(chuàng)新的出現(xiàn)。其次，知識的積累程度也會影響學(xué)術(shù)共同體的氛圍。一個成員知識儲備匱乏的團(tuán)體，一方面難以在交流中產(chǎn)生創(chuàng)新的思維，另一方面，即使有了創(chuàng)新的思路，也沒有扎實的學(xué)術(shù)素養(yǎng)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究支撐，因此很難實現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。同時，當(dāng)學(xué)術(shù)共同體的成員知識儲備均處于欠缺狀態(tài)時，即使其中有成員提出了錯誤或者偏差的想法，其他成員也很難察覺并進(jìn)行批判，容易將合作研究或個人研究引向歧途。最后，良好的師生互動關(guān)系能夠顯著地正向作用于研究生學(xué)術(shù)共同體，增強(qiáng)共同體的向師性和互動性。但從當(dāng)前研究生學(xué)習(xí)情況的調(diào)查中可以發(fā)現(xiàn)，一些研究生學(xué)習(xí)狀態(tài)較為散漫，甚至?xí)乇芘c導(dǎo)師或同門進(jìn)行學(xué)術(shù)溝通交流，這一現(xiàn)象造成了學(xué)術(shù)共同體氛圍冷淡、成員之間相互隔離，不利于團(tuán)體內(nèi)創(chuàng)新精神的代際傳承和發(fā)揚(yáng)。

2學(xué)術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇

當(dāng)前我國研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新在體制結(jié)構(gòu)和個體能動性方面仍然存在許多困境，需要從相應(yīng)方面探尋學(xué)術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑。從結(jié)構(gòu)上來看，創(chuàng)新環(huán)境的系統(tǒng)各要素有待提升，創(chuàng)新激勵機(jī)制需要更好地發(fā)揮作用，項目經(jīng)費(fèi)的針對性有待提高，成果評價體系有待完善。從能動方面來看，學(xué)術(shù)動機(jī)和學(xué)術(shù)意識依然是影響當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性因素，需要導(dǎo)師和學(xué)科教師等教育主體予以積極引導(dǎo)。

2.1提升高校學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的系統(tǒng)性能

良好的創(chuàng)新環(huán)境體現(xiàn)在培養(yǎng)方案、課程教學(xué)、學(xué)術(shù)實踐三者之間良好的互動和轉(zhuǎn)化。首先，高校培養(yǎng)方案要針對批判精神、創(chuàng)新精神等科學(xué)品質(zhì)提出明確要求。比如，在考試、論文等考核方式中，增加學(xué)生創(chuàng)新性觀點(diǎn)所占分?jǐn)?shù)的比重，加強(qiáng)針對學(xué)術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)力和約束力。其次，課程設(shè)置上要增加實踐類學(xué)科的設(shè)置，擴(kuò)大學(xué)生通過實踐參與創(chuàng)新的途徑和課時量。最后，高校需要建立具有適用性的創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，如增設(shè)他評和社會評價等新的評價主體，提升研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新評價的全面性和客觀性。

2.2落實激勵、資助相關(guān)機(jī)制建設(shè)

合理的激勵機(jī)制和資助政策既可以為研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供保障，又能夠促進(jìn)其創(chuàng)新活力的不斷迸發(fā)。首先，高校應(yīng)著力構(gòu)建全面導(dǎo)向、分級分類的評獎體系，充分考慮不同類型研究生的差異，細(xì)化評定標(biāo)準(zhǔn)和評定規(guī)則，科學(xué)規(guī)范地制訂更具公平性和創(chuàng)新針對性的獎學(xué)金評定方法。其次，應(yīng)設(shè)立動態(tài)考核機(jī)制，避免“一考定英雄”的僵化機(jī)制，提高對于研究生學(xué)術(shù)不端的審查力度和處理力度，真正提升獎學(xué)金制度的公平性、激勵性。最后，要積極關(guān)注重點(diǎn)學(xué)科、弱勢學(xué)科、特殊學(xué)科，合理計算和分配研究經(jīng)費(fèi)，加大對于重點(diǎn)學(xué)科、特殊學(xué)科、弱勢學(xué)科的幫扶力度，落實獎學(xué)金的資助育人功能。

2.3加強(qiáng)對研究生個體學(xué)術(shù)動機(jī)和意識的引導(dǎo)

研究生的學(xué)術(shù)動機(jī)作為個體主觀能動性中的關(guān)鍵部分，需要予以不同方向的引導(dǎo)：成長性動機(jī)和認(rèn)知性動機(jī)能夠增強(qiáng)學(xué)生自我實現(xiàn)的需要，應(yīng)當(dāng)以舉辦心理講座、邀請學(xué)術(shù)專家學(xué)者和優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)行經(jīng)驗分享等形式，幫助研究生主動汲取知識，不斷進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。同時，要引導(dǎo)研究生降低職業(yè)性動機(jī)和回報性動機(jī)，使其踏實專注于自我提升和知識積累，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域找到研究的創(chuàng)新點(diǎn)，而非只將目光聚焦在就業(yè)本身。針對研究生學(xué)術(shù)意識不健全的問題，高校應(yīng)當(dāng)著重培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新精神和批判精神，堅決制止和嚴(yán)肅查處在學(xué)術(shù)研究和撰寫論文過程中的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。同時，高校應(yīng)努力提升學(xué)生的積極性，搭建科研實踐平臺，提高研究生對自我創(chuàng)新效能感的感知水平，引導(dǎo)研究生在研究前人觀點(diǎn)的同時善于檢驗已有的學(xué)術(shù)成果，并提出自我的看法和觀點(diǎn)，積極地將科學(xué)研究繼續(xù)推向新的邊界。

2.4營造良好的學(xué)術(shù)互動氛圍

良好的學(xué)術(shù)互動氛圍有助于推進(jìn)研究生的研究合作意識，在合作與交流中共同傳承和發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新意識，可以從以下幾個方面來提升。首先，要通過優(yōu)秀學(xué)生學(xué)術(shù)共同體的典范樹立，引導(dǎo)研究生提升合作精神，降低競爭意識，形成良好的朋輩關(guān)系，并積極引導(dǎo)研究生在學(xué)術(shù)交流時開誠布公，將經(jīng)驗、知識和方法進(jìn)行最大程度的公開展示。其次，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體成員共同提升，增加知識的積累，相互促進(jìn)、共同提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新所需要的能力，將合作研究或個人研究推向深入。

3結(jié)語

《中國教育現(xiàn)代化2035》明確了堅持改革創(chuàng)新是推進(jìn)教育現(xiàn)代化的基本原則之一，對高校加強(qiáng)創(chuàng)新人才特別是拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)起到了引導(dǎo)性作用。本文從結(jié)構(gòu)和能動兩個方面分析了研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的困境與路徑，高校應(yīng)當(dāng)不斷優(yōu)化學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，在體制機(jī)制上不斷尋求完善的解決方法，同時，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對于研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新動機(jī)的引導(dǎo)，幫助研究生提升創(chuàng)新意識和能力，并通過學(xué)術(shù)研究共同體的創(chuàng)建，由點(diǎn)到面促進(jìn)高校學(xué)術(shù)創(chuàng)新工作不斷取得新成就、新進(jìn)展，為推動社會進(jìn)步和建設(shè)創(chuàng)新型國家培養(yǎng)、輸送更多具備學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)人才。

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