一般均衡理論的發(fā)展脈絡(luò)研究

余曉燕

摘要：介紹了一般均衡理論的發(fā)展，一般均衡理論由瓦爾拉斯提出，經(jīng)?？怂?，薩繆爾森，阿羅，德布魯?shù)热搜由旌屯晟?。介紹以上經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及后來學(xué)者關(guān)于一般均衡的思想，以及它們之間的繼承關(guān)系，最后，闡述了由一般均衡理論引中出的“市場失敗”理論。

關(guān)鍵詞：一般均衡；理論；發(fā)展脈絡(luò)

中圖分類號：F019文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198(2009)07-0022-01

1瓦爾拉斯(walras)的一般均衡理論

一般均衡理論是1874年法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯(Wal-ras)在《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》(“The mere economics to iustice")一書中首先提出的。瓦爾拉斯認(rèn)為，整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，所有消費(fèi)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格將有一個(gè)確定的均衡值，它們的產(chǎn)出和供給，將有一個(gè)確定的均衡量。瓦爾拉斯是邊際效用學(xué)派奠基人之一，他的價(jià)格理論以邊際效用價(jià)值論為基礎(chǔ)，他認(rèn)為價(jià)格或價(jià)值達(dá)成均衡的過程是一致的，因此價(jià)格決定和價(jià)值決定是一回事。他用“稀少性”說明價(jià)格決定的最終原因，認(rèn)為各種商品和勞務(wù)的供求數(shù)量和價(jià)格是相互聯(lián)系的，一種商品價(jià)格和數(shù)量的變化可引起其它商品的數(shù)量和價(jià)格的變化。所以不能僅研究一種商品、一個(gè)市場上的供求變化，必須同時(shí)研究全部商品、全部市場供求的變化。只有當(dāng)一切市場都處于均衡狀態(tài)，個(gè)別市場才能處于均衡狀態(tài)。

瓦爾拉斯一般均衡需要這樣幾個(gè)假設(shè)：(1)要求市場的參與者有關(guān)于市場的完全信息；(2)假定經(jīng)濟(jì)中不存在不確定因素，因此不會因?yàn)轭A(yù)防不測而貯藏貨幣；(3)不存在虛假交易，所有的交易都是在市場均衡價(jià)格形成時(shí)達(dá)成s(4)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是個(gè)“大經(jīng)濟(jì)”，即有足夠多的參與者，從而符合“無剩余條件”，即使在上述假定下，瓦爾拉斯體系的問題也是明顯的，瓦爾拉斯沒有注意到這個(gè)問題，要決定n個(gè)未知數(shù)，至少需要n個(gè)方程，但是n個(gè)方程未必決定，個(gè)未知數(shù)，要n個(gè)方程決定n個(gè)未知數(shù)，方程必須是線性的，而且方程之間必須線性無關(guān)。同時(shí)瓦爾拉斯體系不能排除唯一的均衡解包括零價(jià)格(針對免費(fèi)物品)和負(fù)價(jià)格(針對類似噪音的物品)的情況，因此瓦爾拉斯體系必須包括所有物品，而不僅僅是正常的經(jīng)濟(jì)物品。一般均衡理論后來由帕累托(Pareto)、?？怂?Hicks)、諾伊曼(Ronald Neu-mann)、薩繆爾森(Samuelson)、阿羅(Arrow)、德步魯(De-breu)及麥肯齊(McKenzie)等人加以改進(jìn)和發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法，在相當(dāng)嚴(yán)格的假定條件之下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且，這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求。

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?？怂箤⒕舛x為：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)中的所有個(gè)體從多種可供選擇的方案中挑選出他們所偏愛的生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量時(shí)，靜態(tài)經(jīng)濟(jì)(在其中需求不變，資源也不變)就處于一種均衡狀態(tài)?！@些可供選擇的(方案)——部分決定于外在約束，——更多的是決定于其他個(gè)體的選擇”，?？怂拐J(rèn)為，他的靜態(tài)均衡概念有兩個(gè)特點(diǎn)：一是一定存在著向均衡方向變動的趨勢；二是收斂于均衡的速度是極快的。

?？怂故窃谝粋€(gè)很短的時(shí)期中處理均衡問題的，他借助了馬歇爾的方法，并且通過擴(kuò)大馬歇爾假定的范圍進(jìn)一步縮小經(jīng)濟(jì)主體的選擇空間，這削弱了模型的解釋力。

3阿羅＼德布魯對一般均衡的貢獻(xiàn)

阿羅＼德布魯用數(shù)學(xué)模型證明了的一般均衡。阿羅一德布魯對一般均衡理論存在性的證明，主要依存于兩個(gè)假設(shè)：消費(fèi)與生產(chǎn)集合都是凸集，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都擁有一些由其它經(jīng)濟(jì)主體計(jì)值的資源，因此，這種均衡的整體穩(wěn)定性取決于某些動態(tài)過程，這些過程保證每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都具有總需求水平知識，并且沒有一項(xiàng)最終交易實(shí)際上是按非均衡價(jià)格進(jìn)行的，這當(dāng)中的某些假定也許可以放松，以適應(yīng)少數(shù)行業(yè)中的規(guī)模報(bào)酬遞增、甚至所有行業(yè)賣方壟斷競爭的度量。但是，寡頭壟斷的存在否決了所有一般均衡解(就象它否決競爭均衡的所有其它概念一樣)，更不用說消費(fèi)和生產(chǎn)中的外在性的存在了。

阿羅——德布魯(Arrow-Debreu)一般均衡理論，它主要是為了研究競爭的市場均衡。它的一個(gè)主要假設(shè)，也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)，將市場制度安排作為外生給定。一般均衡理論經(jīng)過阿羅、德布魯和哈恩等人運(yùn)用數(shù)學(xué)形式加以修飾，已經(jīng)變得更加完善。

在瓦爾拉斯－阿羅－德布魯－般均衡理論中，貨幣的存在僅僅是為了便利生產(chǎn)和交換的進(jìn)行，實(shí)際上，貨幣是可有可無的，由瓦爾拉斯創(chuàng)立，由阿羅和德布魯進(jìn)一步完善，并被?？怂埂⑺_繆爾森等人加以運(yùn)用的一般均衡模型要保持邏輯上的一致性，必須是一個(gè)只能分析實(shí)物經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)模型，這個(gè)靜態(tài)模型是無法轉(zhuǎn)而用來分析動態(tài)的貨幣經(jīng)濟(jì)的，這是由模型的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)或者其均衡的概念決定的，新古典一般均衡的框架中很難處理時(shí)間問題。

根據(jù)新古典一般均衡的概念，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體在給定偏好、技術(shù)和商品所有權(quán)的情況下，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)時(shí)，“不存在使價(jià)格發(fā)生變動的機(jī)制”。新古典的框架要求在其他條件給定的情況下，經(jīng)濟(jì)主體只對價(jià)格的變動反應(yīng)，既然價(jià)格不變動，也就不存在均衡的變動。

4格朗蒙(Grandmont)的短期一般均衡理論

20世紀(jì)70、80年代法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格朗蒙(Grandmont)發(fā)表了一系列論文試圖將阿羅一德布羅(Arow-Debreu)模型動態(tài)化，發(fā)展了短期一般均衡理論致力于尋找宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)，雖然意識到Arow-Debreu一般均衡模型表面上的動態(tài)特征，遺憾的是，Grandmont預(yù)期函數(shù)仍然建立在嚴(yán)格的概率統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上，他的努力實(shí)際上沒有超越Ar-row-Debreu框架，在一定程度上，可以認(rèn)為過去50年里經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有發(fā)生多少變化，許多最近的經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新，不過是將靜態(tài)的最大化工具用于分析動態(tài)問題，雖然時(shí)間在純粹靜態(tài)條件下得以考慮，但是卻錯(cuò)誤地認(rèn)為能夠?qū)⑻囟〞r(shí)間分配從事特定活動。這樣，時(shí)間和完全知識、完全可預(yù)測在本質(zhì)上是相容的。

5一般均衡引申出的“市場效率損失”理論

政府介入經(jīng)濟(jì)活動的主要理論基礎(chǔ)，就是一般均衡理論及由此派生的“市場失敗”理論，新古典框架思路以理想均衡狀態(tài)作為判斷現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否有效的參照標(biāo)準(zhǔn)，通過比較復(fù)雜、不完善現(xiàn)實(shí)與完全競爭的理想狀態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)情況與理想標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)差異，就斷定出現(xiàn)“市場失敗”，真實(shí)世界必然是無效或低效率的，由此想當(dāng)然地推導(dǎo)出政府在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的角色和作用，要求政府積極介入甚至干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，通過微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制和實(shí)際干預(yù)控制經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

完全競爭模型是一個(gè)理想經(jīng)濟(jì)模型，如果實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行偏離了這些假設(shè)，就會出現(xiàn)各種不同類型的“市場失敗”，現(xiàn)實(shí)市場被認(rèn)為只會產(chǎn)生次優(yōu)、非理性、沮喪或混亂，政府介入就成為理所當(dāng)然的選擇。完全競爭范式顯然不能成為主張市場體系的有力基礎(chǔ)，基于“市場失敗”理論范式的政策設(shè)計(jì)，在方法論上存在致命錯(cuò)誤。與其說一般均衡理論用以說明市場體系的效率，不如說更適合于作為政府介入和干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動的理論基礎(chǔ)，是政府實(shí)施微觀規(guī)制的理論依據(jù)。一般均衡理論并非對市場真實(shí)運(yùn)行的真實(shí)解釋，其政策含義只能導(dǎo)致政府對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的過多介入和廣泛干預(yù)，只能導(dǎo)致政府對微觀經(jīng)濟(jì)活動的廣泛和深入規(guī)制，最終抑制和扭曲市場過程的展開，這樣，主流微觀經(jīng)濟(jì)理論的整個(gè)架構(gòu)，由于建立在非現(xiàn)實(shí)的一般均衡理論基礎(chǔ)上，無意中變得與中央計(jì)劃者的觀點(diǎn)極為接近。斯蒂格利茨也認(rèn)為，如果新古典模型是正確的，那么市場社會主義也會取得成功。同樣，如果經(jīng)濟(jì)中的新古典模型是正確的，那么中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遇到的問題比實(shí)際情況會少得多。市場社會主義失敗的部分原因，在于沒有能夠理解市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的真正動力。瓦爾拉斯模型的功用之一，在于清晰展示了實(shí)際經(jīng)濟(jì)與理論模式間的差異，說明了非市場制度存在的價(jià)值，尤其是不完備現(xiàn)實(shí)市場上。