試論公司自治與社會(huì)責(zé)任的平衡

郭宏英 張軍立

[摘要]自由是公司的天性,可以說,無自由則無公司。公司作為私法主體,其在法定范圍內(nèi)的自治是其應(yīng)有的權(quán)利。西方公司幾百年的發(fā)展史證明了公司自由的來之不易,也體現(xiàn)了自由乃公司的特性。我國公司的歷史雖然短暫,但隨著市場經(jīng)濟(jì)的完善,給公司更大的自由空間是大勢(shì)所趨,新修訂的公司法就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。但自治不等于放任,公司自治并非于社會(huì)秩序無關(guān),在社會(huì)化大生產(chǎn)的條件下,應(yīng)注重公司的社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)。

[關(guān)鍵詞]公司自治 權(quán)利 新公司法 社會(huì)責(zé)任

一、公司自治的闡述

1.公司自治的理論根源

民法是調(diào)整平等主體之間人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律規(guī)范,其調(diào)整主體包括公民,法人以及其他主體。在民商合一的體制之下,私法領(lǐng)域通行的原則,自應(yīng)適用于公司。這其中,最根本的當(dāng)屬私法自治原則。所謂私法自治,就是指平等的民事主體之間的法律關(guān)系,主要由自然人,法人和其它經(jīng)濟(jì)組織在法律規(guī)范的范圍內(nèi)以自由的意志自主決定,其它任何機(jī)關(guān)和私人不得非法干預(yù)。公司作為私法上的主體,必然也要奉行私法自治原則,公司自治是私法自治在公司法領(lǐng)域的延伸,是公司作為市場主體理應(yīng)享有的權(quán)利。

另一個(gè)角度講,自治原則是對(duì)人的意志自由本質(zhì)的尊重,自由意志是適格之民事主體的本質(zhì)。自由意味著責(zé)任,即一個(gè)具有自由意志者應(yīng)能認(rèn)識(shí)并承擔(dān)自己行為的后果。自由與責(zé)任的這種聯(lián)系隱含著行為能力的概念,而行為能力的概念又隱含著理性人的假設(shè)。公司就其基本特點(diǎn)而言,是不同的智力主體與財(cái)產(chǎn)主體相互融合為一體的組織形式,是其成員意思的升華結(jié)晶和內(nèi)在統(tǒng)一,因此,公司有能力為自身謀益,且有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),換言之,公司能承擔(dān)責(zé)任,故理應(yīng)享有自由。

2.公司自治的內(nèi)涵

有學(xué)者認(rèn)為,公司自治主要指公司在法律規(guī)定的范圍內(nèi),享有自主構(gòu)建公司制度,自主管理和自主經(jīng)營,不受他人非法干預(yù)的自由。我國法學(xué)泰斗江平先生認(rèn)為,公司的自治包含著三層意思,第一層意思是他必須是獨(dú)立法人,包括公司法中的公司和股份合作制的公司,能夠做到真正的經(jīng)營自主,自負(fù)盈虧,第二層意思是現(xiàn)代企業(yè)是章程企業(yè),它靠章程來維系,第三層意思是自治企業(yè)要獨(dú)立于政府。

筆者認(rèn)為,公司自治是指公司在法律規(guī)定的范圍內(nèi),依其自身制定的章程所享有的獨(dú)立自主處理公司內(nèi)外部事務(wù)并排除他人非法干涉的權(quán)利。

3.公司自治的要件

江平先生的論述(見上文)表明了他認(rèn)為公司的自治須滿足三項(xiàng)要件,即獨(dú)立的法人,章程企業(yè)和獨(dú)立于政府,還有學(xué)者認(rèn)為,公司自治包含兩項(xiàng)要件,即公司的人格獨(dú)立和法制保障。

筆者認(rèn)為,公司自治應(yīng)該包括以下幾個(gè)條件:

1.法律條件。法以公正、穩(wěn)定的態(tài)度,依據(jù)規(guī)律性的安排和制度設(shè)計(jì),憑正當(dāng)、理性的手段來調(diào)整社會(huì)關(guān)系的各方面。具體到公司自治,需要法首先對(duì)公司的自治權(quán)利進(jìn)行規(guī)定,作為公司的權(quán)利賦予公司;其次,法要努力排除其他社會(huì)力量對(duì)公司施加的不當(dāng)影響和非法干預(yù),同時(shí)法還要克服自身對(duì)公司進(jìn)行過多干預(yù)的傾向。

2.人格條件。公司人格獨(dú)立是公司自治的基本前提,近代私法的特色首先在于承認(rèn)所有的人的完全平等的法律人格。無論是在英美法系還是大陸法系,也無論持何種法人本質(zhì)論,或作何種表述,在對(duì)公司法人人格制度法律特征的認(rèn)識(shí)是基本一致的。

公司法人格是指公司一經(jīng)合法成立,其本身就是法律所認(rèn)可的“人”。作為社會(huì)團(tuán)體,是一種兼具人合性和資合性的組織。人合性方面,表現(xiàn)為公司人格與組成公司的成員的人格相互獨(dú)立;資合性方面,表現(xiàn)為公司獨(dú)立擁有和支配財(cái)產(chǎn),其所擁有的財(cái)產(chǎn)是其人格獨(dú)立的物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.章程條件。從西方國家的經(jīng)驗(yàn)看,治理企業(yè)外部靠法律,內(nèi)部依靠章程來制約。公司章程就其性質(zhì)而言,是公司的自治規(guī)章,是公司成員達(dá)成的必須遵守的一項(xiàng)和議。

關(guān)于章程的地位和作用應(yīng)當(dāng)有以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí):

第一,有限公司的章程必須全體股東簽字方能生效,股份公司的章程由發(fā)起人制定并在創(chuàng)立大會(huì)上通過。

第二,章程是公司的憲章,是公司組織和行為的最高準(zhǔn)則。章程不應(yīng)當(dāng)是格式的。公司的登記機(jī)關(guān)不能要求公司登記時(shí)都必須使用格式章程,標(biāo)準(zhǔn)章程。

第三,章程應(yīng)該是公開的,任何人都可以查閱。公司的組織和行為會(huì)涉及第三人的利益,尤其是公司債權(quán)人的利益。因此,章程必須允許任何人查閱。

二、公司法對(duì)公司自治的表達(dá)

(一)西方國家公司立法對(duì)公司自治的表達(dá)

1807年,法國頒布資本主義世界規(guī)范公司的第一部商法典,德國最早的公司立法出現(xiàn)在1861年的舊商法中,1807年紐約州頒布了第一個(gè)公司的立法,允許私人組織公司,這是美國最早的公司立法。

公司出現(xiàn)早期階段,需要國王特許才能成立,此后,經(jīng)歷了自由資本主義時(shí)期的開放,壟斷時(shí)期的再嚴(yán)格,晚近一段時(shí)期,又出現(xiàn)了再開放的趨勢(shì)。從這一趨勢(shì)中,不難看出,這一過程不是簡單的重復(fù),而是螺旋形的上升,公司自治的本性也逐步得到了確認(rèn)。

(二)我國新舊公司法對(duì)公司自治的表達(dá)

1.舊公司法對(duì)公司自治的限制

公司是大規(guī)模的資本主義商品經(jīng)濟(jì)的催生物,在中國缺乏與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。另外,由于中國特定的歷史背景和立法者在認(rèn)識(shí)上的局限,舊公司法諸多弊端也在所難免:

(1)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)不明確。舊公司法對(duì)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是什么性質(zhì)的權(quán)利并沒有界定,使得公司自治的前提人格獨(dú)立難以真正實(shí)現(xiàn)。

(2)舊公司法重強(qiáng)制性規(guī)范,輕任意性規(guī)范;重實(shí)體性規(guī)范,輕程序性規(guī)范。在我國舊公司法中,存在大量的強(qiáng)制性規(guī)范。強(qiáng)制性規(guī)范越多,則行為的條框越多,結(jié)果使得行為失去了原本的追求。

2.新公司法則鼓勵(lì)公司自治

現(xiàn)代公司法的定位不是管制公司,而是幫助提高經(jīng)營績效。公司法不僅應(yīng)著眼于除弊,更要立足于興利。除弊的立法使命很重要,但應(yīng)該為興利服務(wù),而不應(yīng)該凌駕于興利之上。

新公司法進(jìn)一步擴(kuò)張了公司與股東的自治空間,尊重公司與股東的自治,大幅減少了行政權(quán)和國家一直對(duì)公司生活的不必要干預(yù)。從規(guī)范形式上看,提高了民事規(guī)范、任意規(guī)范、促成規(guī)范、賦權(quán)規(guī)范和保護(hù)規(guī)范的比重,審慎擬定了強(qiáng)制規(guī)范,適度減少了禁止性規(guī)范。

三、公司自治與社會(huì)責(zé)任

公司自治,是公司作為私法主體的應(yīng)有權(quán)利,它的確認(rèn)和實(shí)質(zhì)化必然會(huì)引發(fā)個(gè)體逐富的觀念和行為,個(gè)人創(chuàng)造力活躍,也促進(jìn)公司利益的增長。但是公司自治并不等于放任,還需對(duì)其進(jìn)行合理的規(guī)制,強(qiáng)調(diào)公司的社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)和社會(huì)利益的保護(hù)。原因在于:

(一)公司是社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,將整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)為一體,你中有我,我中有你,難以分開,夸張點(diǎn)說,公司的興衰關(guān)系到整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)神經(jīng)。在此種情況下,必須對(duì)公司的行為進(jìn)行規(guī)制,避免因個(gè)體的行為導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的不安定。

(二)公司是市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體,是經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞,公司利益的來源在社會(huì),公司的衰落也會(huì)影響到人民的生活,公司關(guān)系到國家的實(shí)力,關(guān)系到個(gè)體的經(jīng)濟(jì)利益,所以,應(yīng)該強(qiáng)調(diào)公司的社會(huì)責(zé)任。

綜上,強(qiáng)調(diào)公司的社會(huì)責(zé)任是必要的。新公司法也強(qiáng)調(diào)了公司的社會(huì)責(zé)任,這是值得稱贊的。本文作者認(rèn)為,可以在以下幾個(gè)方面增加社會(huì)責(zé)任的力度:

第一,法律的層面,應(yīng)該完善公司立法,積極吸取發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),同時(shí)注意本國的學(xué)術(shù)成果,從法律上保證公司的自治地位,同時(shí)對(duì)公司違反法律的行為給予適當(dāng)?shù)膽土P。

第二,具體制度上:

1.建立股東派生訴訟制度。通過這個(gè)制度,保護(hù)小股東的利益,對(duì)公司進(jìn)行間接的制約。這一條已經(jīng)在新公司法中確立,關(guān)鍵的問題是如何保證這個(gè)制度實(shí)施,完善相關(guān)制度,保證司法的正當(dāng)執(zhí)行。

2.引入揭開面紗原則。這個(gè)制度,有助于制裁公司或其員工利用有限責(zé)任原則損害社會(huì)利益,當(dāng)出現(xiàn)違法行為時(shí),可以直接要求違法責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任。需要注意的事,應(yīng)該確定合理的條件,防止濫用,對(duì)公司造成不當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

3.建立公益訴訟制度。即當(dāng)公司的行為有損于社會(huì)利益時(shí),并且沒有合法事由時(shí),可以由相關(guān)人員提起對(duì)公司的公益之訴,要求公司對(duì)違法的行為承擔(dān)責(zé)任,對(duì)社會(huì)損失進(jìn)行補(bǔ)償。但是,訴訟主體,起訴事由等條件要規(guī)定合理。

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