演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下的國(guó)家干預(yù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

宋宗宏

中圖分類號(hào)：F114 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：傳統(tǒng)的發(fā)展理論對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中國(guó)家作用的看法并不太切合發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際，本文從演化理論的角度探討了在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段國(guó)家干預(yù)的內(nèi)容及其重點(diǎn)，并運(yùn)用“情境特定”的理論解釋發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和經(jīng)濟(jì)追趕歷程，這種基于歷史的闡釋對(duì)于處于轉(zhuǎn)型期并試圖構(gòu)建企業(yè)技術(shù)能力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)具有一定的啟發(fā)作用。

關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì)學(xué) 國(guó)家干預(yù) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 政府失靈

自英國(guó)工業(yè)革命以來，真正實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家少之又少，為什么有些國(guó)家和地區(qū)（如日本、韓國(guó)）可以成功地實(shí)現(xiàn)趕超，而大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍然深陷貧困的泥潭？國(guó)家干預(yù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和趕超過程中扮演了什么角色？傳統(tǒng)發(fā)展理論未能很好地回答這些問題，本文從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)超越“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的狹隘視角，以一種歷史的、動(dòng)態(tài)的視角來看待國(guó)家干預(yù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用。

歷史的觀點(diǎn)：從不發(fā)達(dá)狀態(tài)走向發(fā)達(dá)狀態(tài)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)歷史是不可逆的，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活中的累積性力量，認(rèn)為任何一個(gè)國(guó)家要從不發(fā)達(dá)狀態(tài)走向發(fā)達(dá)狀態(tài)，必須要經(jīng)過一個(gè)必須的點(diǎn)（the obligatory point），這個(gè)點(diǎn)實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)邁向發(fā)達(dá)狀態(tài)的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。要通過這個(gè)點(diǎn)，就要借助國(guó)家的力量，而不是單純的市場(chǎng)力量，使經(jīng)濟(jì)擺脫報(bào)酬遞減活動(dòng)的束縛逐漸走向動(dòng)態(tài)報(bào)酬遞增的自增強(qiáng)道路。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為國(guó)家最重要的作用在于保護(hù)新知識(shí)的生產(chǎn)。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家會(huì)強(qiáng)制或引導(dǎo)私人從事特定的報(bào)酬遞增產(chǎn)業(yè)，并施以特別的保護(hù)，逐漸在這些產(chǎn)業(yè)構(gòu)筑起自身的技術(shù)能力。在經(jīng)濟(jì)中存在一些正向的反饋機(jī)制，這些機(jī)制使經(jīng)濟(jì)逐漸走上自增強(qiáng)的自我持續(xù)之路。動(dòng)態(tài)的報(bào)酬遞增是其中最重要的一種機(jī)制，范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)也是經(jīng)濟(jì)中正反饋機(jī)制的起點(diǎn)。第一階段的許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家用外部效應(yīng)概念來概括他們所觀察到的這種報(bào)酬遞增現(xiàn)象，他們也意識(shí)到了這些系統(tǒng)性效應(yīng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，但他們并沒有意識(shí)到引起增長(zhǎng)和福利的活動(dòng)是特定的。一般來說發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展初期會(huì)遭遇各種發(fā)展障礙，在這個(gè)階段，國(guó)家往往在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著實(shí)質(zhì)性的作用。

驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵力量是技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)中的正反饋效應(yīng)和自增強(qiáng)過程僅僅是從增長(zhǎng)的來源上講，但是必須有適當(dāng)?shù)姆峙錂C(jī)制使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利分配到社會(huì)各階層。演化理論認(rèn)為知識(shí)和技能水平是引起國(guó)家間生活水平差別的最關(guān)鍵因素。一方面，處于相同發(fā)展階段的國(guó)家內(nèi)部人們的收入水平（發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部和發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部）有趨同傾向，而另一方面各組別之間則有趨異傾向。如果經(jīng)濟(jì)是封閉的，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收益可以以高工資的形式分配給生產(chǎn)者或者以低價(jià)格的形式分配給消費(fèi)者，但受益者都是本國(guó)人民；如果經(jīng)濟(jì)是開放的，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收益的分配型態(tài)完全發(fā)生了變化。如果兩個(gè)國(guó)家都是發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，則貿(mào)易型態(tài)是對(duì)稱的，并不存在將收益轉(zhuǎn)移至國(guó)外的機(jī)制；但是如果一個(gè)是發(fā)達(dá)國(guó)家，一個(gè)是發(fā)展中國(guó)家，那么不對(duì)稱的貿(mào)易導(dǎo)致技術(shù)變遷所帶來的收益的大部分都會(huì)轉(zhuǎn)移給發(fā)達(dá)國(guó)家。

發(fā)展中國(guó)家一般處于技術(shù)發(fā)展的低端，生產(chǎn)的是資源型產(chǎn)品和低附加值的初級(jí)工業(yè)品，雖然每一次交換從表面上看是“公平”的，但是低價(jià)格意味著低工資和低利潤(rùn)，低價(jià)格的好處被發(fā)達(dá)國(guó)家獲取了，發(fā)展中國(guó)家并未從生產(chǎn)產(chǎn)品中獲取更多的收益。同時(shí)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的工業(yè)品價(jià)格也很高，增加了生產(chǎn)成本和消費(fèi)成本，出口的低價(jià)格和進(jìn)口的高價(jià)格這兩個(gè)過程結(jié)合在一起使發(fā)展中國(guó)家的收入狀況惡化。發(fā)展中國(guó)家工業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)報(bào)酬遞增收益不是在局部范圍內(nèi)以“共謀”方式被分配了，而是在國(guó)際范圍內(nèi)以低價(jià)格形式分配給發(fā)達(dá)國(guó)家。

國(guó)家的作用：一種動(dòng)態(tài)的演化視角

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，國(guó)家必須承擔(dān)起相應(yīng)的組織功能。演化理論認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，國(guó)家至少具有以下作用：引導(dǎo)私人進(jìn)入“恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)”，并在“恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)”中創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)。一個(gè)國(guó)家必須建立從事報(bào)酬遞增活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)；國(guó)家在提供基礎(chǔ)設(shè)施、制定標(biāo)準(zhǔn)和提供法律系統(tǒng)方面具有不可忽視的作用；國(guó)家為扶植相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，充分利用了補(bǔ)助、稅收減免、禁止某些項(xiàng)目的進(jìn)口和出口、輸入有技能的勞動(dòng)力等政策措施；國(guó)家作為需求的創(chuàng)造者和高級(jí)產(chǎn)品的需求者，例如國(guó)家制定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)提高了人們的需求，如果報(bào)酬遞增的收益不能在全國(guó)范圍內(nèi)分享，就會(huì)引起收入的兩極分化，而且最終也會(huì)引起需求減少，打破需求增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步和收入再分配之間的良性循環(huán)。國(guó)家對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的保護(hù)、對(duì)教育本身的強(qiáng)調(diào)。國(guó)家對(duì)引進(jìn)新技術(shù)的企業(yè)給予稅收減免和補(bǔ)助，對(duì)新發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)以鼓勵(lì)發(fā)明和創(chuàng)新，建立大學(xué)、科學(xué)院、研究機(jī)構(gòu)和職業(yè)學(xué)習(xí)系統(tǒng)等等；國(guó)家在市場(chǎng)體系形成之前或在工業(yè)體系建立之前，必須充當(dāng)企業(yè)家的角色。

而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，比如當(dāng)市場(chǎng)已經(jīng)建立起來，并能發(fā)揮配置經(jīng)濟(jì)資源的功能，工業(yè)力量逐漸變得強(qiáng)大，而且國(guó)家的管理越來越不經(jīng)濟(jì)、管理成本越來越大時(shí)，國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系就會(huì)發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)家的引導(dǎo)和干預(yù)要求就會(huì)相對(duì)減少，此時(shí)國(guó)家的作用是維持國(guó)家創(chuàng)新體系并創(chuàng)造對(duì)新技能的需求?？梢姡瑖?guó)家與市場(chǎng)之間的關(guān)系也是演化的，而且具有不可逆的性質(zhì)。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為國(guó)家的作用遠(yuǎn)比糾正市場(chǎng)失靈大得多，但是同時(shí)也強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)以及公共政策要受到很多因素的限制。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以提供的非常重要的見解是：國(guó)家在制定和執(zhí)行公共政策時(shí)面臨的是一個(gè)終端開放的世界，在其中存在著根本的不確定性，此時(shí)的問題不是在一個(gè)封閉系統(tǒng)中求解最優(yōu)問題，國(guó)家的干預(yù)和公共政策的目的主要不是為了糾正市場(chǎng)失靈，而是為了培育學(xué)習(xí)能力、系統(tǒng)地整合增長(zhǎng)的知識(shí)和適應(yīng)變化著的環(huán)境，演化的政策制定者關(guān)注的焦點(diǎn)是創(chuàng)新過程，核心的政策問題變成了增加實(shí)驗(yàn)行為的概率，政府在追蹤和鼓勵(lì)創(chuàng)新方面具有重要作用；國(guó)家的干預(yù)能力受到高度限制，國(guó)家是有限理性的，它面臨著激勵(lì)問題（官僚政治追逐利益、院外游說、尋租等）和知識(shí)問題（與私人主體相比，國(guó)家在獲取更好的信息方面并不具有優(yōu)先權(quán)），而且政府結(jié)果像市場(chǎng)結(jié)果一樣受不可逆性、過去經(jīng)歷和路徑依賴的影響；由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的敏感性、復(fù)雜性，系統(tǒng)也隨著時(shí)間的變化而演化，這意味著系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)可能會(huì)發(fā)生變化，稅收、補(bǔ)貼和反托拉斯政策達(dá)到其目標(biāo)的能力取決于執(zhí)行政策的日期和實(shí)施政策之前經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所遵循的路徑。演化理論并不反對(duì)市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)在調(diào)節(jié)作用，但不能因?yàn)檎嬖谒^的失靈現(xiàn)象，或者因?yàn)檎畬?duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)會(huì)造成混亂等理論上的抽象理由，來反對(duì)政府干預(yù)。對(duì)歷史上成功實(shí)現(xiàn)追趕的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)史的諸多研究都證明了國(guó)家的政策和干預(yù)在構(gòu)建技術(shù)能力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)起到了極其重要的作用。

結(jié)論

本文從演化理論的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的政府作用進(jìn)行了歷史的闡述和理論上的解讀，這種描述性的闡釋已經(jīng)體現(xiàn)了演化理論的解釋能力和獨(dú)特視角。然而在新古典理論中，政府卻成了引發(fā)諸多問題的“罪魁禍?zhǔn)住保?0世紀(jì)80年代以來逐漸在發(fā)展中國(guó)家推行的“華盛頓共識(shí)”更是主張“國(guó)家的作用最小化”，這種不顧發(fā)展中國(guó)家國(guó)情和現(xiàn)實(shí)需要的做法已經(jīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成了許多負(fù)面影響。長(zhǎng)期以來，發(fā)展理論都未能建立起一種基于發(fā)展中國(guó)家國(guó)情、考慮發(fā)展中國(guó)家文化特殊性的系統(tǒng)性分析框架。目前，中國(guó)的工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)展到非常關(guān)鍵的階段，對(duì)于國(guó)家作用的正確認(rèn)識(shí)將會(huì)大大推進(jìn)中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程。實(shí)際上，對(duì)于中國(guó)這樣的雙重轉(zhuǎn)型國(guó)家（從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、從農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型）來說，國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系將會(huì)在很長(zhǎng)一段歷史時(shí)期內(nèi)主導(dǎo)并制約著經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，因此，構(gòu)建一種基于中國(guó)國(guó)情的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于認(rèn)識(shí)這一重大問題非常有意義。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)變提供了某種契機(jī)，從“存在”向“演化”的轉(zhuǎn)變將會(huì)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展注入新的活力。

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