關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的文獻(xiàn)綜述

陳　聰　韓儀湘

中圖分類號：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：技術(shù)進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，西方經(jīng)濟(jì)理論一直將技術(shù)進(jìn)步作為研究的重要內(nèi)容，不同時期產(chǎn)生了不同的技術(shù)進(jìn)步理論。本文主要對其中有代表性的理論進(jìn)行評述與總結(jié)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新 技術(shù)進(jìn)步 經(jīng)濟(jì)增長

熊彼特和曼斯菲爾德的理論

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，以一個統(tǒng)一的理論體系和概念框架系統(tǒng)地研究了技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機制，并定義“創(chuàng)新”就是生產(chǎn)函數(shù)的變動，而這種函數(shù)是不能分解為小的步驟。他指出，資本主義經(jīng)濟(jì)的運動過程之所以表現(xiàn)為生產(chǎn)技術(shù)的不斷改進(jìn)與增長。其根本原因在于少數(shù)有著企業(yè)天才的企業(yè)家的“創(chuàng)新”活動。熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新包括下述情況：采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的產(chǎn)生方法；開辟一個新的市場；控制原材料的新供應(yīng)來源；實行一種新的企業(yè)組織形式。

熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論的意義在于：指出創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量，技術(shù)進(jìn)步帶動了投資的大規(guī)模的進(jìn)行；并指出經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長是由創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步引起的。

曼斯菲爾德認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步主要來源于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散。在同一部門內(nèi)影響技術(shù)擴散的基本因素有三個：新技術(shù)的模仿比例；新技術(shù)的相對盈利率；新技術(shù)所要求的投資額。曼斯菲爾德的技術(shù)創(chuàng)新與擴散理論實際上是狹義的技術(shù)進(jìn)步理論，而熊彼特的創(chuàng)新理論不僅將創(chuàng)新定義為新產(chǎn)品、新工藝、新材料等狹義概念，還進(jìn)一步將其擴展到新市場、新的產(chǎn)業(yè)組織形式等方面。

新古典經(jīng)濟(jì)增長理論

新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。其最具代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅假設(shè)：全社會只生產(chǎn)和消費同種商品，國家之間不存在貿(mào)易；技術(shù)進(jìn)步是外生因素，企業(yè)可以使用的技術(shù)，是游離于企業(yè)之外的不受企業(yè)行為所影響的。索羅模型的關(guān)鍵特征是其新古典形式的生產(chǎn)函數(shù)，該模型假設(shè)規(guī)模報酬不變，而每種要素投入的邊際報酬則遞減，以及每種要素有著某種正向切平滑的替代效應(yīng)。該模型證明，經(jīng)濟(jì)增長不僅取決于資本增值率、勞動增長率以及收入增長率，而且還取決于技術(shù)進(jìn)步。

索羅模型的突出表現(xiàn)在于，它區(qū)分了由要素數(shù)量增加而產(chǎn)生的增長效應(yīng)和由技術(shù)進(jìn)步而帶來的經(jīng)濟(jì)增長的水平效應(yīng)。索羅第一次把技術(shù)進(jìn)步作為獨立的因素納入到經(jīng)濟(jì)增長理論中，并給予了系統(tǒng)的研究，并較完善地闡述了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的一個重要的影響因素。

索羅的結(jié)論是：是技術(shù)進(jìn)步而不是儲蓄和政府政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。以索羅為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們雖然把技術(shù)進(jìn)步作為外生變量來解釋經(jīng)濟(jì)增長理論。但是，他們確實為以后的經(jīng)濟(jì)研究打下了堅實的理論基礎(chǔ)。這已經(jīng)是理論界的共識。新經(jīng)濟(jì)增長理論也是沿著新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的方向?qū)⑵鋽U展的。從某種意義上說，新經(jīng)濟(jì)增長理論是新古典政治理論的繼承和發(fā)展。

新經(jīng)濟(jì)增長理論

20世紀(jì)80年代，以羅默和盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新的理論解釋經(jīng)濟(jì)的增長，即新經(jīng)濟(jì)增長理論，又稱內(nèi)生增長理論。新經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量變化的結(jié)果，而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部理論變化的結(jié)果，特別是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。他們論證了內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)保持增長的決定因素。新經(jīng)濟(jì)增長理論將知識、技術(shù)進(jìn)步和專業(yè)化人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的綜合要素來考慮，認(rèn)為他們不僅能產(chǎn)生遞增效益，還能突破增長的極限，從而推動經(jīng)濟(jì)增長。

收益遞增是新經(jīng)濟(jì)增長理論的核心，這是羅默在1986年發(fā)表的《收益與長期增長》一文中提出來的。羅默認(rèn)為，土地、機器、資本、資源等都是稀缺的，但是知識與創(chuàng)新是豐富的。當(dāng)它們擴散時，可以用很低的成本復(fù)制。換句話說，在技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)社會中，依靠外延擴大的方式來增加經(jīng)濟(jì)收益的比重將越來越小，即收益遞減規(guī)律將會弱化，依靠自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長將會突破傳統(tǒng)規(guī)律，其經(jīng)濟(jì)形勢將會呈現(xiàn)出這樣一種形式：投資促使技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步使得知識產(chǎn)生積累，而知識積累又反過來刺激了投資和技術(shù)進(jìn)步，投資將會持續(xù)地增長從而提高了經(jīng)濟(jì)增長率。盧卡斯建立的模型包括：強調(diào)通過“干中學(xué)”獲得人力資本積累的模型；強調(diào)通過學(xué)校正規(guī)教育獲得人力資本積累的模型。他認(rèn)為，邊干邊學(xué)獲得的人力資本屬于外部效應(yīng)，而通過學(xué)校教育所獲得的人力資本則屬于內(nèi)部效應(yīng)。并認(rèn)為，專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，而專業(yè)化的人力資本由工作人員和受過專門教育的學(xué)生組成，正是這種專業(yè)化人力資本的不斷積累在促使經(jīng)濟(jì)保持長期增長。

新增長理論著重分析了技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、知識溢出對經(jīng)濟(jì)增長的影響，為“知識經(jīng)濟(jì)”提供了理論基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1.陳偉等.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究[J].社會科學(xué)研究，2002

2.王安宇等.技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化理論進(jìn)展及其啟示[J].研究與發(fā)展管理，2001