我國是否面臨“貧困化增長”陷阱

摘要我國貿易條件呈現(xiàn)如下特征：價格貿易條件惡化，收入貿易條件表面上改善，實質上存在惡化的可能，要素貿易條件惡化，因此根據(jù)國民福利標準判斷，中國面臨“貧困化增長”陷阱。

關鍵詞貿易條件惡化貧困化增長

中圖分類號F752文獻標識碼A文章編號1004-6623(2009)02-0090-05

基金項目本文是作者博士畢業(yè)論文“市場扭曲條件下的過度競爭與貧困化增長陷阱”的研究成果之一，也是深圳信息職業(yè)技術學院院級課題(項目編號：WK-08012)的階段性成果。

作者簡介鄧志新(1979－)，女，湖南邵陽人，深圳信息職業(yè)技術學院經(jīng)濟學講師，博士。研究方向：世界經(jīng)濟。

我國出口貿易快速增長的同時，價格貿易條件持續(xù)惡化，這表明我們并沒有充分享受到貿易增長所帶來的福利增加，甚至有可能帶來整體福利的相對下降，面臨“貧困化增長”陷阱。貿易條件是“貧困化增長”的核心概念。我們通過分析中國的貿易條件，從貿易條件的角度來判斷中國是否面臨“貧困化增長”陷阱。

一、我國價格貿易條件分析

價格貿易條件是反映一國或某一行業(yè)在國際市場中的競爭實力或競爭地位的指標，被定義為出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比。價格貿易條件的經(jīng)濟學含義是每單位出口商品能夠換回的進口商品的數(shù)量，如果在一定時期出口一單位商品所能換回的進口商品比基期有所增加，則該國價格貿易條件改善，反之則惡化e因此，價格貿易條件也是衡量一國一定時期內出口盈利能力的重要指標。

1、價格貿易條件變動與貿易利益變動的關系

價格貿易條件的惡化主要有以下四方面的原因，國外對本國出口產(chǎn)品的需求下降；本國對國外進口產(chǎn)品需求上升；本國出口產(chǎn)品供給上升；國外出口產(chǎn)品供給下降。對于第四種情況，我們假定國外出口產(chǎn)品供給是充分的，因為同一進口產(chǎn)品可由不同的國家來供給。

第一種情況，國外對本國出口產(chǎn)品的需求下降。這不僅意味著本國出口產(chǎn)品價格相對于進口產(chǎn)品價格降低即價格貿易條件的惡化，同時也使得出口數(shù)量下降，從而出口的收入下降?？梢娪捎趪鈱Ρ緡隹诋a(chǎn)品的需求下降而造成的價格貿易條件惡化，對于本國的國際收支平衡、居民消費水平以及本國的就業(yè)水平等都是不利的。這種情況下，價格貿易條件的惡化和一國貿易利益的惡化是一致的。

第二種情況是，本國對國外進口產(chǎn)品需求上升。這必將使得進口價格相對提高，造成本國的價格貿易條件惡化。這種情形在發(fā)展中國家的進口中十分普遍，但是這種貿易條件的惡化，是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程中經(jīng)歷的一個階段，通過這個階段，發(fā)展中國家可以通過進口先進的技術設備刺激進口替代產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和技術提高，提高自身的工業(yè)化水平，從長遠來看，可以改善本國的價格貿易條件。因此，這種情況下的貿易條件惡化，并不一定是“貧困化增長”，相反，可能是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展所必須付出的代價之一。

第三種情況是，本國出口產(chǎn)品供給上升。只要產(chǎn)品出口的總數(shù)量的增長幅度高于出口產(chǎn)品的價格的降低幅度，本國的出口收入就會有提高，而且由于要素生產(chǎn)率提高而閑置的資本和勞動力要素可以投入到其他部門的生產(chǎn)中去，這對出口國的整體經(jīng)濟福利會起到改善作用。這種價格貿易條件的惡化，不會導致“貧困化增長”。導致產(chǎn)品出口供給增加而價格貿易條件惡化的另一種情況是發(fā)展中國家的“過剩勞動力”。由于低廉的勞動力價格，發(fā)展中國家可以不必花費很多實際成本就能擴大生產(chǎn)能力，雖然供給的增加降低了出口價格，但是提高了出口國的就業(yè)水平，出口國的整體福利有可能提高。圖1就反映了貿易條件惡化，但福利水平提高的情況。AB₁為原來的生產(chǎn)可能性曲線，c₁為消費均衡點，在勞動力增長，生產(chǎn)規(guī)模擴大后，生產(chǎn)可能性曲線擴張為AB。如果假定出口國是一個大國，則由于其出口供給會直接影響世界價格，因而價格貿易條件線由P₁c₁變成P₁C₁，消費均衡點也由c₁變成c₂，顯然福利水平有所提高。如果出口國是貿易小國，即在勞動力就業(yè)增長從而出口供給增加后，貿易條件仍保持不變，即該國的福利水平可以達到更高層次u₃水平。

技術進步、要素生產(chǎn)率的提高以及“過剩勞動力”所帶來的出口供給上升，雖然導致了價格貿易條件的惡化，但卻提高了出口國的福利水平，根據(jù)判斷“貧困化增長”的國民福利標準，這種價格貿易條件的惡化并沒有導致“貧困化增長”。但是如果是源于市場扭曲所帶來的出口供給上升，如出口激勵政策下導致的出口產(chǎn)業(yè)過度競爭以及出口企業(yè)的低價競銷所產(chǎn)生的出口供給上升，就會導致價格貿易條件惡化，從而導致“貧困化增長”，這種建立在市場扭曲基礎之上的出口供給上升，會導致國民福利水平的下降。

以上的分析表明，價格貿易條件的惡化可由多種原因引起，但不同起因的價格貿易條件惡化對一國總體貿易利益的影響也是不同的。價格貿易條件的惡化并不代表貿易利益的減少，也就不能作為判斷“貧困化增長”的標準。我們要辯證地看待我國價格貿易條件惡化問題，要看導致惡化的真正原因是什么，從而做出判斷。

2、中國的價格貿易條件分析

從表1可以看到，以1994年為基期，我國11年來進口價格指數(shù)總體呈上升趨勢，2005年與1995年相比上升了17％，而出口價格指數(shù)不斷下降，總下降率約為17％，導致價格貿易條件指數(shù)呈現(xiàn)明顯的惡化趨勢。其中，1995-1997年間，價格貿易條件指數(shù)下降明顯；1997-1999年間，略有上升；此后又持續(xù)下降，直到2004年又出現(xiàn)微弱上升。

我國價格貿易條件惡化的原因有以下幾方面：第一，從進口需求角度看，進口商品價格持續(xù)上升。首先，國內經(jīng)濟快速增長及產(chǎn)業(yè)結構升級的加快，帶動了先進技術設備和資本密集型產(chǎn)品需求的上升；其次，隨著工業(yè)化程度和經(jīng)濟外向型程度的提高，國內資源的短缺狀況越來越嚴重，對國外原料、中間產(chǎn)品的依賴程度越來越嚴重；再次，隨著人民生活水平的提高，對進口高檔消費品的消費能力增強，對國外進口產(chǎn)品需求上升。加上我國進口的工業(yè)產(chǎn)品一般為高技術產(chǎn)品，可替代品少，市場壟斷性較強，價格談判不具優(yōu)勢，導致了較高的進口價格。這一原因符合上文分析的價格貿易條件惡化的第二種情況，即本國對國外進口產(chǎn)品需求上升導致進口商品價格上升。

第二，從出口供給角度看，本國出口產(chǎn)品供給上升。我國出口產(chǎn)品中制成品所占比重不斷上升，但是大多為低技術和勞動密集型的制成品，出口競爭力不強，出口價格不高。另一方面，我國經(jīng)過產(chǎn)業(yè)結構調整和技術升級后，勞動生產(chǎn)率提高，出口供給增加。另外，“過剩勞動力”效應在中國也表現(xiàn)得較為明顯，這是好的方面。但是也出現(xiàn)了市場扭曲所導致的出口產(chǎn)業(yè)過度競

爭和出口企業(yè)低價競銷，致使某些產(chǎn)品大量出口，從而壓低了國際價格。

第三，跨國公司內部貿易和“轉移價格”。內部貿易是指在同一企業(yè)內部所開展的國際貿易，即在跨國公司的母公司與子公司、子公司與子公司之間的跨國貿易行為?？鐕具M行產(chǎn)業(yè)內貿易主要是為了利用轉移價格獲得高額利潤。轉移價格是指跨國公司從全球戰(zhàn)略出發(fā)，為實現(xiàn)公司利潤最大化而在母公司與子公司或者子公司之間進行內部貿易、提供商品或勞務時所規(guī)定的價格。目前在我國投資的部分外資企業(yè)，為了達到減輕所得稅負、轉移資金和利潤、逃避管制等目的，往往采取高價進口中間產(chǎn)品、原材料、機器設備，而低價出口制成品的策略。跨國公司的這一做法在一定程度上提高了我國的進口價格卻降低了出口價格，外資企業(yè)在我國對外貿易中占了很大比重，直接導致了我國價格貿易條件的惡化。

在分析價格貿易條件時，需要注意一個特殊現(xiàn)象，即我國出口商品結構提高和價格貿易條件惡化并存。自從普雷維什等人提出“初級產(chǎn)品貿易條件惡化論”之后，根據(jù)“普雷維什(Prebisch)一辛格(Singer)命題(P－s Hypothesis)”，一般人都相信，發(fā)展中國家初級產(chǎn)品出口比重過高是造成其價格貿易條件惡化的主要原因。但是中國的價格貿易條件的惡化卻是在制成品出口占絕對比重的情況下產(chǎn)生的，這同那些由于初級產(chǎn)品的國際需求疲軟而導致的價格貿易條件惡化有著截然的區(qū)別。通過對出口貿易增長的結構分析發(fā)現(xiàn)，我國之所以出現(xiàn)出口商品結構高度化和貿易條件惡化并存，這是因為出口的制成品是以低技術和勞動密集型制成品為主，從而造成出口商品結構高度化的假象。這與“初級產(chǎn)品貿易條件惡化論”有相似的地方，低技術勞動密集型制成品的需求彈性較小，市場需求也會趨于疲軟，因此出口商品結構的虛假提高同樣會帶來價格貿易條件的惡化，價格貿易條件的惡化會帶來福利損失。不同之處在于，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構的升級，我國制成品的結構是可以提高的，而以資源型初級產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家的出口商品結構是較難提高的。

二、我國收入貿易條件分析

1、收入貿易條件變動與貿易利益變動的關系

收入貿易條件是價格貿易條件和出口數(shù)量指數(shù)的乘積，它的影響因素有三個，出口價格指數(shù)，進口價格指數(shù)和出口數(shù)量指數(shù)。發(fā)展中國家收入貿易條件的改善在很大程度上要歸功于其出口數(shù)量的擴大，這是幾十年來發(fā)展中國家收入貿易條件改善的主要原因。而出口數(shù)量的擴大意味著其出口部門勞動生產(chǎn)率的增長或就業(yè)水平的提高。發(fā)展中國家出口數(shù)量的擴大彌補了價格貿易條件惡化而造成的進口能力損失。

收入貿易條件的改善是否就是實際貿易利益的增加?或者說，收入貿易條件能否真實地反映發(fā)展中國家的貿易利益的變化?我們同樣分析收入貿易條件惡化的三種情況，在價格貿易條件惡化的同時，由于出口數(shù)量減少，收入貿易條件也惡化；由于難以判斷出口數(shù)量的變動，收入貿易條件有可能改善也有可能惡化；如果出口的總收入上升，則收入貿易條件是改善的，因為收入貿易條件也等于出口總收入與進口價格指數(shù)的比值。因此，與價格貿易條件的分析結果一樣，只有在第一種情況下，才能肯定收入貿易條件的惡化，在其他情況下，要視具體的情況才能做出判斷。

2、中國的收入貿易條件分析

如表2所示，中國收入貿易條件指數(shù)的變化情況，由于出口數(shù)量指數(shù)在1995～1996年間接近于1，故此期間收入貿易條件指數(shù)與價格貿易條件指數(shù)的變化趨勢大致相同。1997～2001年間，出口貿易量持續(xù)不斷增加，使收入貿易條件不斷上升，2002～2005年出口量大幅增長，使得收入貿易條件明顯改善，比2001年增長了20％左右。

中國收入貿易條件的改善主要在于加工貿易發(fā)展迅猛和政府鼓勵出口政策。一方面，出口數(shù)量增長的一個重要推動力量是我國大規(guī)模的加工貿易產(chǎn)業(yè)，我國加工貿易已占進出口貿易的半壁江山。另一方面，出口數(shù)量的擴大，得益于我國外貿和外匯體制改革和不同形式的鼓勵出口措施。

為什么會出現(xiàn)價格貿易條件惡化和收入貿易條件改善并存的現(xiàn)象?在價格貿易條件惡化的情況下，對于以初級產(chǎn)品出口為主和以制成品出口為主的發(fā)展中國家來說，收入貿易條件的變動是有差異的，對于前者來說，初級產(chǎn)品較低的需求彈性使得價格的下降無法帶來出口量的顯著上升，而對于制成品出口國來說，出口價格的下降往往能帶來收入貿易條件的改善。中國收入貿易條件的改善，是源于價格的下降所帶來的出口數(shù)量的增加，但是一方面有可能是勞動生產(chǎn)率的提高帶來的價格下降，這是好的方面；另一方面是過度競爭和出口企業(yè)低價競銷所導致的價格下降，這種在收入貿易條件改善的背后必然是福利的損失，這也是本文所關注的問題。在后面的分析中可以看到，由于中國出口產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率提高并不是很明顯和要素貿易條件的惡化，因此可以認為中國收入貿易條件的改善更多來源于過度競爭和企業(yè)的低價競銷。過度競爭和低價競銷所帶來的收入貿易條件改善是不可持續(xù)的，面臨惡化的危險。再加上中國出口以低技術勞動密集型產(chǎn)品為主，產(chǎn)品需求彈性較小，市場需求容易趨于疲軟，中國又是一個貿易大國，中國出口貿易的進一步擴張必將導致出口價格的下降，從而導致價格貿易條件的惡化，同時以低技術勞動密集型產(chǎn)品為主的出口結構會面臨來自其他發(fā)展中國家的激烈競爭。中國出口數(shù)量的擴張對收入貿易條件改善的作用會越來越小。

在中國當前的出口狀況下和價格貿易條件惡化的情況下，收入貿易條件的改善對社會福利的帶動很有限，表現(xiàn)在：第一，外資企業(yè)在我國貿易利益分配中所得份額偏高。外資在我國出口貿易中的比例一直呈上升趨勢，2005外資企業(yè)出口額占全國出口總額的58.3％。第二，政府源自于貿易的稅收流失嚴重?？鐕纠脙r格轉移策略進行避稅，這種高價進口低價出口的內部采購策略，一方面加劇了我國對外貿易條件的惡化，同時也使政府蒙受了巨大的稅收損失。第三，勞動者收益與出口增長不協(xié)調。統(tǒng)計資料顯示，1990－2003年GDP年均增長9.3％，城鎮(zhèn)居民可支配收入增長7.7％農(nóng)民人均現(xiàn)金收入增長4.3％。經(jīng)濟增長速度分別高于城鎮(zhèn)居民收入和農(nóng)村居民收入1.6和5個百分點，居民收入長期低于經(jīng)濟增長速度。我國出口價格的下降和出口數(shù)量的增加，有相當部分是建立在出口企業(yè)浪費資源、惡化環(huán)境和犧牲勞動者福利基礎上的。第四，環(huán)境損害和貿易利益損害并存。我國收入貿易條件的改善得益于出口量的急劇增長。但是以工業(yè)制成品為主的出口結構、粗放式的增長模式，使支持出口增長的環(huán)境代價偏高。價格貿易條件惡化，即意味著這種環(huán)境代價換來的是貿易利益的負增長。所以，我國價格貿易條件惡化而收入貿易條件改善的后果是使我們蒙受環(huán)境和貿易利益的雙重損害，并且有些損害甚至是無法度量和彌補的。

從上面的分析看出，收入貿易條件的改善對國民福利的提高作用有限，如果收入貿易條件改善所帶來的

福利增加不能彌補價格貿易條件惡化所導致的福利損失，即使收入貿易條件有所改善，還是會面臨“貧困化增長”陷阱。

三、我國要素貿易條件分析

1、要素貿易條件變動與貿易利益變動的關系

要素貿易條件包括單要素貿易條件和雙要素貿易條件，單要素貿易條件表示的是出口商品中所含每一單位生產(chǎn)要素能夠換得的進口商品的數(shù)量，雙要素貿易條件所表示的則是出口商品所含的每一單位生產(chǎn)要素能夠換得的在進口商品中所含的生產(chǎn)要素的數(shù)量。同價格貿易條件、收入貿易條件相比，要素貿易條件將要素生產(chǎn)率的變化引入到貿易條件的分析中來，把對貿易利益的分配考察置于生產(chǎn)這一層次，這是一個重大轉變。從總的方面來看，要素貿易條件對實際貿易利益的反映要好于價格貿易條件和收入貿易條件，因為要素生產(chǎn)率無論是在價格貿易條件還是在收入貿易條件的變動中都起著很重要的作用。上面分析過，價格貿易條件的惡化可由多種因素的變動而引起，其中只有那些由需求原因而導致的價格貿易條件的惡化才會對一國的實際貿易利益帶來不利的影響，如果價格貿易條件的惡化是本國出口部門要素生產(chǎn)率提高的結果，那么貿易利益的變動就不僅要看價格貿易條件的惡化程度，更要看要素生產(chǎn)率提高的幅度是否超過了價格貿易條件的下降幅度，很顯然，此時，單要素貿易條件就要比價格貿易條件能更好地說明問題。同樣，對于收入貿易條件來說，盡管它反映的是一國出口基礎上的進口能力，但是當兩個貿易伙伴國的收入貿易條件同時改善時，單憑收入貿易條件本身似乎無法回答這兩個國家在國際貿易中誰得的利益更多這樣一個更具現(xiàn)實意義的問題，而雙要素貿易條件無疑在這里可以發(fā)揮更大的作用。從這個意義上講，單要素貿易條件的改善表明著一國貿易利益的絕對增加，而雙要素貿易條件則在國際貿易的利益分配問題上有著更強的說服力。

傳統(tǒng)國際貿易格局下，發(fā)展中國家在國際貿易中總體上以出口初級產(chǎn)品為主，進口來自發(fā)達國家的制成品為主。在這種格局下，發(fā)展中國家的雙要素貿易條件的惡化有很大的必然性，其主要原因在于發(fā)展中國家出口產(chǎn)品本身的特點，即初級產(chǎn)品的收入需求彈性和價格需求彈性的低下。從要素貿易條件的角度來看，發(fā)展中國家出口部門要素生產(chǎn)率的提高并不能保證其在國家貿易中獲得更多的收益，因為生產(chǎn)率的提高可能會被更大幅度的出口價格的下降所抵消，從而使其貿易利益不但沒有增加，反而出現(xiàn)下降。

2、中國的要素貿易條件分析

要素貿易條件的變動取決于價格貿易條件的變動狀況和要素生產(chǎn)率的相對差距。但是，由于要素生產(chǎn)率的具體指數(shù)難于獲得，用勞動生產(chǎn)率予以近似的替代比較。從表3可以看到，所選用的行業(yè)基本是中國的主要出口部門，這些部門的勞動生產(chǎn)率與美國和日本相差懸殊，如紡織部門分別只有美國的2.47％和日本的2.31％，而且這種差距不可能在短期內得到明顯改善?？紤]到1990年以來中國價格貿易條件惡化的趨勢，我們可以得出結論，中國的要素貿易條件實際上是趨于惡化的。

四、結論

中國貿易條件的基本情況是，價格貿易條件惡化，收入貿易條件改善，要素貿易條件惡化。通過分析知道，中國的貿易條件并不樂觀，價格貿易條件主要呈現(xiàn)下降趨勢，中國出口收入的不斷上升以及收入貿易條件的改善，是在出口價格不斷下降的情況下通過出口數(shù)量的大幅度增加來實現(xiàn)的。雖然中國的收入貿易條件表現(xiàn)為改善，但是由于改善收入貿易條件的出口數(shù)量增長是來源于低技術和勞動密集型的制成品數(shù)量增長，并不能帶來國民福利的持續(xù)相對提高，又由于中國價格貿易條件和要素貿易條件的惡化，根據(jù)判斷“貧困化增長”的國民福利水平，因此可以認為，中國目前面臨“貧困化增長”陷阱。其表現(xiàn)形式為：價格貿易條件惡化，收入貿易條件形式上改善，實質上面臨惡化的可能，要素貿易條件惡化。從長遠看，如果聽任目前的狀況自由發(fā)展，不提高出口商品結構，那么“貧困化增長”(即價格貿易條件、收入貿易條件和要素貿易條件的全面惡化)的可能性就將成為現(xiàn)實，因為中國從出口數(shù)量上來看已經(jīng)是一個貿易大國，通過擴張數(shù)量來改善收入貿易條件的空間已十分有限。

責任編輯：垠喜