淺析企業(yè)法律風(fēng)險的成因及防范對策

柴　君　伍飛霞　王　瑋

摘要：文章通過對企業(yè)法律風(fēng)險形成原因的分析，提出了防范企業(yè)法律風(fēng)險的應(yīng)對措施，只有建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，建立全體員工共同參與的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，完善各項管理制度并加以嚴(yán)檔執(zhí)行，綜合運用多種法律風(fēng)險控制手段，才能把企業(yè)法律風(fēng)險降到最低，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，促進(jìn)企業(yè)健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險成因防范對策

中圖分類號：F270文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914(2009)03-096-03

作為市場主體的企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)活動中必然蘊涵著相應(yīng)的法律風(fēng)險。如果企業(yè)能夠采取科學(xué)的防范措施，建立有效的法律風(fēng)險防范機(jī)制，就會減少法律糾紛的發(fā)生，避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失。促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。否則，企業(yè)法律風(fēng)險可能會給企業(yè)造成損失。甚至導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、破產(chǎn)。因此，如何科學(xué)地防范企業(yè)法律風(fēng)險，使企業(yè)在法律風(fēng)險最低的前提下，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，成為企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動中必須要解決的問題。本文就企業(yè)法律風(fēng)險的成因廈防范對策談一些粗淺的看法。

一、企業(yè)法律風(fēng)險的成因分析

企業(yè)外部法律風(fēng)險因素和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險因素的存在，導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中存在著企業(yè)外部法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。企業(yè)外部法律風(fēng)險因素主要包括法律法規(guī)的不斷出臺和修訂、市場競爭對手的行為、其他非企業(yè)自身的因素等，企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險因素主要包括企業(yè)員工違反法律法規(guī)的規(guī)定或不履行合同約定的義務(wù)、企業(yè)管理制度不完善或執(zhí)行不到住等。下面對企業(yè)法律風(fēng)險的形成原因做一些具體分析。

1企業(yè)外部存在的法律風(fēng)險因素，是形成企業(yè)外部法律風(fēng)險的原因。(1)法律法規(guī)的不斷出臺和修訂是形成企業(yè)外部法律風(fēng)險的重要原因。由于我國處于社會主義初級階段。各種法律法規(guī)不盡完善，隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動的法律法規(guī)處于經(jīng)常變化完善當(dāng)中。因法律法規(guī)的不斷出臺和修訂，使企業(yè)原來合法或不違法的經(jīng)濟(jì)活動。有可能違反了新的法律法規(guī)，給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。盡管企業(yè)總想了解最新的法律法規(guī)，并盡快使自己的經(jīng)濟(jì)活動不違反新的法律法規(guī)的規(guī)定，但由于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動總是按照一定的慣性來進(jìn)行的，有可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動違反了法律法規(guī)的規(guī)定，從而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。(2)市場競爭對手的行為是形成企業(yè)外部法律風(fēng)險的另一重要原因。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間進(jìn)行著激烈的競爭，每個企業(yè)為了自己的生存與發(fā)展，為了使自己在激烈的競爭中處于有利地位，總是千方百計地采取各種手段包括利用競爭對手對法律法規(guī)的無知或法律意識的淡薄來打壓競爭對手。比如。由于有些企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)意識比較淡薄，沒有及時注冊自己的商標(biāo)，而被對手搶注，使自己遭受不該有的利益損失。目前，許多企業(yè)置身國際競爭之中，競爭對手更加強(qiáng)大，競爭手段更加難以防范，經(jīng)濟(jì)活動所涉及的法律越來越復(fù)雜，企業(yè)法律風(fēng)險越來越大。(3)其他非企業(yè)自身的因素使企業(yè)存在外部法律風(fēng)險。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的因素主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。盡管企業(yè)盡力去規(guī)避法律風(fēng)險，但仍有許多法律風(fēng)險企業(yè)無法規(guī)避，如作為不可抗力的自然災(zāi)害，行政部門、其他單位主體及企業(yè)外部人員對企業(yè)合法權(quán)益的侵害等，都可能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險。

2企業(yè)內(nèi)部存在的法律風(fēng)險因素，是形成企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險的原因。(1)企業(yè)員工違反法律法規(guī)的規(guī)定或合同的約定，是企業(yè)存在內(nèi)部法律風(fēng)險的重要原因之一。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動是靠企業(yè)員工來進(jìn)行的。由于一些員工不懂法或法律意識淡薄，甚至有的員工為了個人的私利而不惜犧牲企業(yè)的利益，在經(jīng)濟(jì)活動中違反了法律法規(guī)的規(guī)定或合同的約定，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險。尤其是有些企業(yè)管理者習(xí)慣“家長式”管理，不懂法或法律意識淡薄，一旦決策失誤。違反了法律法規(guī)的規(guī)定，必然使企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。(2)企業(yè)管理制度不完善或執(zhí)行不到位，是企業(yè)存在內(nèi)部法律風(fēng)險的另一重要原因。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動需要管理制度來加以規(guī)范，而管理制度是由人制定的，由于人的認(rèn)識能力是有限的，所以，管理制度不可能是完美無缺的，會或多或少地存在著缺陷和漏洞，使企業(yè)蘊涵著法律風(fēng)險。盡管企業(yè)制定了管理制度，用以指引、規(guī)范、約束企業(yè)各部門、各員工的行為，但是有些部門或員工違反管理制度的規(guī)定或者執(zhí)行管理制度不到位，也會導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險。

以上是對企業(yè)法律風(fēng)險形成原因的一些分析，事實上，企業(yè)存在的內(nèi)外部法律風(fēng)險因素很多，而且往往幾個因素共同作用，使企業(yè)法律風(fēng)險更加難以防范，因此，企業(yè)必須采取科學(xué)的防范措施，才能避免或減少企業(yè)法律風(fēng)險。

二、企業(yè)法律風(fēng)險的防范對策分析

只有建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，建立全體員工共同參與的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，完善各項管理制度并加以嚴(yán)格執(zhí)行，綜合運用多種法律風(fēng)險控制手段，才能有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。

1建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制。企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制是指在企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的各個環(huán)節(jié)中，通過分析評估法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略，對法律風(fēng)險進(jìn)行防范、控制和化解的一套制度及流程。

首先，企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟(jì)活動的各個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險進(jìn)行分析評估。企業(yè)要進(jìn)行全面法律風(fēng)險調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險點、風(fēng)險源，梳理具體的風(fēng)險清單，并進(jìn)行歸類。依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風(fēng)險進(jìn)行評分和分級排序，劃分風(fēng)險等級。

其次，在法律風(fēng)險分析評估的基礎(chǔ)上。制定和實施企業(yè)法律風(fēng)險防范措施，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范、控制和化解的制度和流程。重點從風(fēng)險預(yù)警和防范入手。制訂法律風(fēng)險防范的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補救方案，堅持對法律風(fēng)險以事前防范、事中控制為主，以事后補救為輔，把企業(yè)的法律風(fēng)險控制在最低程度。

再次，由于企業(yè)法律風(fēng)險是不斷變化的，因此，企業(yè)應(yīng)定期對企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行分析評估，不斷改進(jìn)、調(diào)整法律風(fēng)險的防范措施，以便企業(yè)更有效地防范法律風(fēng)險。

2建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系。防范企業(yè)法律風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立全員共同參與的法律風(fēng)險防范體系。一般而言，大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)總法律顧問制度，企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)經(jīng)營決策，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的建立和運作。企業(yè)應(yīng)建立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員由律師或企業(yè)法律顧問組成，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的設(shè)計和監(jiān)督執(zhí)行、法律風(fēng)險發(fā)生后的處理等，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制中的專業(yè)特長和業(yè)務(wù)保障作用。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)熟知與本業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，制定本業(yè)務(wù)的管理制度，全面落實本部門在法律風(fēng)險防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。企業(yè)要明確每個員工在法律風(fēng)險防范機(jī)制中的職責(zé)和任

務(wù)，每個員工要自覺地履行自己的職責(zé)，圓滿地完成自己的任務(wù)。當(dāng)然，企業(yè)各部門、每個員工應(yīng)相互支持、密切配合。確保法律風(fēng)險防范體系的有效運轉(zhuǎn)。

3完善各項管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度。企業(yè)法律風(fēng)險相當(dāng)一部分來源于企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞，因此，企業(yè)應(yīng)完善各項管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度。對全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束，把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，從而增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的可預(yù)洲性，把企業(yè)的法律風(fēng)險降低到最低程度。

由于企業(yè)員工違反企業(yè)管理制度或者執(zhí)行管理制度不到位，也會導(dǎo)致企業(yè)存在著法律風(fēng)險，因此，企業(yè)不僅要完善管理制度。更重要的是要嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的管理制度。企業(yè)應(yīng)采取措施，狠抓管理制度的貫徹落實。確保管理制度不折不扣地得以執(zhí)行。時于違反企業(yè)管理制度或執(zhí)行企業(yè)管理制度不到住的部門或員工，企業(yè)應(yīng)對這些部門或員工進(jìn)行處罰，確保管理制度的全面執(zhí)行，從而防范企業(yè)法律風(fēng)險。

4健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理。企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動過程中形成的各種法律關(guān)系，大多是通過各種合同采體現(xiàn)的，因此，企業(yè)應(yīng)健全合同管理制度，加強(qiáng)合同管理。尤其要強(qiáng)化合同的起草、審查、履行、驗收等重要環(huán)節(jié)的管理，防范法律糾紛的發(fā)生，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的順利進(jìn)行。

在起草重大合同時，企業(yè)法律事務(wù)人員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及管理制度的規(guī)定，做到合同條款合法有效、齊全完備、具體明確，文字表達(dá)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，以避免合同糾紛的發(fā)生。事實上，許多合同糾紛主要是由于合同條款不齊備完善。合同內(nèi)容含糊不清。造成合同雙方產(chǎn)生分歧和爭議，引發(fā)了法律糾紛。

在審查合同時，企業(yè)法律事務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)，細(xì)致入微地審查合同，及時糾正合同中存在的問題，避免在履行過程中產(chǎn)生分歧和爭議。審查合同要做到以下四個方面：(1)審查合同的合法性，即審查對方主體責(zé)格、合同形式、合同內(nèi)容及合同訂立的手續(xù)的合法性。對主體資格、合同形式、合同內(nèi)容廈訂立手續(xù)不合法的，企業(yè)應(yīng)拒絕與之簽訂合同。(2)審查合同的真實性。詳細(xì)了解對方的履約能力和商業(yè)信譽，調(diào)查核實對方的設(shè)備、技術(shù)水平、經(jīng)營范圍。對不具備應(yīng)有能力而虛假欺騙的。企業(yè)應(yīng)拒鮑與之簽訂合同。(3)審查合同的公平性，杜絕顯失公平的內(nèi)容出現(xiàn)。(4)審查合同的周密性。審查合同條款是否齊備完善。做到條款具體明確，切實可行，避免因合同條款不全或者過于簡單、抽象，給履行帶來困難。

在合同履行階段，企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門和法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場。監(jiān)督、檢查合同的履行情況，及時指出存在的問題，采取必要的補救措施，確保合同約定的權(quán)利的全部實現(xiàn)和合同義務(wù)的完全履行。

在合同驗收階段，企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門和法律事務(wù)，人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定進(jìn)行驗收，與合同約定不符的。堅決要求對方及時整改，采取補救措施。若對方拒不履行合同義務(wù)，企業(yè)可以采取法律手段來維護(hù)自己的合法利益。

5企業(yè)重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟(jì)活動實行法律咨詢論證制度。重大經(jīng)營決策關(guān)系到企業(yè)的成敗興衰，企業(yè)在重大經(jīng)營決策方面。應(yīng)始終堅持經(jīng)營決策實施前的法律咨詢論證工作。法律事務(wù)人員通過參加企業(yè)重大經(jīng)營決策套議。提供咨詢意見，起草、修改、審核有關(guān)法律文件等方式，為重大經(jīng)營決策提供正確完整的法律意見和方案。確保重大經(jīng)營決策有可靠的法律依據(jù)，保證重大經(jīng)營決策在法律上是最佳方案，避免和防范經(jīng)營決策的法律風(fēng)險。

在企業(yè)規(guī)章制度的制定、機(jī)構(gòu)重組等重大經(jīng)濟(jì)活動中，法律事務(wù)人員應(yīng)通過參加有關(guān)會議、調(diào)查、談判，收集、研究有關(guān)法律法規(guī)和政策，起草、審核和修改有關(guān)法律文書等方式。認(rèn)真履行職責(zé)，及時為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員就有關(guān)問題提出法律建議和意見。確保重大經(jīng)濟(jì)活動的合法性和法律上的可行性。

6采取多種形式對廣大員工進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，大力開展法制宣傳教育。企業(yè)應(yīng)采取多種形式對廣大員工進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，包括采取法律知識講座、送出去學(xué)習(xí)等形式，使廣大員工了解基本的法律知識和最新的法律法規(guī)。企業(yè)應(yīng)采取法律知識答題、法律知識競賽、板報、法律宣傳冊等手段，大力開展法制宣傳教育。通過法律知識的培訓(xùn)和法制宣傳教育，使員工在合同的談判、招投標(biāo)文件的擬定、代表企業(yè)對外交往時清楚哪些內(nèi)容是可以約定的，哪些內(nèi)容是違反法律法規(guī)規(guī)定的。哪些經(jīng)濟(jì)活動是合法的，哪些經(jīng)濟(jì)活動是違法的甚至是犯罪的，避免因?qū)Ψ芍R的無知而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。同時，也可提高廣大員工的法律意識和法律素質(zhì)，增強(qiáng)廣大員工依法經(jīng)營、依法辦事的法制觀念，構(gòu)建比較穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基，有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。

企業(yè)法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險防范中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此，企業(yè)應(yīng)為法律事務(wù)人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，重視法律事務(wù)人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)對法律事務(wù)人員的培訓(xùn)，提高法律事務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。當(dāng)然，法律事務(wù)人員也應(yīng)自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平。

7法律事務(wù)人員及時為業(yè)務(wù)部門提供法律咨詢和法律服務(wù)。業(yè)務(wù)部門在經(jīng)濟(jì)活動中，要認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究相關(guān)的法律法規(guī)，在遇到法律疑問時，應(yīng)主動地向法律事務(wù)人員咨詢，確保經(jīng)營活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。同時，企業(yè)法律事務(wù)人員應(yīng)經(jīng)常深入到經(jīng)濟(jì)活動第一線，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動存在的法律風(fēng)險，主動提出明確的法律意見，幫助業(yè)務(wù)部門提高法律風(fēng)險防范意識，避免法律糾紛的發(fā)生，確保業(yè)務(wù)部門依法經(jīng)營、依法辦事。

8依法處理法律糾紛。企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中不可避免地會遇到法律訴訟或仲裁，在遇到法律訴訟或仲裁時，企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對，依法辦事。法律事務(wù)人員要認(rèn)真收集證據(jù)，研究相關(guān)的法律法規(guī)，依法解決法律糾紛，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免或減少企業(yè)利益損失。當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時，企業(yè)應(yīng)在維護(hù)企業(yè)利益的基礎(chǔ)上，力爭與對方和解或調(diào)解，和解或調(diào)解不成的，應(yīng)通過法律訴訟或仲裁的途徑。依法維護(hù)企業(yè)的權(quán)益。

總之，由于企業(yè)外部法律風(fēng)險因素和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險因素的存在，導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中存在著法律風(fēng)險。只要企業(yè)能夠采取科學(xué)的防范措施，才能把企業(yè)法律風(fēng)險降到最低。實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，促進(jìn)企業(yè)健康的發(fā)展。

責(zé)編賈偉